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1、我国（上海、深圳）股份制公司要成为上市公司，需要具备一定的条件。 1公司法对股票上市的条件明确规定： (1)股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行。股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行。 (2)公司股本总额不少于公司股本总额不少于 5000 万元。万元。 (3)开业时间开业时间 3 年以上，最近年以上，最近 3 年连年赢利，原国有企业依法改建而设立的，或年连年赢利，原国有企业依法改建而设立的，或 者者公司法公司法实施后新组建成立的，其主要发起人为国有大中型企业的。实施后新组建成立的，其主要发起人为国有大中型企业的。 (4)持股票面值达人民币持股票面值达人民币 1000 元以上的股
2、东人数不少于元以上的股东人数不少于 1000 人，向社会公开人，向社会公开 发行股份达公司总股份的发行股份达公司总股份的 25以上，公司股本超过人民币以上，公司股本超过人民币 4 亿元，其向社会公亿元，其向社会公 开发行的股份比例在开发行的股份比例在 15以上。以上。 (5)公司在最近公司在最近 3 年无重大违纪行为，财务报表无虚假记载。年无重大违纪行为，财务报表无虚假记载。 (6)国务院规定的其他条件。国务院规定的其他条件。 2、上海证券交易所对申请上市公司的规定，上海证券交易所采取分部上市的办 法进行交易。 在第一部上市的条件：公司实收股本不得少于 500 万元人民币，公司向社会发 行的股
3、票占实收股本额的比例不低于 25；记名股东不少于 25 人。 在第二部上市的条件：申请上市的实收股本额要不少于 100 万元人民币，公司 向社会公开发行的股票占实收股本额的比例不少于 10，记名股东不少于 300 人。 3、深圳证券交易所对申请上市公司依照营业记录、资本数额、股票市价、资本 结构、获利能力、股权分散程度及股票的流通性等指标，将不同的上市股票分 为三类。 一类股票上市条件：主体企业，从事主要业务的时间须在 3 年以上，且具有连 续盈利的营业记录，实际发行的普通股总面值在人民币 2000 万元以上；最近 一年度有形资产净值与有形资产总额比率在 38以上，且无累计亏损；税后利 润 8
4、 年度决算，实收资本额的比率要求在前面 2 年均应达利 10，记名股东人 数在 1000 人以上，持有股份量占总股份 05以下的股东，其持有股份之和 应占实收股本总额的 25以上。 二类股票应具备条件：公司申请发行股票前一年有形资产净值占有形资产总额 不低于 20，普通股实行发行面值须在人民币 1500 万元以上；上市企业最近 一年有形资产值占有形资产总值比率不低于 30，且无累计亏损，资本利润率 前两年均达 8。以上，最后一年达 9以上，股东人数不少于 800 人，持有 股份量占总股份的 05以下的股东，其持有的股份之和应占实收股东总额的 25以上；企业连续营业时间 2 年以上。 三类股票上
5、市的条件：实收股本金额在 500 万元人民币以上，最近年度股本利 润达到 10以上；记名股东人数在 500 人以上。 中国内地企业到香港联交所上市有什么要求？ （1） 必须是在中国正式注册或以其他方式成立的股份有限公司，且必须受中 国法律、法规的制约； （2） 上市后最少在三年之内必须聘用保荐人（或联交所接受的其他财务顾问） ，保荐人除了要确定该公司是否适合上市之外，还要向该公司提供有关持续遵 守联交所上市规则和其他上市协议的专业意见； （3） 必须委托 2 名授权代表，作为上市公司与联交所之间的主要沟通渠道； （4） 可依循中国会计准则及规定，但在联交所上市期间必须在会计师报告及 年度报表中采用香港或国际会计标准。上市公司的申报会计师必须是联交所承 认的会计师； （5） 必须委任 1 人与其股票在联交所上市期间代表公司在香港接受传票及通 告； （6） 必须为香港股东设置股东名册，只有在香港股东名册上登记的股票才可 在联交所交易； （7） 在联交所在市前要与联交所签署上市协议。另外，每个董事和监事需向 联交所作规定的承诺，招股书披露的资料必须是香港法例规定披露资料。主要 股东的售股限制：上市半年内不能出售该部分股票，半年以后仍要维持控股权。
