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1、公司制度 制度稽查管理制度 监管审计部编第 1 页 共 3 页第一章第一章总则总则第一条第一条 为规范制度建设，提高各项管理制度的执行力度，特制订本制度。第二条第二条 适用于颁发制度的执行情况检查，纠正、改进的全过程。第三条第三条 监管审计部成立制度管理稽查小组，监管审计部负责具体组织，下设公司制度稽查小组、ISO 体系文件稽查小组。各部门负责人对本部门各项制度执行情况进行日常监督检查，并在稽查小组检查时参与对本部门的监督检查。 第四条第四条制度稽查应遵循以下工作流程，按以下步骤操作：第二章第二章稽查前期准备稽查前期准备第五条第五条 制度稽查，原则上每月一次。对新颁重要制度，要在制度发布后一周
2、内集中学习，监管审计部要对各部门的学习情况予以跟踪，负责解释学习过程中的疑难问题，一周后对学习情况进行检查，以后每月一次对制度执行情况进行稽查。第六条第六条 在每月 8 日以前，监管审计部根据上月生产、经营管理状况及 ISO 体系文件执行工作中存在问题或前期整改中仍然不合格的项目制订当月稽查计划。第七条第七条 稽查前，稽查人员要对制度执行中存在的问题进行初步调研（若问题已较明确可不进行调研） ，以确定检查重点及有针对性的检查问题。第八条第八条 稽查前基本问题明确后，要制定“稽查明细表” ， “稽查明细表”必须清楚列出流程关键控制点、明确流程关键绩效指标及统计方法。拟 稿审 核副总经理总经理玖龙
3、纸业（重庆）有限公玖龙纸业（重庆）有限公司司梁彬秦海庭秦海庭关登元关登元 王乐祥王乐祥文件名称制度稽查管理制度制度稽查管理制度编制部门监管审计部文件编号ZD-JG004-A发布日期2007 年 10 月 24 日签批意见：稽查前问题调研编制稽查明细下达稽查通知制度稽查计划稽查实施编写稽查报告制定问题整改 计划及整改 图图 1 100Hz10k Hz 图中文图中文字字 Alt+T结果评价与考核公司制度 制度稽查管理制度 监管审计部编第 2 页 共 3 页第九条第九条 每次制度稽查前一天，稽查小组应将通知下达各部门知悉。第三章第三章稽查实施稽查实施第十条第十条 稽查内容包括公司新增、修订制度和 I
4、SO 体系文件的执行情况、有效性和关键绩效指标的执行情况。第十一条第十一条 本制度所称的关键绩效指标的执行情况由稽查人员共同评价，并尽可能进行数据分析和定量评价。第十二条第十二条 稽查过程中，稽查人员可以通过交谈、查阅文件记录、察看现场等方式开展稽查，稽查结果要在稽查明细表上列明，并与被稽查人员核实。被稽查部门要积极配合制度稽查工作，提供必要的稽查资源，包括人力、物力等。第十三条第十三条 对制度稽查中发现的问题，按四个等级给予评价考核，即轻微不符合、一般不符合、严重不符合和观察项。第十四条第十四条 除公司制度稽查外，各职能部门应主动对本部门制订的制度执行情况进行检查，对查出的问题，及时反馈相关
5、部门整改。第十五条第十五条 为配合公司制度稽查及职能部门制度检查，各部门应根据部门管理情况，进行制度执行情况自查，并就执行中的问题进行处理或提出合理化建议。第十六条第十六条 稽查结束后，稽查人员要出具稽查报告，列出不符合项，并责成相关部门进行整改， “稽查报告”经公司领导批准后以通报的形式发被稽查部门。第四章第四章问题整改及效果考评问题整改及效果考评第十七条第十七条 被稽查部门在收到稽查通报后，要在两个工作日内制定整改计划，并报监管审计部备案。整改计划要详细制定实施步骤、达成目标、责任人和完成时间。整改计划原则上要在一个月内完成，超过一个月的要在计划中说明特殊理由。第十八条第十八条 被稽查部门
6、必须按整改要求在规定时间内完成全部整改项目，各管理部门职能要及时跟进本系统的问题整改情况，并将整改情况及时反馈至监管审计部。整改进度跨月的，要在每月 28 日以前向监管审计部反馈月度完成情况。第十九条第十九条 各部门制度管理执行情况及稽查整改情况另需纳入部门百分考核，按百分考核标准规定执行。第五章第五章 罚罚 则则第二十条第二十条 对制度稽查中出现下列情形的，给予罚款 300 元：1、未按要求在制度下发后一周内组织学习或经抽查学习成绩不合格的；2、对制度稽查不予配合或对配合不力的；3、一次检查中发现一般不符合项达 2 项以上的，严重不符合项 1 项(含)以上的；4、对前次检查需整改的观察项、轻微不符合项经整改后仍不符要求的；5、未在指定时间列出检查整改计划或整改计划不符要求的。公司制度 制度稽查管理制度 监管审计部编第 3 页 共 3 页第二十一条第二十一条 被稽查部门就同一问题，两次未按要求整改或整改不力的，将对责任人处罚500 元，情节严重的，连带追究部门负责人管理责任。第六章第六章 附则附则第二十二条第二十二条 本制度由监管审计部负责编制，并在执行中不断完善，对执行过程中的问题予以处理。第二十三条第二十三条 本制度自发布之日起执行。 版本修订记录修订次数修订日期修订内容
