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1、1基础押题卷一一 单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发 行股票询价对象规定条件的是（） 。 A 证券公司 B 财务公司 C 合格境外机构投资者 D 租赁公司 题 型：常识题 页 码：209 难 易 度：易 专家答案：D 解析内容 询价对象是指符合中国证监 会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信 托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外 机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资 者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协 议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 A 基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金发起人 D 基金服务机构 题 型
2、：常识题 页 码：134 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 通常，基金托管人与基金管 理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自 己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A 转让 B 偿还利息 C 到期兑付 D 贴现 题 型：常识题 页 码：3 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 证券的流动性可通过到期兑 付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（） 。 A 市场风险 B 管理能力风险 C 技术风险 D 巨额赎回风险 题 型：常识题 页 码：142难 易 度：中 专家答案：D 解析内容 巨额赎回风险是开放式基金
3、 特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约 定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金 融变量的合约是（ ） 。 A 金融远期合约 B 金融期货合约 C 金融现货合约 D 金融期权合约 题 型：常识题 页 码：154,155 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 这是金融远期合约的定义。 (6)龙债券的投资者主要来自于（ ） 。 A 北美洲 B 欧洲 C 亚洲 D 南美洲 题 型：常识题 页 码：113 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 龙债券的发行人来自亚洲、 欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国 家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A
4、 完整原则 B 公开原则 C 诚实信用原则 D 审慎原则 题 型：常识题 页 码：352 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 上市公司信息披露的原则： 真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计 算出来的股价平均数。 A 加权股价平均数 B 简单算术股价平均数 C 修正股价平均数 D 股价指数平均数 题 型：常识题 页 码：239 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 加权股价平均数是将各样本 股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均 数。2(9)沪深 300 股指期货合约的最小变动价位是（）点。 A0.5 B0.4 C0.3 D0
5、.2 题 型：常识题 页 码：164 难 易 度：中 专家答案：D 解析内容 沪深 300 股指期货合约的最 小变动价位是 0.2 点。 (10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（） 。 A 发行和交易的场所 B 销售的场所 C 投资的场所 D 转让的场所 题 型：常识题 页 码：3 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 证券市场是指股票、债券、 投资基金等发行和交易的场所。 (11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债 券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权， 称之为（） 。 A 股票组合期权 B 货币期权 C 利率期权 D 互换期权 题 型：常识题 页 码：176 难 易
6、 度：易 专家答案：C 解析内容 通常以政府短期、中期、长 期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工 具为基础资产的期权，称之为利率期权。 (12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高 回报为目标的基金是（） 。 A 分级基金 B 保本基金 C 收入型基金 D 平衡型基金 题 型：常识题 页 码：129 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 以在锁定下跌风险的同时力 争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。(13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括 （） 。A 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用 信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者 数量 B
7、违背客户的委托为其买卖证券 C 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 题 型：常识题 页 码：348 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 “单独或者合谋，集中资金优 势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖， 操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。 (14)以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。 A 政策风险 B 经济周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险 题 型：常识题 页 码：262 难 易 度：易 专家答案：D 解析内容 信用风险属于非系统风险。 (15)契约型基金筹集的资金属于（） 。 A 信托财产 B 自有资金
8、C 公司资本 D 公司负债 题 型：常识题 页 码：122 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 契约型基金的资金是通过发 行基金份额筹集起来的信托财产。 (16)下列属于金融远期合约的有（） 。 A 远期汇率协议 B 金融互换 C 金融期权 D 结构化金融衍生工具 题 型：常识题 页 码：155 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 金融远期合约主要包括远期 利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和 债券类资产的远期合约。 (17)依据我国证券投资基金法 ，基金管理人的职责 之一是（） 。 A 安全保管基金财产 B 办理基金备案手续 C 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户3D
9、 保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关 资料 题 型：常识题 页 码：132 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 其他三项都是基金托管人的 职责。 (18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则 的工作要求和中国证监会的统一部署， 证券业从业 人员执业行为准则于（）由中国证券业协会正式颁 布实施。 A2007 年 1 月 19 日 B2008 年 1 月 19 日 C2009 年 1 月 19 日 D2009 年 10 月 1 日 题 型：常识题 页 码：373 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 按照中纪委关于制定金融行 业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一 部
10、署， 证券业从业人员执业行为准则于 2009 年 1 月 19 日由中国证券业协会正式颁布实施。 (19)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证 券交易所，创办于（）年。 A1918 B1920 C1914 D1872 题 型：常识题 页 码：30 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 北平证券交易所作为中国人 自己创办的第一家证券交易所，创办于 1918 年。 (20)（ ）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的 核心。 A 巨额和可疑交易 B 大额和可疑交易 C 大额和问题交易 D 超额和可以交易 题 型：常识题 页 码：323 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 考察反洗钱法内
11、容。 (21)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（ ）的组合。 A 期货交易 B 远期交易C 现货交易 D 期权交易 题 型：常识题 页 码：170 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 从交易结构上看，可以将互 换交易视为一系列远期交易的组合。 (22)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金 是（ ） 。 A 契约型基金 B 开放式基金 C 封闭式基金 D 公司型基金 题 型：常识题 页 码：142 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 巨额赎回风险是开放式基金 特有的风险。 (23)一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持 有者的股东权利受到一定限制。 A 变化 B 固定
12、C 定期变化 D 与公司经营情况挂钩 题 型：常识题 页 码：48 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 一般情况下，优先股票的股 息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制， 但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优 先权。 (24)证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相 应风险的行为，称为（） 。 A 经纪业务 B 自营业务 C 证券承销与保荐业务 D 投资咨询业务 题 型：常识题 页 码：284 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 这是自营业务的定义。(25)证券公司风险控制指标管理办法规定，证券 自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（） 。 A200% B300%
13、C500% D600%4题 型：常识题 页 码：298 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 证券公司风险控制指标管 理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超 过净资本的 500%。 (26)资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定 的（ ） 。 A 证券组合 B 国家证券 C 资产池 D 公司证券 题 型：常识题 页 码：189 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 资产证券化以特定的资产池 为基础发行证券。 (27)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员 变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后 （ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会 变更该人员执业注册登记。
14、A30 日 B15 日 C45 日 D10 日 题 型：常识题 页 码：368 难 易 度：易 专家答案：D 解析内容 根据现行规定，取得证券业 执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应 当在上述情况发生后 10 日内向中国证券业协会报告， 由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (28)与封闭式基金相比， （）是开放式基金所特有的风 险。 A 市场风险 B 赎回风险 C 管理风险 D 技术风险 题 型：常识题 页 码：123,124 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 与封闭式基金相比，赎回风 险是开放式基金所特有的风险。 (29)股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否
15、在证券交易所上市交易被区分为（） 。 A 上市股和非上市股 B 优先股和普通股C 流通股和非流通股 D 有限售条件股和无限售条件股 题 型：常识题 页 码：75 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 股权分置是指 A 股市场上的 上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为 流通股和非流通股。 (30)恒生指数是由香港（）编制的。 A 恒生银行 B 汇丰银行 C 联交所 D 证监会 题 型：常识题 页 码：248 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 恒生指数是由香港恒生银行 编制的。 (31)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（） 。 A 公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的 基本决定因素 B 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻 画公司的财务稳健性或安全性 C 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D 公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系 题 型：常识题 页 码：58 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 通常把未来盈利增长趋势强 劲的股票称为高增长型股票。 (32)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是 （） 。 A 保护基金公司 B 证监会 C 证券交易所 D 财政部 题 型：常识题 页 码：359 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 保护基金公司是负责保护基 金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公 司。 (33)
