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1、1公共政策导论面授导学材料 第二次（4 月 26 日）第三章 政策模型及其相关理论第一节 几种重要的政策分析模型理解公共政策的有效途径一、传统理性模型：决策追求最优解一、传统理性模型：决策追求最优解传统的政策理论认为，任何决策都是目标性的行为，达到目标当然会有很多途径和手段。所谓理性的选择就是要做出最大价值的选择，即选择达到目标的最优方案。传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件：（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为。 （2）决策者具有绝对理性。 （3）决策目标单一、明确和绝对。 （4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。 （5）决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。但传统理性
2、模型的前提假设有很大缺陷：第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。第三，人处理信息的能力是有限的。第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。所以，传统理性主义受到多方面的质疑与批判。西蒙等人认为，传统理性主义从经济人假设出发，以逻辑推理方式所确立的规范性政策理论无法解释现实生活中政策制定过程的实际行为。传统理性模型只能被认为是一种理想的追求，而缺少实践的基础。二、有限理性模型：决策追求满意解二、有限理性模型：决策追求满意
3、解西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行政人。行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行为往往会受到其心理因素的一定制约，他仍不可能也不奢望发现最优解，只要找到满意解就知足。有限理性模型对人们的实际决策行为作了比较真实的解释，为政策理论及2其实践的发展开辟了一个新的方向。三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和象征三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和象征美国学者林布隆在批判传统理性模型的基础上提出了渐进模型。他认为，政策制定的实际过程并不完全是一个
4、理性过程，而是对以往政策行为不断补充和修正的过程。政策的制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决策者要依据现在方案，通过与以往政策的比较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策，也就是“积小变为大变”的过程。渐进模型带有明显的保守主义偏见，不符合社会变革的需要。特别是在人口剧增、资源匮乏、环境污染、货币贬值、物价飞涨、社会动乱、战争爆发这些突变的形势下，渐进模型显得无能为力。因此，渐进模型这种墨守陈规、维持现状、不求改革与创新的倾向，对不少发展中国家，尤其是需要进行改革规划的许多领域内是不适用的。四、小组意识模型：源
5、自凝聚力的群体狂想症四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症美国学者詹尼斯 1992 年出版了小组意识一书，提出了一种关于群体不良决策的理论模型。詹尼斯认为，在决策小组中存在着一种寻求一致的行为模式，这种现象在面对面进行问题讨论的时候表现得更为明显。小组成员趋向于怎样更好地达成一致，注意力完全集中在这方面了，从而忽略了如何去寻求更好的解决问题的办法。詹尼斯称这种行为趋向为心理传染病，或叫群体狂想症。小组意识表现这样一些特征：（1）一致性思维；（2）有倾向性地选择信息；（3）极端化的盲目情绪；（4）对群体的过分自信；（5）很强的群体凝聚力；（6）群体成员的共同性。五、精英理论：政策是精英们的偏好
6、五、精英理论：政策是精英们的偏好托马斯戴伊在理解公共政策一书中对精英理论的基本观点做了概括。精英理论对政策分析有哪些启示呢？首先，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，而反映精英的兴趣和偏好。公共政策的变革和创新只是精英们对其价值观重新定义的结果。其次，精英理论认为公众是被动的、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。精英理论“少数精英操纵一切”的断言受到了多方面的批判，被认为是难3以证实的观点。多元主义理论、统合主义理论、职业化理论、专家政治论、马克思主义理论都对此提出质疑。
7、六、制度理论：政策是组织的产物六、制度理论：政策是组织的产物制度理论认为，公共政策与政府制度之间的关系是非常紧密的，政府制度是公共政策的母体，它在公共政策的整个生命周期都发生着决定性的影响。不同的政府制度会导致不同的政策输出，公共政策是政府制度的产物。现代组织理论的发展为制度分析提供了理论上的依据，制度模型逐渐成为政策分析的主要方法，代表了当前政策分析的最新动态和研究走向。七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择博弈理论研究的是在特定情况下如何进行理性决策的问题。这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他们彼此存在利害关系，其中每个人的选择都会对
8、他人的决定产生影响，最终的结果依赖于所有参与者的选择。在政策制定过程中，当孤立的最优选择不存在，只能根据他人的选择做出自己最佳的决定。博弈论大大开阔了我们的视野，为政策分析提供了一个有趣的思路，特别是在冲突情境下进行政策选择时，它所发挥的作用更为明显。博弈论在政策领域的影响正在逐渐加大。八、团体理论：政策是团体利益的平衡八、团体理论：政策是团体利益的平衡该理论认为，团体之间的互动是政治生活的核心，政治实际上就是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争。政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间的冲突：（1）建立团体斗争的游戏规则并充任裁判（规则） 。（2）平衡各方利益，力求彼此妥协（目标）
