环保产业与PPP模式

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1、环保产业与环保产业与PPPPPP模式模式 王王 天天 义义 清华大学PPP研究中心 中国光大国际有限公司（HKX：0257） 联 合 国PPP中国中心 中国光大水务有限公司（SGX：U9E） 2016年12月 TUPPP & UNPPP 3 环境治理投资与经济总量的关系环境治理投资与经济总量的关系 国际经验：污染治理投资占GDP的比例达2%3%时，环境质量才可得到明显改善。 中国过去十年这个比例始终低于2%，其中八个年份低于1.5%。投资效率与效果。 4 环保产业分类识别环保产业分类识别 服务业/公共产品： 行业内容：污水/垃圾等 投资运营 行业对象：城市政府 行业特点：稳定性 公益性 邻避性

2、 密集性 制造业/私人产品： 行业内容：环保技术研发与 设备制造 行业对象：政府 企业 家庭 个人 行业特点：非稳定性 非公益性 非邻避性 密集性 垃圾发电产业关键词垃圾发电产业关键词 Key Words for WTEKey Words for WTE 邻避效应（邻避效应（NIMBY） 情-人之常情、国之实情 理-社会公理、科学道理 法-行政方法、经济方法、法制方法 垃圾分类垃圾分类 北京、深圳的努力 分类的经济意义 分类的社会意义 技术创新技术创新 提升品质 提高效率 降低成本 颠覆产业 PPP模式模式 PPPPPP模式关键词模式关键词 Key Words for PPPKey Words

3、 for PPP PPPPPP是个好东西，但要用好并不容易；是个好东西，但要用好并不容易； PPPPPP作为一种理念，理解上要尽可能宽泛，因为理解宽泛才能应用广泛；作为一种理念，理解上要尽可能宽泛，因为理解宽泛才能应用广泛； PPPPPP作为一种模式，操作上要尽可能规范，因为操作规范才能行走长远。作为一种模式，操作上要尽可能规范，因为操作规范才能行走长远。 纯私人产品交给市场；纯私人产品交给市场； 纯公益产品交给政府；纯公益产品交给政府； 准公共产品交给准公共产品交给PPPPPP。 中国中国PPPPPP，请让理念先行；，请让理念先行； 中国中国PPPPPP，请量力而行；，请量力而行； 中国中国

4、PPPPPP，请简单易行，请简单易行。 PPPPPP模式模式 Public Private PartnershipPublic Private Partnership PPP: 三大要素三大要素 合作主体：公共部门与私营部门合作主体：公共部门与私营部门 合作内容：公共产品合作内容：公共产品/ /公共服务公共服务/ /基础设施基础设施 合作关系：伙伴关系合作关系：伙伴关系/ /风险分担风险分担/ /利益共享利益共享 PPP：三大功效：三大功效 融资：发展中国家融资：发展中国家 提效：发达国家提效：发达国家 改革：社会理念与政府职能改革：社会理念与政府职能 PPP：多种模式：多种模式 一种合作关系

5、一种合作关系 一群合作模式：一群合作模式：O&MO&M，DBODBO，DBOODBOO，DBFODBFO，BTOBTO，BOTBOT，BOOBOO，TOTTOT，ROTROT， BOOT,PFI(Private Finance Initiative)BOOT,PFI(Private Finance Initiative) PPPPPP模式模式 基础设施基础设施 经济类经济类（设施（设施/ /物，硬，服务个体和团体）：物，硬，服务个体和团体）： 路、水、电、暖、垃圾、污水等路、水、电、暖、垃圾、污水等 社会类社会类（服务（服务/ /人，软，服务个体）：人，软，服务个体）： 医疗、教育、养老、公交

