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1、1目录目录引言 41. 电力监管的内涵与需求 4 1.1 监管的概念 41.2 电力监管定义 51.3 电力监管需求 51.3.1 电力产业的基本特性 61.3.2 经济性监管：针对自然垄断 71.3.3 社会性监管：针对市场外部性 72. 传统电力监管体制及其存在的问题82.1 我国电力监管体制 82.1.1 监管机构 92.1.2监管内容 102.2传统电力监管中的问题 103.电力监管改革之原因探析：以公共治理为视角133.1 公共治理的内涵与分析框架143.1.1 公共治理理论内涵143.1.2 公共治理分析框架153.2 公共治理对电力监管的分析164.电力监管模式的创新194.1
2、国外电力监管的启示：以英美为例194.2 重构我国电力监管体制204.2.1外部环境分析：解决非对称信息 214.2.2内部环境分析：完善法制体系 21结论23参考文献24谢辞252公共治理视域下的电力监管改革公共治理视域下的电力监管改革摘要：摘要：电力产业是国民经济的基础产业，电力产业的发展关乎国民经济其他部门乃至整个 国民经济的发展。本文首先介绍电力监管的涵义、监管体制、监管内容和传统电力监管体 制存在的问题，阐释了公共治理理论的内涵和对应政府监管的有效治理措施。在此基础上， 以公共治理为视角，对电力监管改革内在原因探析，提出电力监管改革中的对策。关键词：关键词：电力监管；公共治理；监管改
3、革；职能转变；模式创新Electricity Regulation Reform: In the View of Public GovernanceAbstract: Power industry is the fundamental industry of national economy. It has a great influence on the national economy and its sectors. Firstly, the thesis has introduced notion, system, implication of electricity regulati
4、on as well as the problems in the traditional electricity regulation. And make a explaination to the plubic governance and its policy. Deferring to the theory of public governance, the author analysis the internal factor and put forward some related strategies.Key words: electricity regulation, publ
5、ic governance, regulation reform, function transition, mode innovation3引言引言2008 年 1 月的一场罕见大雪，给我们的带来了很大的灾难。这场雪灾使得我国南方部分地区大面积停电，一方面反映出基础电网建设的薄弱。在特大的自然灾害和公共危机面前，电力设施和输电网络环节的陈旧、老化、耐抗性等问题集中暴露出来；另一方面，也提醒了我们，加快电力体制改革已是迫在眉睫。在能源消耗急剧增长的今天，不断提高的对电力的需求越来越大，电能成为我们生活中不可缺少的必须能源消耗品，我们的生活方式越来越依赖于电能和现代科技给我们带来的便利时。雪灾带
6、来一个启示，虽然近年来，我国的电力监管体系不断地改革取得了一定的成效，但政府部门仍然应该不遗余力地提升电网的能力，设立应急的措施以对付意外灾害，以及进一步合理布局电网和电力市场的统筹监管。可见，电力监管在我国社会经济建设中发挥着重要的作用和积极的意义。1.1.电力监管的内涵与需求电力监管的内涵与需求1.11.1 监管的概念监管的概念竞争是现代市场经济的一个显著特征，但由于企业基于追求利益最大化的目标，常常会造成市场失灵，市场失灵会使资源配置错位，造成资源的极大浪费，导致经济不能持续发展。在市场失灵的前提下，政府常常以监管者的身份介入市场，通过对市场进入、价格决定、产品质量和服务条件施加直接的行
7、政干预等手段，对企业行为加以监管，以保护市场有效竞争。作为政府干预企业经济活动的主要形式之一，“监管”是利用相关法律制度依“法”而治，其字面含义包含“规范、管理”的意思。监管实质上反映的是一种政府与企业的关系，就是政府运用具有法律效力的规章控制企业的行为。对于监管，历来没有一个统一的定义，不同的经济学家对此有不同的理解。阿兰斯通将监管定义为政府通过法律的威慑力来限制个体和组织的自由选择；管制与市场作者史普傅认为，监管是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为；1 日本经济学家植草益认为:通常意义上的监管是指，依据一定的规则对构成特定社会的个人4和构
