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1、廉政风险岗位防控体系建设资 料 选 编平湖市水务投资（集团）有限公司二九年十二月目 录1、关于开展推进岗位廉政风险防控体系建设工作的实施 方案（平水务党（2009）23 号）（） 2、平湖市水务投资（集团）有限公司岗位廉政风险点防 控措施汇总表（） 3、平湖市水务投资（集团）有限公司中层以上干部廉洁 自律承诺书（20） 4、国有企业领导人员廉洁从业若干规定 （21）关于开展推进岗位廉政风险 防控体系建设工作的实施方案（平水务党200923 号）各党支部，各部室、子公司： 为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步深化从源头上 预防腐败，根据市纪委、监察局关于在全市推进岗位廉政风险 防控体系建设工
2、作的意见(平纪200945 号)和平湖市水务投 资(集团)有限公司关于建立健全惩治和预防腐败体系工作的意见 （平水务党200911 号）精神，特制定以下岗位廉政风险防控 体系建设工作实施方案。 一、指导思想和工作目标 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落 实科学发展观，按照以人为本和“三个更加注重”的要求，运用 风险管理理论和质量管理方法，紧紧抓住“查找、防控、督查、 评估”等关键环节，有效识别工作中各个环节已经构成或可能构 成的岗位廉政风险，从体制、制度和实际运作入手，寻找积极预 防的途径，形成操作性强的防控模式和规范化的处置措施，把对 权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各
3、个方面，牢牢控制和 及时消解岗位廉政风险，使保护、监督党员干部和员工的各项措 施落到实处。 二、实施范围和对象 集团公司党政班子人员，中层干部（包括子公司正副科长、 厂长、主任、所长、队长等） ，其他重要岗位的员工。 三、主要内容和方法步骤 岗位廉政风险防控体系建设分计划查找、措施防控、督查落实、评估优化四个阶段进行。 （一）计划查找阶段（10 月 20 日10 月 31 日）主要任务是制定岗位廉政风险防控体系建设工作方案，建立 组织机构，进行宣传发动，有组织有计划地查找风险点，确保廉 政风险查准、查全、查深，并建立岗位廉政风险信息档案库。 1 1、宣传发动。、宣传发动。广泛宣传岗位廉政风险防
4、控体系建设工作的重 要意义和内容要求，教育引导广大党员干部和员工牢固树立廉政 风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，自觉 参与到岗位廉政风险防控体系建设中来，主动查找风险点。 2 2、查找风险。、查找风险。重点围绕权力运行和监督，紧密结合部门（单 位）的行政、业务工作实际，分领导岗位、中层岗位和其他重要 岗位三个层次，通过岗位人员自己找，其他岗位人员帮助提，所 在科室（厂、所、队）集体摆，分管领导分别点，通过座谈、走 访等进行征集，利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、 干部考察情况广泛搜，部门集中审等途径，深入查摆思想意识、 制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境“五类廉
5、政风险” 。 3 3、民主恳谈。、民主恳谈。集团和各子公司分别召开民主恳谈会，通报廉 政风险查摆情况，听取意见建议，进一步找准风险点。 4 4、定级公示。、定级公示。按风险发生几率或危害损失程度，确定风险等 级（一级、二级、三级） 。经公司党委严格审核把关后，将风险点 登记汇总，在一定范围内公示。 5 5、建立信息档案库。、建立信息档案库。各单位将查找到的风险点疏理汇总后， 报领导小组办公室。办公室要将查找到的风险点建立廉政风险信 息档案库，实行集中管理，并根据动态变化及时调整充实，为廉 政风险的分析、预测、防控提供参考依据。 （二）措施防控阶段（11 月 1 日11 月 15 日）主要任务是
