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1、1从专利统计数据看我国民营企业的自主创新在经济全球化和知识经济的影响日益显现的今天，自主创新能力已成为决定企业核心竞争力的关键因素。专利制度以促进科技进步和创新为目标，专利状况成为反映科技创新能力的重要指征。为了深入了解企业的自主创新状况，2006 年初，由国家知识产权局统一组织领导，以 1985 年我国专利法实施以来所有提出过专利申请的企业，包括民营企业为调查对象，对企业的所属行业、企业性质及规模、三种专利的应用情况等进行了调查。本次调查共涉及企业 11 万多家，调查回收率达到 64.8。在最终建成的数据库中注明企业所属性质等具体情况的企业数量为43272 家1，他们提出的专利申请为 310
2、328 件。本文的分析基于数据库中这部分数据展开。经统计，其中民营企业占到了 55.8，国有、集体控股企业分别占 20.6%和 11.8%，外商与港澳台商控股企业所占比例之和为 11.9%；由民营企业提交的专利申请占到了这些企业提交的所有专利申请的 41.0，排名第二的国有企业专利比重仅为 23%，集体、外商以及港澳台商控股企业专利申请比重分别为 13.9%，11.6%和 10.4%。可以说，民营企业作为我国经济建设中的一支重要力量，在企业专利申请中表现出了不可忽视的作用。通过对民营企业相关专利数据的详细分析，可使我们全面了解和掌握民营企业的专利状况，进而了解民营企业的自主创新情况。1 下文中
3、将其称之为“获得调查数据的企业” 。2在本文的分析中，民营企业是指由私人控股的各种组织形式的内资企业。另外需要特别说明的是，本文的统计数字会略低于实际情况，原因主要来自两个方面：一是实践中有相当一部分民营企业的专利申请是以企业家个人名义提出的，在专利局的数据库中显示为个人申请，因而未被纳入本次调查范围；二是由于二十年的时间跨度比较大，企业关停并转的现象非常普遍，调查时发现，许多曾经提出过专利申请的企业已因各种原因而不存在或者无法联系上，亦无法获得这部分企业的有关数据。这两种原因涉及的提出过专利申请的民营企业都被排除在了本文的研究范围之外。一、我国民一、我国民营营企企业总业总体体专专利状况的特点
4、利状况的特点本文研究数据共涉及 24146 家民营企业，以及由他们提出的127,358 件专利申请。通过对这些专利数据的统计分析，可以了解我国民营企业总体专利状况的一些特点。（一）民（一）民营营企企业业的的专专利保利保护护意意识识正不断增正不断增强强，中小型民，中小型民营营企企业业运用运用专专利制度的利制度的热热情最高情最高下图 1 显示了自 1985 年我国专利法实施以来，民营企业和全国企业各年专利申请量2的变化对比情况。可以看到，两条曲线的变化走向基本一致。民营企业和全国企业的专利申请量均逐年升高，特别是在 1994 年以后，曲线上扬的趋势非常明显。在 1994 年以前，各2 如无特别说明
5、，本文中所述的全国企业专利申请量等数据均来自对全国获得调查数据的企业及其专利申请量的统计。3年民营企业提交的专利申请均未突破 800 件，而就获得调查数据的所有企业的情况来看，1994 年全国企业专利申请量已经达到 2019 件，该年来自民营企业的专利申请约占到全国企业专利申请的 39.2。民营企业的专利申请量在 1995 年时达到了 1700 多件，此后逐年大幅上升，平均年增长率达到 30以上，但这一数值低于同期全国企业平均年增长率 44的水平。0 01 10 00 00 00 02 20 00 00 00 03 30 00 00 00 04 40 00 00 00 05 50 00 00
6、00 06 60 00 00 00 07 70 00 00 00 0198519861987198819891990199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005全国企业专利申请量民营企业专利申请量图 1 各年民营企业专利申请量及全国企业专利申请量变化情况可以看到，随着我国民营企业自身的快速增长，企业自主创新活动的增加，民营企业的专利保护意识在逐步提高。此外，为了了解不同规模民营企业申请专利的情况，我们分为大型、中小型和规模以下三种情况对企业规模进行了调查。其中“规模以下”是指年销售收入在 500 万元以下的企业；大中小
7、型企业规模的划分则参照国家统计局有关文件中设定的标准。图 2 显示了提交专利申请的民营企业的规模分布。40200040006000800010000120001400016000大型中小型规模以下图 2 提交专利申请的民营企业的规模状况图 3 则显示了不同规模民营企业的专利申请量分布。01000020000300004000050000600007000080000大型中小型规模以下图 3 不同规模民营企业的专利申请量可以看到，无论是从企业数比较，还是从企业所提交的专利申请数比较，均显示中小型民营企业运用专利制度的积极性最高，对于专利保护的需求最强。（二）（二）专专利申利申请请的的质质量量总总
8、体有待改善，体有待改善，发发明明专专利申利申请请的比例偏的比例偏低低根据我国专利法的规定，专利分为发明、实用新型和外观设计5三种类型。其中只有发明专利的授权需要经过实质审查，因此一般认为发明专利的质量更好，价值更高，更能反映出申请人的创新能力和水平。将 1985 年以来至 2005 年发明专利申请的总授权量除以总申请量，可以粗略地计算出发明专利申请的授权率。结果显示，民营企业所提交的发明专利申请的授权率只有 12.2。这一数字提醒我们，尽快采取各种措施提高民营企业的专利质量已成为一项紧迫的任务。此外，我们对民营企业专利申请的类型进行了分析。结果可以看到，在民营企业所提交的专利申请中，实用新型和