8、成经济的经济主体活动进行限制的行为；2 新帕格雷夫经济学大词典中，布雷耶尔、麦卡沃伊认为监管是指政府为控制企业价格、销售和生产决策而采取的各种行动。3 还有的经济学家指出，监管是政府针对企业的公共政策等等。尽管经济学家们对监管的理解不同，但我们仍然可以从众多的定义中得出两个共同点:第一，监管是一种政府行为；第二，监管的对象是企业。综合学者们对监管概念的界定，可以这样认为监管至少有以下三个要素组成：监管的主体（监管者）是政府行政机构，通过立法或其他形式授予监管者以监管权；监管客体（被监管者）是各种经济主体（主要是企业）；监管的主要依据和手段是各种法规（或制度），明确规定限制被监管者的什么决策，如
9、何限制以及如果被监管者违反相关规定将受到的制裁。因此，我们认为，监管是具有法律地位的、相对独立的政府监管者（机构），依照一定的法规对被监管者（主要是企业）所采取的一系列管理与监督行为。1.21.2电力监管定义电力监管定义监管的目的是为解决市场失灵，维持市场经济秩序，促进市场竞争，扩大公共福利。 美国管理和预算办公室OECD将监管定义为政府对企业、公民以及政府自身的一种限制手段，由经济性监管、社会性监管和行政性监管三部分组成。电力行业中经济性监管和社会性监管就是其核心。其中，经济性监管是电力行业的主要监管形式，是指在自然垄断和存在信息不对称的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确保使用者的公平利
10、用，政府行政机构用法律权限，通过许可和认可等手段，对电厂的进入和退出、价格、产量等有关行为加以监管；社会性监管是一种新型监管形式，是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及环境保护、防止灾害为目的。在电力行业中，社会性监管主要是指对电厂环境污染所造成的外部性进行监管。由此可见，完善的电力监管应该是在电力市场经济环境中发育、用以矫正和弥补市场失灵的一种行为和过程，其范围不仅局限于经济活动，还包括政治、社会生活等领域内的监管。41.31.3 电力监管需求电力监管需求电力产业具有比较明显的特点，是网络型基础产业。网络型基础产业共同的特征是，必须通过各类网络传输系统才能完成产品(服务)的生产(提供)
11、和销5售过程。这类网络传输系统作为经济和社会发展的基础设施，具有一些类似的技术经济特征，如初始投资规模大，资产专用性强，生产(服务)能力不能储存和转移等。在市场化的条件下，电力监管是电力市场化改革的必然产物，是电力市场有序运行和健康发展的必要条件和制度保证。1.3.11.3.1电力产业的基本特性电力产业的基本特性具体来说，电力产业的基本特性包括以下几个方面:（1）电力产业具有网络性，是一个典型的网络型产业。在发电环节生产的电力，通过复杂的输、配电网络后送达终端用户。电力的生产和消费是在同一时间内完成的。（2）电力产业具有自然垄断性。电力产业是由发电、输电、配电和供电四个环节组成的一个复杂的产业
12、。一般认为，发电和供电环节不具有自然垄断性，而输电和配电领域具有较强的自然垄断性。（3） 电力产业具有规模经济性。大电网可以把分散的发电站和用户联结起来，由于不同地区、不同类型的用户具有不同的负荷曲线，大电网可以充分利用用户负荷曲线的分散性，从而提高网络的负荷率。电网规模越大，调峰能力越强，系统运行安全越有保障。（4）电力产业投资专用性强，存在大量沉没成本。电力产业投资所形成的是用于具有特殊目的和用途的设施或设备，这些设施或设备整体上成为对网络运营有价值的资产。这些资产一旦完成建设，对所属行业的生产能力将产生很大影响；但若投资失败，要将其转移至其他用途可行性较低，相关设备设施将丧失大部分价值。
13、一般而言，投资完成后形成的资产，即成为沉淀性资产。（5）不同状态下的竞争性与排他性。电力资源使用的竞争性与排他性受网络负荷临界点的影响。只要用户用电量尚未超出供电量范围，则现有用户对电网输电的使用并不排斥新用户的使用，并且新老用户不存在对电力资源的争夺.但如果用电量超出了一定范围，则用电的竞争性与排他性就会凸现出来。（6）服务的必要性与普遍性。电力产业提供的服务具有必要性与普遍性特点。在现代社会条件下，这些服务对于经济运行和人民生活非常必要，人们无法离开电力供应，否则，人们的生产和生活秩序将被完全打乱。对于一些电力不足的地区，政府的一项重要工作就是提高该产业的普遍性6服务。对于电力产业来说，发
14、电资源的多样性、发电厂的规模、输电网的覆盖范围、对系统平衡稳定和安全的要求以及输电网的自然垄断特性和电力供应的公共性与普遍性等特征，决定了电力产业本身的基本特性。51.3.21.3.2 经济性监管：针对自然垄断经济性监管：针对自然垄断经济性监管是指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域，主要为防止资源配置低效率和确保使用者的公平利用，政府运用法律，通过发放许可证等手段，对企业的进入和退出，产品和服务的价格、质量、投资、财务会计等有关行为进行监管；主要针对的是有限竞争或过度竞争的市场结构，用以克服自然垄断等问题。经济性监管又可以分为结构监管和行为监管两种。结构监管用以监管调整市场结构，对进入和退出的限制，以及对未获得认可资格的人员从业的限制性规定。行为监管用监管调整市场行为，如价格控制、针对产品的质量标准制订的规则。1.3.31.3.3社会性监管：针对市场外部性社会性监管：针对市场外部性社会性监管是以保障劳动者和消费者的安全、健康、环境保护和防止灾害为目的，通过对物品和服务质量及伴随它们的提供而产生的各种活动制定一定的标准，并从根本上限制特定行为的监管。从本质上说，社会性监管主要是为了应对经济活动中存在的外部
