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1、第十五章 俄国形式主义引言“形式主义“指的是 1915 年到 1930 年期间在俄国出现的一种文学批评潮流。俄国形式主义是 20 世纪一个重要的批评流派，是西方现代形式主义批评流派的源头。1915 年成立的莫斯科语言小组和 1916 年成立的诗歌语言研究会。有罗曼雅克布森（18961982） 、维诺库尔、波格蒂莱夫、什克洛夫斯基（18931984） 、坦尼亚诺夫（18941943）和艾亨鲍姆（18861959） 、日尔蒙斯基（1891-1971）.著名的“巴赫金学派”的出现便与俄国形式主义有着密切的关系。 “巴赫金学派”一直试图把形式主义的研究方法和马克思主义理论结合起来。后来，雅克布森和坦尼
2、亚诺夫又在海外绵延了俄国形式主义批评的传统，他们在布拉格筹建了布拉格语言小组，形成布拉格学派。后来被纳粹强行解散。布拉格语言小组的某些成员，如雅克布森以及勒内韦勒克（1903 ）不得不流亡美国。他们在那里又一次建功立业，影响了英美新批评派在三四十年代的发展走向。俄国形式主义主张研究形式审美，认为形式决定和创造内容。注重陌生化手段，修辞技巧；布拉格学派注重语言的功能研究，以音位类比法区分词语和语法的意义，从而达到对语言体系结构，进而是对作品结构的把握。认为由于时代、年龄、性别、社会经历的差异，读者审美价值是不确定的。第一节 雅克布森的诗学理论雅克布森的贡献在于，他把传统诗学与语言学结合起来，建立
3、了影响深远的语言学诗学理论。1、科学化的努力雅克布森的“莫斯科语言小组”研究诗歌的语言问题。认为文学科学不能始于作者的生平经历、思想观点和社会时尚研究，它应该问它现在是什么，它作为一个系统和一个结构是如何发挥作用的。它把文学研究的焦点聚集于作品身上，聚集于作品的形式上，文体、语言、手法、结构、技巧、程序受到前所未有的重视。2、诗的“系统功能”雅克布森首先通过区别两种语言日常语言和文学语言，来探讨诗语的功能问题。从功能的角度看，日常语言是思想交流的工具，文学语言则以自身为目的。从构成的角度看，日常语言按照惯常的构词、语法、修辞来组织语言单位，文学语言无论在构词、语法还是在修辞方面，都异乎寻常地打
4、破常规，通过不同的选择、配置、加工、改造，对日常语言施加“暴力” ，使之变形、扭曲，从而达到特定的美学目的。他在日常语言活动中区分出六种因素，在此基础上再区别出六种功能。六种因素如下：语境信息说话者受话者接触代码任何交流活动都有“说话者”和“受话者” ，二者间的沟通既需要一定的语言环境（“语境” ）作为参照，又需要一定的语言代码（“代码” ）作为媒介;此外还需要保持“接触” ，既包括物理上的，又包括心理上的。上述六种因素对应着六种不同的功能，它能够满足不同性质的交流活动对不同因素的特殊需要。六种功能如下：指涉功能诗的功能表达功能意动功能交流功能元语言功能对于发送者来说，表达功能最为重要;对于接
5、收者来说，领会发送者的语境、意图、意义最为重要;对于那些习惯于指桑骂槐、热衷于含沙射影的人来说， “指涉功能”最为重要;对于那些关心沟通渠道是否畅通的人来说，交流功能最为重要，打电话时的习惯语“喂”就发挥着这样的功能;对于那些专门在语言的鸡蛋里挑骨头的“分析哲学家”来说，元语言功能最为重要;对于诗人来说，传递信息最为重要。这也是诗与散文的主要区别之所在， “由于诗歌的注意力则首先集中在符号本身，而注意实际效用的散文则集中于所指物” 。由此可见，文学性只是语言交流的一种功能。在语言交流活动中，文学性把读者的目光聚集于韵律、节奏、措词、语法、修辞等形式问题上，而不把读者的注意力吸引到形式之外的某物