6、针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施， 建立防控模式和预警机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗 位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。 1 1、建立防控模式。、建立防控模式。一是体现共性的防控模式。针对部门（单 位）职能，重点围绕“重大事项决策、干部任免、重大项目安排、 大额资金使用”等，健全完善决策机制和管理制度。二是体现个 性特点的防控模式。根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全 完善针对具体岗位和岗位人员的防控措施。 2 2、制定防控措施。、制定防控措施。切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任 落到人，对确认的岗位廉政风险，锁定履权界限、规范操作程序、 实
7、行权力的相互制衡、控制自由裁量权，并建立完善相关制度和 责任追究办法。 3 3、公开承诺。、公开承诺。领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员， 针对建立的防控措施和制度，作出执行承诺，并在一定范围内公 开，接受社会和群众监督。 （三）督查落实阶段（11 月 16 日11 月 20 日）主要任务是对防控措施落实情况进行有效监控，及时查纠出 现的问题。 1 1、积极预警。、积极预警。通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分 析，及时发现存在或可能发生的廉政风险，并向有关单位或岗位 个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等 处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。 2 2、强
8、化督查。、强化督查。各单位要建立岗位廉政风险督查制度，对岗位 廉政风险防范承诺、防控措施落实情况开展监督检查。对发现制 度不落实、防控措施不到位的要及时指出，责成整改；对不积极 防控岗位廉政风险的，要严肃追究责任。 3 3、实时监控。、实时监控。对梳理出来的行政、业务工作流程以及查找出 的岗位廉政风险，利用集团公司信息网上平台公示，接受社会监 督，实现岗位廉政风险的动态监控；对苗头性问题及时发现、及 时提醒、及时纠正，做到“没问题早防范，有问题早发现，一般 问题早纠正，严重问题早查处” 。（四）评估优化阶段（11 月 21 日11 月 30 日）主要任务是对岗位廉政风险防控体系建设及运行的质量
9、、效 果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控体系作进一步优 化。 1 1、评估内容。、评估内容。主要包括组织领导是否健全、风险查找是否查 深查全、防控措施是否切实可行、预警督查机制是否健全以及取 得的实际成效等。 2 2、评估办法。、评估办法。一是自我评估。各实施对象（部室、子公司和 个人）于 11 月 22 日前完成单位（个人）岗位廉政风险防范建设 工作自我评估总结。二是组织评估。11 月下旬，由集团公司岗位 廉政风险健全防范机制工作领导小组和纪委组成评估小组，对各 部室、子公司岗位廉政风险防控体系建设情况进行评估，评估结 果纳入党风廉政建设责任制考核内容。 四、工作要求 （一）加强领导
10、。为切实加强岗位廉政风险防范机制建设工作的开展，集团公司成立工作领导小组，党委书记、董事长周国权同 志任组长，总经理金健、纪委书记潘在龙同志任副组长，党政班 子其他同志任组员。下设办公室，办公室主任由纪委书记潘在龙 同志兼任。具体负责岗位廉政风险防范机制管理工作的组织、协 调、实施。各部室、子公司也要把开展岗位廉政风险防范机制建 设作为一项重要任务，主要领导亲自抓，落实专人负责，纳入工 作重要议事日程，与行政业务工作紧密结合，加强组织领导，周 密部署安排，认真组织实施。 （二）落实责任。要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责” ，查找岗位廉政风险，制定和落实防范措施，党员干 部要带
