证券基础知识保过押题二、

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1、内部资料，严禁传播山西人才网招商证券1证券基础知识保过押题二（内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班） 一、单选题 1 证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（ ） A 单独或者合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证 券交易价格或者数量 B 违背客户的委托为其买卖证券 C 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 2 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资 本的（ ） A10% B15% C20% D25%3 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股 A

2、,B,C，发行量分别为 3000 万股，5000 万股和 8000 万股。某日 A,B,C 的收市价分别为 8.30 元每股，7.50 元每股和 6.10 元每股，这一天该股价加权平均数为（ ） A 7.49 元 B 7.46 元 C 7.21 元 D 6.95 元 4 我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ） A80% B90% C70% D60%5 基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。 A 相互制衡 B 委托与受托 C 受益人与经营者 D 经营者和所有者 6 为了增加（ ）的资本金，我国发行过特别国债。 A 国有商业银行 B 国有政策性银行 C 财政

3、部 D 中央政府 7 股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）而来的 A 期指理论 B 票面价值 C 现值理论 D 清算价值 8 下列有关金融的表述正确的是（ ） A 与金融现货相比，交易监管程度不同 B 与普通远期交易相比，交易对象不同 C 按基础工具划分有 4 种类型 D 与商品期货一样，具有限仓制度 9 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（ ） A 到期兑付 B 承兑 C 贴现 D 预存预取 10 证券公司可依法以（ ）参与本公司设立的集合资产管理计划 A 自有资金 B 营运资金 C 营业外收入 D 利润 11 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（ ）年内董事，高级管理人员

4、没 有发生重大变化 A5 年 B3 年 C2 年 D1 年 12 独立衍生工具不包括（ ） A 期权合约 B 期货合约 C 互换合约 D 含赎回条款的公司债券内部资料，严禁传播山西人才网招商证券213 我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ） A 限制交易 B 市场禁入 C 终止交易 D 暂停交易 14 沪深 300 指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（ ） A 5% B 8% C 10% D 12%15 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这 种交易方式称（ ） A 买入投机 B 卖出套期保值 C

5、 买入套利 D 买入套期保值 16 证券公司直接为投资者开立（ ） A 证券账户 B 资金结算账户 C 证券交收账户 D 担保资金账户 17 在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交 结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（ ） A 交易大厅 B 交易主机 C 参与者交易业务单元 D 交易席位 18 目前我国权证实行（ ）回转交易 A T+1 B T+2 C T+0 D T+319 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的 综合性风险控制指标 A 加权平均 B 风险调整 C 平滑处理 D 指数化处理 20 在没有优先股的

6、条件下，普通股票每股账面价值是以（ ）除以发行在外的普通股票的 股数求得的 A 公司净资产 B 公司总资产 C 公司总负债 D 公司总收入 21 普通股股东在股份公司解散清算是，有权要求取得公司按规定清偿后的（ ） A 红利 B 股息 C 收益 D 剩余财产 22 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制 A 表决权 B 参加权 C 分配权 D 收益权 23 通常以政府短期，中期，长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基 础资产的期权，称之为（ ） A 股票组合期权 B 货币期权 C 利率期权 D 互换期权 24 场外交易市场的价格决定主要方式为（ ） A 连续竞价方式 B

7、 集合竞价方式 C 公开竞价方式 D 议价方式 25 关于证券市场禁入，一下说法中错误的是（ ） A 行政处罚以事实为依据 B 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定 媒体向社会发布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案 C 市场禁入措施的类型。包括 35 年的证券市场禁入措施，68 年的证券市场禁入措施，510 年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施 D 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实， 理由及依据，并告知当事人有陈述，申辩和要求举行听证的权利。 26 对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的