6、之上。文学固然可以“反映” 、 “指涉” 、 “表现”些什么，但这些对文学来说都不重要;重要的是它以何种方式、通过何种途径、借助何种语言来“反映” 、 “指涉” 、 “表现” 。在雅克布森那里，手段、方式、途径永远比目的、意图、效果重要。3、隐喻与转喻隐喻和转喻（又译换喻）是两种基本的修辞方式。 “问君能有几多愁？恰似一江春水向东流” ，就使用了隐喻;以“紧锁双眉”写人愁，以“咬牙切齿”说人恨，都使用了转喻。隐喻即根植于相似性的替换;与组合相关的是相似性，它暗含了某种延伸的可能，组合的过程产生转喻，转喻是根植于邻近性的延伸。隐喻属于语言的选择轴，代表了语言的共时模式;转喻属于语言的组合轴，代表
7、了语言的历时模式。就文体而言，诗中的隐喻多于转喻，散文中的转喻多于隐喻。 “在诗歌当中支配一切的原则是相似性原则;诗句的格律对偶和韵脚的音响对应关系引起了语义相似性和相悖性的问题; 散文则相反，它主要在毗连性关系上面做文章。 ”就思潮而论，在浪漫主义作品中，隐喻多于转喻;在现实主义作品中，转喻多于隐喻。4、对等原理雅可布逊认为，无论诗歌还是文学作品，实质上都是语言艺术，也就是说，它们是一种用词艺术，突出的是词本身的语音和语义效果。他把语言交际归纳为两种排列方式，即选择与组合。选择是以相似或相异、同义或反义为基础，而组合以及句段构造是以毗连基础。在语言行为中，各种语言成份（字、词、音节等）能表现
8、传播功能，一方面是由于各成份间的对立，另一方面也是由于语言各成份在组合之后产生的相互关系。当我们说：“老师在上课” ，就是用了“老师” 、 “在” 、 “上课”几个词，这是许多词中挑选出来的，这就是选择。我们把它们按照一定的顺序构成“老师在上课”这样一个句子时，这就是组合。这时，各个成份作为一个整体（句子）中的组成要素就会存在着某种结合力，形成一定的张力场，它会随着组合方式的不同而呈现或紧或松，或明或暗的不同状态，从而引起人们不同程度的注意，产生各种意想不到的语言功能和效果。这里值得注意的是，对等易被人理解为“相似”或“同义” 。相似与相异、同义与反义占有同等重要的地位。基于类似性的对等关系，
9、就造成隐喻或明喻，而基于相异性，就构成对比句。实际上，将任何两个不同的成份并置在一起，二者既不可能完全相同，也不可能完全不同，总是相同和相异并存。对等不仅由于其规则性的复现使人感到语句的节奏，而且它还是诗语中的句段构造的基石。雅可布逊说：“诗功能将选择轴上的对等原则投影在组合轴上，这样，对等原则就成为句段构造原则之一”其实，这种对等在语言的各级和各体上都有表现，从音位到语义，从词法、句法对仗到语义照应，都离不开对等原则。如在诗歌的格律方面，雅可布逊把所有的诗歌格律的结构归纳为三种主要类型：一种是音节韵律，表现为音节峰和非音节峰之间的对立;第二种是重音韵律，表现为音节峰之间各种等级的对立;第三种
10、是音量韵律，表现为音节峰之间或整个音节之间长短差别的对立。象中国古典诗歌具有声调的二元对立性原则，它是以起伏声调（仄声）与不带起伏声调（平声）的音节对立。雅可布逊对中国古典诗学认识到二元对立原则在诗行结构中的重要性感到惊叹不已。中国律诗讲求阴阳合之，有着对偶。每种格律结构都包含着两个相互影响、彼此对应的成分。阴阳相互补充、相互更迭，从而达到统一。中国古诗的音节对立是以量的原则为基础，这可以归于音量韵语的一种表现形式。同属长短音节对立的古希腊诗和中国古诗，古希腊诗是长音节峰与短音节峰的对立，而中国古诗则是长声调与短声调的调峰的对立。由此，雅可布逊进一步指出，诗歌赖以存在的基础是平行现象，诗中人为
11、的形式归根到底都是以平行原则为轴心，这是诗结构的特点。平行分两种， （1）对立突出而鲜明， （2）对立不太突出，只具过渡或点染的性质。诗结构的平行属前者，它具体表现在节奏、格律、头韵、元音叠韵或韵脚之中。诗中的重复手法具有的功能，就是要产生某种与词语或思想相对应的循环结构或平行结构。象明喻、暗喻、反衬、对比都可看作是不同的平行手法，都可视为对等原理的具体运用。诗学中各种程序的作用通过对等原理得到了一定程度的说明。因此，雅可布逊指出：“对一首诗中的众多的词态和句法结构的选择、分布和相互关系进行不带偏见的、细心的、彻底的和全面的分析，分析者就会对自己意外发现十分惊讶：鲜明的对称与反对称、平行结构、