9、。（3）以公共政策的形式出台折衷办法（手段） 。（4）以各种手段推动政策的实施（落实） 。团体理论认为，公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利甲：5 年乙：5 年甲：1 年乙：20 年甲：20 年乙：1 年甲：1 年乙：1 年犯人甲 不坦白坦 白犯人乙不坦白坦 白4益集团之间的一种平衡产物。团体理论也有其缺陷，过分夸大了团体在社会政治生活中所发挥的作用，而低估了政策制定者（政府官员）在政治过程中所具备的独立的且富有创造性的作用。九、系统理论：政策是政治系统的输出九、系统理论：政策是政治系统的输出系统理论认为，公共政策的输出是政治系统与其外部环境互动的结果，要求与支持的输入是社会团体
10、与个人试图影响公共政策的表现。政治系统为了自身的生存与发展必然会对环境的压力做出反应，制定公共政策，缓解环境影响，弱化公众要求。政治系统与其外部环境之间的互动是一个反复循环的过程，政策输出会引起公众要求的变化，而新要求的不断提出会使新的政策不断出台。政策系统可以通过下列途径保护自身利益：（1）加强系统自身建设；（2）完善内部机制；（3）以武力威慑或直接使用武力。系统理论在政策分析领域具有十分重要的理论指导意义。但系统理论对政治系统这一“黑箱”缺少针对性的分析，没有能够很好地解释政策决定的具体形成过程，使它在政策实践中的应用受到很大的限制。十、过程模型：政策是一个动态过程十、过程模型：政策是一个
11、动态过程第三节 政策分析的相关理论一、公共选择理论输入环境要求支持政治 系统政策和行动输出环境环境系统理论模型环境政策终结政策修正效果评估政策执行社会问题问题确认议程建立政策规划广 义 执 行广 义 决 策5二、批判性理论三、实验性理论四、取舍理论五、中国古代的政策观：第四章 政策制定第一节 社会问题的产生一、什么时候由谁来认定某一社会情况是社会问题。一、什么时候由谁来认定某一社会情况是社会问题。只有当社会的大部分成员和一部分有影响的人物认为某种社会状况是社会问题时，它才是社会问题，其中权力因素起着非常关键的作用。二、社会问题的类型二、社会问题的类型过失性社会问题结构性社会问题第二节 政策问题
12、的确认一、问题察觉一、问题察觉二、问题界定二、问题界定三、问题描述三、问题描述第三节 政策议程的建立一、公众议程与政府议程一、公众议程与政府议程公众议程指某个社会问题已引起社会公众或社会团体的普遍关注，他们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加以解决的一种政策议程。政策议程指某些社会问题已引起决策者的深切关注，他们感到有必要对之采取一定的行动，并把这些社会问题列入政策范围的政策议程。儒家的中庸之道道家的无为之治墨家的理性推理法家的系统观念孙子的知变战术公众议程 （先）政府议程 （后）6二、政策议程的基本类型二、政策议程的基本类型三、政策议程建立的条件三、政策议程建立的条件四、政策议程的引发机制
13、四、政策议程的引发机制五、政策议程建立的障碍五、政策议程建立的障碍外在创始型政治动员型内在创始型交互作用和影响公民个人的作用把自己的问题告知公众和媒体组织群众运动向政府提出抗议提交政策议案 利益团体的作用政治领袖的作用政府体制的作用大众传媒的作用问题自身的作用问题明朗化的程度政治原则的偏离价值体系的排斥政府体系的封闭承受能力的超重表达方式失当内在引发 机制自然灾害意外的人为事件科技方面的重大变革资源分配中的偏执与失衡生态变迁外在引发 机制战争武器技术的重大发展国际冲突世界性联盟的格局发生变化安德森 的观点某种危机或惊人事件抗议活动（包括使用暴力手段）新闻媒介7第四节 政策规划一、政策规划主体一
14、、政策规划主体二、政策规划的原则二、政策规划的原则信息原则、系统原则、预测原则、客观原则、智囊原则、优化原则、效益原则、可行原则、兼听原则三、政策规划中的思维方法三、政策规划中的思维方法四、政策规划程序四、政策规划程序1政策目标的确定2政策方针的设计政策规划 主体单一型直接主体享有法定决策权的政府多元型间接主体政策分析人员经验思维直觉思维逻辑思维创新思维（方法有）头脑风暴法零起点方法哥顿法角色互换法要求首先，目标的确定要具体，不能含混不清。其次，目标的确定要力求恰当，防止偏高或偏 低。 第三，目标的确定应有可检验性，要建立分段目标。第四，目标的确定应具有前瞻性。要求一、对方案后果及其效应的准确
15、估计二、对方案之实施细节的详尽规定内容What（做什么）Why（为什么做）Who（谁去做）When（何时做）Where（何地做）How（怎么做）83政策方案的评估（前评估）4政策方案的选择第五节 政策的合法性一、广义的政策合法性一、广义的政策合法性一般认为，能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能够被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是政策的合法化过程。 （广义）二、狭义的政策合法性二、狭义的政策合法性练习与思考：练习与思考：1简述精英理论的基本观点。2公众议程与政府议程的含义是什么？两者的关系是怎样？3简述政策议程建立的条件？4政策议程的引发机制有哪些？政策议程建立的障碍是什么？预测性评估方法有：专家会议法、德尔菲法、投入 产出分析、时间序列法、回归分析法、趋 势外推法、马尔可夫模型 可行性评估政治、经济、行政、法律、技术、社会的 可行性政治系统合法化 的途径 （马克斯韦伯）一、依据合法和合理的程序取得政权；三、具有超凡魅力的领袖人物取得政权。二、依据社会的传统习惯取得政权；另外，通过革命或战争形式。合法的决策主体合法的政策内容合法的政策程序政策法律化具有长期稳定性的政策对全局有重大影响的政策比较成功的政策95简述政策规划过程的主要环节？6简述的政策合法性的内容？