9、外观设计专利占到绝大部分，发明专利申请量只占全部专利申请量的 13，这一数值比用全国企业分析的结果低了 7 个百分点。如果从授权量看，这一数字更是下降到只有 3.1。发明专利（申请）的比例过低反映出我国民营企业技术创新能力和水平的不足，特别是从与技术更为相关的发明专利（申请）和实用新型专利所占比例的对比可以看出，目前我国民营企业的技术创新更多地集中在适宜申请实用新型专利的对现有技术的小改进上。下方图 4（左）显示了用专利申请量进行分析的结果，图4（右）显示了用授权量分析的结果。专利申请情况实用新型, 33.5%外观设计, 53.5%发明, 13.0%专利授权情况外观设计, 61.1%发明, 3
10、.1%实用新型, 35.9%6图 4 民营企业专利申请类型分析（三）民（三）民营营企企业业地区分布不均衡，地区分布不均衡，东东部地区企部地区企业业的的专专利意利意识识和和创创新能力明新能力明显优显优于中西部，各省市于中西部，各省市间间民民营营企企业业情况差异情况差异显显著著民营企业地区分布数据统计结果显示：全部 24146 家民营企业中，来自东部地区的为 19226 家，占到 79.6%；中部地区的企业分布比例为 11.8%，西部地区仅为 8.6%。对于东、中、西部地区专利申请数量的分布同样表明：东部地区民营企业专利申请量占民营企业专利申请总量的 80.6，西部地区占 10.5%,中部地区仅为
11、 8.9%。东部地区企业专利申请总量明显高于中西部地区3。表 1 为数据库中我国 31 个省市民营企业数以及民营企业专利数的具体情况：表 1 各省市民营企业数及民营企业提交专利申请数所占比重民营 企业数民营企业 专利数民营企业 数占全国 民营企业民营专利 数占全国 民营专利上海31852367813.20%18.60% 广东2398201219.90%15.80% 江苏42591950117.60%15.30% 浙江47912074719.80%16.30% 北京108435754.50%2.80% 山东108457124.50%4.50% 天津56524862.30%2.00%3东中西部地区
12、的划分借鉴第一次全国经济普查中所采用的标准：东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南；中部地区包括山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、 湖北、湖南；西部地区包括内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、 新疆。7福建98632684.10%2.60% 重庆18861700.80%4.80% 四川73826413.10%2.10% 湖北70829712.90%2.30% 湖南58127582.40%2.20% 河北36718031.50%1.40% 辽宁47516142.00%1.30% 河南35115821.50%1.20% 黑龙
13、江3088131.30%0.60% 安徽30710291.30%0.80% 吉林42813641.80%1.10% 陕西2678541.10%0.70% 广西1838890.80%0.70% 内蒙1157800.50%0.60% 贵州1978090.80%0.60% 云南1595300.70%0.40% 江西514760.20%0.40% 新疆902800.40%0.20% 山西1052870.40%0.20% 宁夏973220.40%0.30% 甘肃28970.10%0.10% 海南311560.10%0.10% 青海9210.00%0.00% 西藏9240.00%0.00%从图中我们看出，
14、东部的上海、广东、江苏、浙江等省市民营企业数量以及专利申请量显著高于我国其它地区。总体而言，东部地区民营企业的专利意识和创新能力均明显优于中西部地区。就东、中、西区域内部民营企业所占比重而言：东部地区民营企业数占全部东部企业总数的 57.5%，专利申请数量占区域专利申请总量的 39.9%；中部地区民营企业占 50.6%，专利申请比例为 41.7%；西部地区民营企业比重 49.6%，专利申请数量比例为 50.7%。可以说民营企业数量在我国东部地区内部所占比重较大，但其申请专利比例小于中、西部地区。8表 2 为数据库中全国 31 个省市民营企业数以及民营企业申请专利数占各地区内部的统计情况。数据统
15、计最终结果显示，各地区民营企业基本状况并不相同，指标差异较大。表 2 各省市民营企业数及民营企业提交专利申请数所占比重地区民营专利数占 省内专利总数地区民营企业数占 省内企业比重重庆73.10%浙江77.50% 浙江71.10%江苏65.60% 海南67.00%广东60.20% 贵州54.50%贵州55.30% 内蒙52.30%福建54.80% 西藏51.10%河南54.80% 湖南51.00%四川54.40% 江苏49.90%海南53.40% 宁夏49.50%吉林52.60% 湖北47.90%湖北52.50% 吉林45.50%辽宁52.20% 广西43.20%安徽51.90% 江西41.80
16、%上海51.80% 广东39.90%河北51.30% 河南38.00%内蒙51.10% 四川37.60%重庆50.70% 上海37.40%西藏50.00% 河北36.80%湖南48.20% 陕西36.20%山东47.90% 辽宁35.80%广西47.90% 云南35.80%宁夏47.50% 福建35.30%陕西46.80% 山西34.60%云南44.00% 安徽34.10%甘肃42.40% 甘肃32.00%黑龙江42.30% 山东29.50%山西41.70% 新疆27.30%江西40.50% 青海25.60%青海37.50% 黑龙江24.80%天津36.40% 天津17.20%新疆32.80% 北京16.10%北京32.10%9（四）民（四）民营营企企业专业专利利实实力分布不均衡，除企力分布不均衡，除企业业个体之个体之间间差异差异显显著之外，著之外，总总体上，大型企体上，大型企业优业优于中小型和于中小型和规规模以下企模以下企业业，高，高新企新企业优业优于非高新企于非高新企业业在我们的分析中发现，民营企业的专利实力在企业个体之间差异显著。经过统