6、、司法等医疗、教育、养老、公交、司法等 公立（公立（PublicPublic） 私立（私立（PrivatePrivate） 公私合立（公私合立（PPPPPP） 私设施+私服务：养老院、公厕 私设施+公服务：学校、医院、监狱 公设施+私服务：体育场馆、公厕 中国中国PPPPPP之规制之规制 PPP财政管理办法（财政部，2016.7） 部分国家部分国家PPPPPP概况概况 11 日本日本PFI：项目项目数及合同金额的累计数及合同金额的累计 11 项目数 合同金额（亿日元） （截止2016年3月31日：出处 内阁府） 实施项目的数量和合同金额在阶段性稳步增长 （截止2015年3月 累计527项目、4

7、万8965亿日元） 12 按管理者分类的项目数 按项目方式分类的项目数 日本日本PFI：项目实施状况项目实施状况 12 作为基层自治体的市区町村比 例占据压倒性多数 包括大区域自治体在内的自治 体一项就占到了75.9% BTO方式（服务购买型）占压 倒性多数（71%） BOO/BOT方式为15.7% （出处：内阁府） 13 领 域 项目主体分类项目主体分类 合计合计 国家国家 地方地方 其他其他 教育与文化教育与文化（ （文教设施、文化设施文教设施、文化设施 等等） ） 2 143 37 182 生活与福祉生活与福祉（ （福祉设施福祉设施 等等） ） 0 22 0 22 健康与环境健康与环境（

8、 （医疗设施、废弃物处理设施、殡葬设医疗设施、废弃物处理设施、殡葬设 施施 等等） ） 0 86 3 89 产业产业（ （观光设施、农业振兴设施观光设施、农业振兴设施 等等） ） 0 14 0 14 城市建设城市建设（ （道路道路、 、公园公园、 、下水道设施下水道设施、 、港湾设施港湾设施 等等） ） 10 76 1 87 安保安保（ （警察设施、消防设施、监狱设施警察设施、消防设施、监狱设施 等等） ） 9 15 0 24 政府大楼与宿舍政府大楼与宿舍（ （办公楼、公务员宿舍办公楼、公务员宿舍 等等） ） 41 12 4 57 其他其他（ （综合设施综合设施 等等） ） 7 45 0 52

9、 合合 计计 69 413 45 527 （截止2016年3月30日出处：内阁府） 日本日本PFI：按行业领域分类公布数按行业领域分类公布数 13 已实施项目的PFI适用领域涵盖范围很广（横跨53个领域）。其特点是社会基础设施领域 远多于基础经济设施领域(基础经济设施项目较少的背景是，公共主体已在过去完成了社 会层面的设施完善工作） PPPPPP典型结构与投融资模式典型结构与投融资模式 15 新加坡生活垃圾焚烧发电新加坡生活垃圾焚烧发电项目主要边界条件项目主要边界条件 项目项目 主要内容主要内容 招标单位 新加坡国家环境署 拟定建设地址 新加坡大士南3道 项目规模 设计处理生活垃圾规模不低于2

10、,400吨/天 特许经营期 DBOO(Design-Build-Own-Operate) 25年 土地 项目拟定位置位于新加坡大士南3道，面积占地面积4.8公顷，约为72亩，租金 估算约为新元$15,500,000 电力接入系统 在项目拟定地点的上网接入费用是新元$15,000,000 生产/生活供水 生活供水与新加坡公用事业局(PUB)生活用水网络相连 生产供水与新加地公用事业局的NEWater中水网络相连 污水处理 工厂的卫生及工商业废水必须排入公共下水道系统。目前项目选址地内有一处 公共下水道系统连接点，编号为：检查井534300/下水道534303 烟气排放 烟气排放需达到新加坡国家环

