《2016年证 券从业《证 券市场基本法律法规》真题汇编(三)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年证 券从业《证 券市场基本法律法规》真题汇编(三)（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年证券从业证券市场基本法律法规真题汇编（三） 第 1 题 下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A A在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理 B B证监会根据社会公众的投诉或者举报， 有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料 C C当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务 D D上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 参考答案：C 在融资融券业务中， 投资者以直接还款方式偿还融入资金的， 具体操作按照证券公司与客户之间
2、的约定办理。故选项 A 正确。根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 2,9 条的规定地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。故选项 B 正确。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。故选项 C 不正确。根据证券法第 194 条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的， 责令改正 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行
3、为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。故选项 D正确。 第 2 题 下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（ ）。 A A股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B B股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C C国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D D国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 参考答案：A 根据公司法第 44 条的规定，2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司， 其董事会成员中应当有公司职工代表； 其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。 董事会中的职工代
4、表由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第 67 条的规定，国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第 70 条的规定。国有独资公司监事会成员不得少于 5 人，其中职工代表的比例不得低于 13，具体比例由公司章程规定。本法第 108 条的规定，有限公司设董事会，其成员为 5 人至 1 9 人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第 117 条的规定股份有限公司设监事会， 其成员不得少于 3 人。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 13，具体比例由公司章程规定。A 选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，
5、而不是应当包括。 第 3 题 （ ）可以作为并购重组支付手段。 A A优先股 B B普通股 C C绩优股 D D蓝筹股 参考答案：A 根据国务院关于开展优先股试点的指导意见的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。 上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东， 但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。 第 4 题 对于证券公司、 资产托管机构、 证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 A A责令改正，给予警告 B B情节严重的，撤销相关业务许可 C C处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 D D没有违法所
6、得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 参考答案：C 根据证券公司监督管理条例第 86 条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得， 并处以违法所得倍以上 5 倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者证券从业资格， 并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强
7、令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、 证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、 证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 第 5 题 根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、 严重扰乱证券市场秩序、 严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为
8、严重的，可以对有关责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 A A35 年 B B510 年 C C1015 年 D D终身 参考答案：B 根据证券市场禁入规定第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施； 有下列情形之一的， 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： 严重违反法律、 行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证
9、券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响， 或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大， 或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员
10、依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 第 6 题 下列选项中，说法正确的是（ ）。 A A转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B B融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 C C客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D D证券账户用来记载和反映投资
11、者买卖证券的货币收付和结存数额 参考答案：B 转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的， 交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项 B 正确。客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项 D不正确。 第 7 题 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。 A A10 万元以上 50 万元以下 B
12、 B20 万元以上 50 万元以下 C C30 万元以上 100 万元以下 D D10 万元以上 100 万元以下 参考答案：B 根据证券公司监督管理条例第 85 条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。 第 8 题 下列选项中，说法正确的是（ ）。 A A分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任 B B受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务 C C股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，
13、股东应当在会议记录上签名 D D证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 参考答案：B 根据公司法第 14 条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记， 领取营业执照。 分公司不具有法人资格， 其民事责任由公司承担。 故选项 A 错误。根据证券公司监督管理条例第 26 条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的， 不得经营相同的证券业务， 但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项 B 正确。根据公司法第 107 条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的
14、董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项 C 错误。根据证券法第 217 条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3 个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续 3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项 D 错误。 第 9 题 账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A A1 B B3 C C5 D D2 参考答案：B 账户存续期间证券公司营业部应每 3 年对自然人客户信息进行一次全面核查， 每年对法人客户信息进行全面核查。 第 10 题 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A A15 B
15、 B30 C C60 D D90 参考答案：D 根据证券法第 33 条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。 第 11 题 有限责任公司董事会的成员人数可能为（ ）人。 A A2 B B5 C C15 D D20 参考答案：B 根据公司法第 44 条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为 3 人至 13 人。 第 12 题 股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。 A A6 个月 B B1 年 C C2 年 D D3 年 参考答案：B 根据公司法第 141 条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 第 13 题 下列选项中，不正确的是（ ）。 A A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B B公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 C C
