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1、目录I目录目录一、前言.3二、案情介绍.3（一）国美电器的简介：.3（二）国美事件回顾：.3三、法律分析：.4（一）公司法角度分析：.41、相关法律概念：.42、具体法律分析：.6（二）证券法角度.81、相关法律概念.82、具体法律分析：.9四、启示.10（一）道德之争与法律.11（二）法律与制度的胜利.11五、经济管理的经验教训.11（一）错误教训.111、职业经理人角色错位危机.112、公司治理要体现股权结构的特点.123、公司治理模式没有很好地保障公司职业经理人的利益.124、权力制衡机制不足.13（二）建议.131,、委托代理机制下构建企业创始人保护机制.132、控股权的安全边际设置.
2、133、职业经理人的自律.14六、参考文献.14案情介绍1一、前言国美控制权争夺案是中国商业史上和公司史上的标志性事件，由国美黄光裕案和黄光裕与陈晓的国美控制权争夺案两部分组成，前一个案子是序曲，是后一个案子的原因，后一个案子是发展。国美控制权之争是研究公司治理实践，无比生动、鲜活和极具代表性的案例，涵盖公司治理、经营管理、资本运作、品牌管理、公共关系与危机管理、投资者关系、体系建设、人才选用、文化管理、伦理道德、经理人权利义务角色定位、商战博弈等企业管理和社会生活诸多方面的问题，产生深远的影响。二、案情介绍（一）国美电器的简介：（一）国美电器的简介：国美电器控股有限公司是在香港交易所上市的综
3、合企业公司，是中国的一家连锁型家电销售企业，也是中国大陆最大的家电零售连锁企业。2009 年，国美电器入选中国世界纪录协会中国最大的家电零售连锁企业。成立于 1987 年 1月 1 日。董事长为陈晓，创始人为黄光裕主席为陈晓，创始人为黄光裕。国美电器集团坚持“薄利多销，服务当先”的经营理念，依靠准确的市场定位和不断创新的经营策略，引领家电消费潮流，为消费者提供个性化、多样化的服务，国美品牌得到中国广大消费者的青睐。本着“商者无域、相融共生”的企业发展理念，国美电器与全球知名家电制造企业保持紧密、友好、互助的战略合作伙伴关系，成为众多知名家电厂家在中国的最大的经销商。（二）国美事件回顾：（二）国
4、美事件回顾：2006 年夏，国美收购永乐电器。永乐创始人陈晓被国美电器的董事会任命为总裁。2008 年光裕涉嫌非法经营罪、单位贿赂罪被捕。陈晓临危受命出任国美总裁兼任董事会代理主席，2009 年 1 月正式出任董事会主席兼任总裁。2008 年，国美的现金流出现了严重问题。国美电器引入贝恩资本（持国美股权 32.26%） ，仅次于大股东黄光裕家族，初步化解了现金流危机。至此国美旧部对陈晓印象大为改观，但是黄光裕以及部分市场人士对陈晓的“救火”行案情介绍2为却并不买账，被解读为陈晓与黄光裕走向决裂的开始。引入了贝恩资本后，陈晓开展股权激励笼络国美旧部。2009 年 7 月 7 日，国美电器通过高管
5、奖励计划，部分董事及上百名高级雇员可认购国美电器发行的 3.83 亿股新股，行权价格为 1.90 港元。其中陈晓 2200 万股。遭黄光裕坚决反对。2010 年 5 月 11 日，在国美电器的股东大会上，按照协议贝恩投资董事总经理竺稼等 3 人应该进入国美董事会，这无疑将改变董事会投票权的分布，黄光裕为此坚决反对并利用大股东地位否决了该议案。而根据协议，如果贝恩投资失去董事席位，国美电器将违约并须赔偿人民币 24 亿元，使得股东利益受损。2010 年 8 月 4 日，黄光裕通过其全资控制的公司（Shinning Crown Holdings Inc）要求国美董事会撤销多位高管职位，其中包括董事
6、会主席陈晓及执行董事孙一丁，提名黄光裕胞妹黄燕虹及中关村副董事长邹晓春出任国美电器执行董事。次日，国美电器就向香港法院提交了诉状，要求黄光裕对违约责任进行赔偿。至此，双方彻底决裂。最终根据国美电器发布的公告显示,陈晓成功留任国美董事局主席。黄氏保住了第一大股东地位并成功地削弱了国美董事局权力，而陈氏保住了职位和面子，黄氏得实，陈氏得名，各有斩获和遗憾，辩证地看结果还是很理想的。持续两个月之久的国美控制权之争暂时落下帷幕。三、法律分析：（一）公司法角度分析：（一）公司法角度分析：1、相关法律概念：、相关法律概念：公司法有广义和狭义之分，狭义的公司法是指中华人民共和国公司法 。公司法是规定公司法律
7、地位、调整公司组织关系、规范公司在设立、变更与终止过程中的组织行为的法律规范的总称。它除包括公司法外，还包括其他法律，行政法规中有关公司的规定。公司法规定股东大会是公司权力机关，董事会对股东大会负责。案情介绍3（1）股东大会：公司为股东所创设，股东大会是公司的最高权利机关，由全体股东组成，决启示4策公司重大事项，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。它是股东作为企业财产的所有者，对企业行使财产管理权的组织。企业一切重大的人事任免和重大的经营决策一般都得股东会认可和批准方才有效。股东会行使下列职权：1）决定公司的经营方针和投资计划；2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定
8、有关董事、监事的报酬事项；3）审议批准董事会的报告；4）审议批准监事会或者监事的报告；5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；8）对发行公司债券作出决议；9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10）修改公司章程；11）公司章程规定的其他职权。 （2）董事会：董事会是股东会或企业职工股东大会这一权力机关的业务执行机关，负责公司或企业和业务经营活动的指挥与管理，对公司股东会或企业股东大会负责并报告工作。股东会或职工股东大会所作的决定公司或企业重大事项的决定，董事会必须执行。董事会对行使下
9、列职权： 1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；2）执行股东会的决议；3）决定公司的经营计划和投资方案；4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；启示58）决定公司内部管理机构的设置；9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；10）制定公司的基本管理制度；11）公司章程规定的其他职权。 （3）监事会：为了防止董事会、经理滥用职权，损害公司和股东利益，就需要在股东大会上选出这种专
10、门监督机关，代表股东大会行使监督职能。监事会是由全体监事（股东代表及职工代表）组成、对公司业务活动及会计事务等进行监督的机构，是股份公司法定的必备监督机关，是在股东大会领导下，与董事会并列设置，对董事会和总经理行政管理系统行使监督的内部组织。监事会行使下列职权：1）检查公司财务；2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；5）向股东会会议提出提案；6）依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；7）公司章程规定的其他职权。2、具体法律分析：、具体法律分析：（1）陈晓作为董事的指责问题在股份有限公司中，公司所有权和管理经营权的分离，股东权力不完全等同于于经营管理权，董事会向全体股东负责，但并不意味着股东可直接任意指启示6挥公司，即使是大股东也一样。同时公司利益也不仅仅是股东利益，它还涵盖了管理层、员工、供应商、经销商等，董事会不仅向股东负责，更要为公司利益负责。陈晓及其领衔的管理层应对董事会负责，董事