11、头抓好自身和管辖范围内的岗位廉政风险防范机制建设， 确保预防腐败各项要求具体落实到每一个岗位，形成上下一致、 协同配合的领导体制和工作机制。 （三）突出重点。各部室、子公司要在全面开展岗位廉政风险防范机制建设的基础上，切实把岗位廉政风险防范机制融入到行政、 业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动预防腐 败工作向纵深发展。 （四）注重实效。要通过岗位廉政风险防范机制建设活动，掌握和有效控制各类廉政风险的发生和演变，形成廉政风险防控工程 循环往复，不断提升的工作机制。各部室、子公司要根据本实 施方案制定和完善开展岗位廉政风险防范机制建设的工作细则 或具体办法，确保岗位廉政风险防范机制建
12、设取得实效。中共平湖市水务投资(集团)有限公司委员会2009 年 10 月 14 日 平湖市水务投资（集团）有限公司岗位廉政风险点防范措施承诺汇总表序 号单位岗 位工作 人员岗位潜在廉政风险防范措施承诺风险 级别1集团 公司党委书记 董事长周 国 权1、可能在执行党的路线、方针、政策 上出现偏差。 2、可能违反决策原则和程序决定企业 生产经营重大事项和重要人事任免。3、可能对集团公司、各子公司的生产 经营活动监管不力。 4、可能违反规定，造成对企业投资、 融资、担保等损失国有资产权益的 行为发生。 5、可能对职工关心不够，漠视职工正 当要求，侵害职工合法权益。1、认真学习，全面领会，贯彻落实好
13、党的路 线、方针、政策和市委、市政府的决定决 议。 2、坚持民主集中制原则，认真执行重大事项 议事规则和决策程序。 3、加强对集团公司、各子公司的生产经营活 动的领导和监管。 4、自觉遵守国有企业领导人员廉洁从业若 干规定等各项法律法规。 5、密切联系群众，倾听员工呼声，切实维护 员工合法权益。一级2集团 公司党委委员 总经理金 健1、可能对集团公司、子公司行使日常 企业管理、资产经营工作监管不力。2、可能对水务工程建设、招投标管理 工作监管不力。 3、可能对子公司水务工程建设、招投 标管理的的干部教育不力，管理和 监督不到位。 4、可能内部审计监督不到位，对子公1、加强政治理论和专业业务知识
14、学习，不断 提高思想觉悟和业务水平。 2、加强水务工程建设管理，严格执行招投标 制度。 3、加强内部审计工作，建立健全内部监督制 度，完善内部管理机制。 4、加强对子公司企业管理，资产经营管理， 提高经济效益和资产增值保值。一级序 号单位岗 位工作 人员岗位潜在廉政风险防范措施承诺风险 级别 司日常经营业务、财务管理制度执 行不到位。3集团 公司党委委员 纪委书记潘 在 龙1、可能对违纪案件查处不力。 2、可能对党员干部教育、管理和监督 不力，甚至出现违规提拔、使用干 部现象。 3、可能对发展新党员把关不严。1、加强政治理论和工作业务学习，提高思想 觉悟和业务水平。 2、依法办事，发现案件坚决
15、查处，一查到底。3、坚持“德才兼备、任人唯贤”的原则，按 照规定程序提拔和使用干部。 4、按照“坚持标准，保证质量，改善结构，慎 重发展”的方针，抓好党员发展工作。一级4集团 公司党委委员 工会主席李 丽 俐1、可能对工会、共青团、妇委会管理 不力。 2、维护职工权益不力。 3、人事工作中不作为。1、加强政治理论和工作业务学习，提高思想 觉悟和业务水平。 2、坚持完善维护职工的合法权益。 3、保障女职工身心健康。一级5集团 公司党委委员 副总经理刘 树1、可能对工程建设、运行管理不到位。2、可能分管物资工作管理不到位。1、加强学习，提高防腐拒变能力。 2、多了解自己分管范围内的干部职工思想状
16、况，及时做好思想教育工作。 3、时刻绷紧廉政建设这根弦，时刻牢记个人一级序 号单位岗 位工作 人员岗位潜在廉政风险防范措施承诺风险 级别 利益与整体利益关系，多算几本帐。6集团 公司党委委员 副总经理沈 飚1、在水厂工程建设中可能存在把关不 严，监管不力。 2、在水厂运行管理中可能存在管理不 严。 3、在办事中可能有吃拿卡要。1、有关工程建设招投标过程中一定要按国家 有关规定严格办事。 2、水厂运行管理中一定要按公司有关规章要 求严格管理。 3、加强廉政自律，端正办事作风。一级7集团 公司副总经理胡 君1、可能对员工教育、管理和监督不力， 甚至出现违规提拔、使用干部现象。2、可能出现财务收支把关不严。 3、可能出现对联系部门监督、管理不 力。1、加强政治理论和业务学习,提高思想觉悟 和业务水平。 2、坚持“德才兼备，任人唯贤的原则，按 规定程序提拔和使用干部。 3、严格按合同及有关规定,严把资金关。一级8集团 公司党政办公 室主任王