11、保署规定的排放标准 金属回收 项目公司需回收利用达回收标准的金属 飞灰 项目公司可以自行飞灰回用，或将飞灰运输至大士海上转运站，或新加坡环境 署指定的其他地址，环境署将不收取飞灰处置费 项目公司组建 中标人依法在新加坡成立项目公司，项目公司负责在特许经营期内融资、投资、 设计、建设、运营和维护项目设施。特许经营期期为25年(不含建设期) 16 新加坡生活垃圾焚烧发电新加坡生活垃圾焚烧发电项目主要边界条件项目主要边界条件 项目项目 主要内容主要内容 垃圾处理费 投资成本投资成本费费 + 运营服务费运营服务费 + 发电奖励费发电奖励费 + 能源市场费能源市场费需需要要扣除费扣除费 投资成本费 （吨

12、垃圾资金成本 + 吨垃圾固定运营维护成本）X 处理吨数 运营服务费 吨垃圾变动运营维护成本 X 处理吨数 发电奖励费 垃圾发电收入 X 一定比例（2%） 电价随市场需求变动，2014 年约为 0.66元度。 能源市场费 电力市场在买卖时收取的费用，由项目公司先支付，国家环境 署再返还。 需要扣除费 包括运行指标未达标罚款，发电量不足扣款。 投标人报价 主要报三个指标： 吨垃圾资金成本 吨垃圾固定运营维护成本 吨垃圾变动运营维护成本 17 新加坡生活垃圾焚烧发电新加坡生活垃圾焚烧发电项目主要边界条件项目主要边界条件 项目项目 主要内容主要内容 调价机制 投标人报价三个指标中第2、3个指标随CPI

13、调整。 1. 固定运营维护成本划分为随CPI指数变化的部分和不随CPI指 数变化的部分（两部分占比由投标人自己确定），其中随CPI 指数变化的部分每年根据CPI指数调整。 2. 变动运营维护成本划分为随CPI指数变化的部分和不随CPI指 数变化的部分（两部分占比由投标人自己确定），其中随CPI 指数变化的部分每年根据CPI指数调整。 项目移交 在项目商业运营第15年后，国家环境署将就项目的具体移交方 案与项目投资方讨论。讨论结果的公布最迟不会超过商业运营 后的第20年。特许经营期满后移交方案主要有几点： 1. 双方可以续约，垃圾发电厂根据协议继续服役。 2. 投资方可能被聘为委托运营方，继续运

14、作垃圾发电厂。 3. 国家环境署可能以约定价格从投资方手中收购垃圾发电厂。 4. 垃圾发电厂可能被拆除，拆除费用在招标文件中要求考虑。 三三、新模式新模式 中国中国PPPPPP，请让理念先行，请让理念先行 中国中国PPPPPP，请量力而行，请量力而行 中国中国PPPPPP，请简单易行，请简单易行 契约理论契约理论 （Contract TheoryContract Theory） 诺奖评选委员会：声明词诺奖评选委员会：声明词 他们创建的新契约理论工具对于理解现实生活中的契约与制度，以及契约设 计中的潜在缺陷十分具有价值。 霍姆斯特朗：完全契约理论霍姆斯特朗：完全契约理论 可以设计出一种涵盖未来所

15、有可能情况的契约 通过巧妙的机制设计和付出一定的经济代价 解决当事人的逆向选择和道德风险问题。 哈特：不完全契约理论哈特：不完全契约理论 契约双方不可能完全预见和明晰未来所有可能的情况 即便预见到也没法写进契约里 因此契约注定是不完全的 当契约不完全时，事后的控制权配置应该导致总体福利最大化，谁对增进总 体福利最大化，谁的利益应该优先得到保证。 环保产业与环保产业与PPPPPP模式模式 中国中国PPP,PPP,请让理念先行请让理念先行 合理回报的长期性、稳定性、激励性、约束性、可调性（不完全契约）、全体性 中国中国PPP,PPP,请量力而行请量力而行 政府的项目识别能力、模式设计能力、财政支付能力、伙伴选择能力、过程监管能力 企业的投资与融资能力、技术与管理能力、定力（合格产品与合理回报） 中国中国PPP,PPP,请简单易行请简单易行 立法规制简单一点、投融资模式简单一点、过程管理简单一点 13823181955（微信）