12、对等形式和强烈对仗的巧妙的积累，最后还有对诗中的词法与句法成分的类别的严格限制。正是这种限制才使我们看到各构成部分之间巧妙的相互作用” 。然而，诗歌中的意义问题也极为重要。雅可布逊不仅指出语音的对等投射到句段层面就形成句段构造的一条原则，而且他也正确地指出，语音的对等将不可避免地包含语义的对等。他说：“在诗歌中，不仅是语音序列，任何语义单位的序列都致力于建立对等在诗歌中，任何语音的明显的相似都被判断为意义上的相似和（或者）分歧” 。这就告诉我们，当诗歌在文字的各种形式上表现出对等，即便是语音上的对等，也会自然地导致语义上的对等。这种诗中的语义对等还会带来语义上的歧义，造成语义的多重性，其结果是
13、使象征性、复杂性和多义性成为诗歌的实质。雅可布逊通过运用对等原理分析诗歌，使诗歌语言的多功能，多元性呈现出复杂多变、朦胧不定的特性。并揭示出模糊性是一切以信息本身为核心的信息的内在属性。它为此种信息所独有，因而模糊性是诗歌的必然结果。这样，雅可布逊不仅指出了对等原理,为识别诗功能提供了一个客观标准，说明对等是突出诗歌信息的最强有力的手段，而且更重要的是指出了形式上的对等必将导致语义对等，二者的对等一旦相联就会使诗歌变得意趣盎然，令人回味无穷，使人们领悟到对等原理是如何增强了诗歌效果，增添了艺术魅力的。这是他在诗学分析上的一个全新开拓。5、语法结构他对诗歌语法的特殊功能研究。认为语言实质上就是由
14、一整套语法规则所产生的完整语句所构成的整体。诗歌就是要迫使诗人重视并符合语法，也可以反语法（即对语法规则的某种偏离） ，押韵与语法有关，有基于语音与词形统一的语法押韵，或者与这种统一相对立的反语法押韵，因为差异和巧合同样会产生语音和语法的强烈效果，但不存在非语法押韵。不重视普希金原诗语法的译作，会使光彩夺目的原诗黯然失色。因为普希金的诗中语法起着明显的主导作用，它们与词语的比喻交织媲美，常常贯穿全诗并成为诗歌内在象征意义的主要的、甚至唯一的载体。种种语法对立的相称和规律性。是诗歌主要内在价值的源泉。句法、词法、词汇的对应和区别之相互关系，各种语义相同，近似、同义和反义的结构以及独行诗的类型的功
15、能等，数、性、格、体、式、态，各类抽象和具体意义的词，否定式、人称定式和非人称动词形式，定指和不定指代词或成份以及各种句法单位和结构。对于诗歌的这些语法结构的特点和功能的研究，只有采取整体分析才有意义和价值，任何割裂整体的办法只会适得其反。拙劣之诗的语法情形如何呢？即彻头彻尾的语法混乱或者陈词滥调。对作品本文进行分析和理解，首先对文学作品本身的各种因素及其相互关系进行透彻的研究，不应先入为主地带着任何条条框框去套艺术作品，而应以作品内在规律为研究的出发点，对艺术家技巧应有详尽的了解，以达到展现一个原文的语法外形和突出其艺术效果这样的目的。能够领会作品奥秘的行家毕竟是少数，况且理解的程度也会参差
16、不齐。因为对艺术品泛泛地欣赏和自觉地进行分析是不同的。语法赋予读者一种艺术感受力，使人更敏感地识别有力的表现形式，但这还不能使之产生科学分析的能力。诗歌的内在结构是包括语音、格律、语法等多方面的整体。第二节 什克洛夫斯基的文学理论什克洛夫斯基于 1914 年出版的词的再生 ，提出了形式主义的基本方法和原则，1916 年他完成作为手法的艺术 ，提出了形式主义的理论主张。1、艺术是独立存在的世界形式主义者认为，不能根据作家生平、也不能根据对当时社会生活的分析来解释一部作品。不是作者生平经历产生了作品，而是文学创造了作者生平，生平传记是文学的副产品。 “艺术永远独立于生活，它的颜色不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。 ”艺术有自身的本质和内部规律。 “对待艺术有两种态度，其一是把艺术作品看作世界的窗口，这些艺术家想通过词语和形象来表达词语和形象之外的东西，这种类型的艺术家堪称翻译家。其二是把艺术看作独立存在的事物的世界。词语和词语之间的关系、思想和思想的反讽，它们的歧异这些是艺术的内