8、原则予以（ ） A 备案 B 注册 C 核准 D 审批 27 我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中 期报告。 A 4 个月内 B 3 个月内 C 2 个月内 D 1 个月内 28 可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。 A 转换比例 B 转换价值 C 转换期限 D 转换数量内部资料，严禁传播山西人才网招商证券329 财产股息是股份公司用（ ）作为股息分派给股东 A 公司财产 B 现金 C 股票 D 现金以外的其他财产 30 地方政府债券按资金用途和场合资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（ ） A 专项债券 B 普通债券 C 固定利率

9、债券 D 浮动利率债券 31 场外交易市场的交易制度大多采取（ ） A 做市商 B 公开竞价 C 集中竞价 D 上网竞价 32 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员 对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节严 重的，由中国证监会单处或者并处警告， （ ）万元以下罚款。 A 1 B 2 C 3 D 433 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券，期货投 资咨询从业资格的专职人员。 A 5 名 B 8 名 C 10 名 D 15 名 34 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ） A

10、农业发展银行 B 国家开发银行 C 进出口银行 D 信托公司 35 关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ） A 流动性 B 安全性 C 无风险性 D 稳定性 36 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司 A 1 B 2 C 3 D 437（ ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 38 证券市场按交易场所结构可以分为（ ） A 一级市场和二级市场 B 国内市场和无形市场 C 有形市场和无形市场 D 发行市场和交易市场 39 经营铁

11、路，港口，水电，机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载 明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ ） A 负债股息 B 建业股息 C 财产股息 D 股票股息 40 按基金的组织形式不同，基金可分为（ ） A 开放式基金和封闭式基金 B 契约型基金和公司型基金 C 债券基金，股票基金，货币市场基金等 D 成长型基金，收入型基金和平衡型基金 41 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（ ） A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 股份责任公司 D 合伙制企业 42 证券市场是指股票，债券，投资基金等（ ） A 发行和交易的场所 B 销售的场所 C 投资的场所

12、 D 转让的场所 43 如果可转换公司债券的面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，当前公司股票的市场 价格为 18 元，则转换比例为（ ） A50 B55.55 C900 D100044 公司型基金反映的经济关系是（ ） A 所有权关系 B 债券债务关系 C 信托关系 D 委托代理关系内部资料，严禁传播山西人才网招商证券445 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。 A3000 万元 B1 亿元 C1.5 亿元 D5000 万元 46 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（ ） A 限制基金投资 B 减少基金的投资风险，保

13、证投资收益 C 防止基金过度投机和操纵股市 D 避免投资过于分散 47 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施 之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让 A12 B6 C24 D3648 和约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖 某种金融工具的权利的契约，称之为（ ） A 金融期货 B 金融期权 C 金融远期合约 D 金融互换 49 证券按照（ ） ，可分为股票，债券和其他证券三大类 A 所代表的权利性质 B 募集方式 C 是否在交易所挂牌交易 D 发行主体的不同 50 证券交易所应当与上市公司订立（ ） ，以确定相

14、互间的权利义务关系 A 上市协议 B 投资风险通知协议 C 有限责任协议 D 收益与风险共担协议 51 我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请 A 中国证券监督管理委员会 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国人民银行 52 首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（ ） A1000 万 B3000 万 C5000 万 D1 亿 53 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ） A 协商定价方式 B 询价方式 C 上网竞价方式 D 投标定价方式 54 人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（ ） 和利率计算利息并进行利息交

15、换的金融合约。 A 人民币负债 B 人民币资产 C 人民币本金 D 人民币利息 55 在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（ ） A 以募集满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价 B 以募集满发行额为止所以投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C 以募集满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率 D 以募集满发行额为止所以中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率 56 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（ ） A 债权 B 物权 C 直接支配财产权 D 资产所以权 57 外国债券的发行一般由（ ）的金融机构，证券公司承销。内部资料，严禁传播山西人才网招商证券5A 一个国家或几个国家 B 发行人所在国 C 发行地所在国 D 计量货币所属国 58 股票的内在价值就是股票未来收益的（ ） A 现值 B 期指 C 均值 D 虚值 59 香港证券市场的股价指数中，在指数编