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1、目目 录录摘要1 关键词1 AbstractAbstract1 KeyKey wordswords1 引言 1 一、反垄断法豁免制度的含义 2 二、国外豁免制度适用的范围比较 2（一）特定行业 21自然垄断行业中的公用行业22银行、保险业23农业3 （二）特定的卡特尔3 （三）行使知识产权的行为 4 （四）特定组织 51工会52特定企业组织：行业协会及中小企业团体组织5 三、豁免制度适用的范围的演变趋势5 （一）从主要对行业豁免转入到对行为豁免5 （二）从绝对豁免转向有条件豁免6 （三）合理行为豁免将成为主要形式 6 （四）随着管制的不断放松，反垄断豁免的范围越来越大 7 四、我国反垄断豁免制
2、度立法7 （一）我国反垄断立法的现状 7 （二）关于反垄断豁免制度的不足和建议措施 71垄断协议72自然垄断行业8 五、结语9 致谢9 参考文献9谈反垄断法豁免制度的适用范围法学专业学生 周凡人指导教师 尹雪英摘要摘要：反垄断法豁免制度作为反垄断法的一项基本制度，在各国反垄断立法中都有规定。2007 年8 月 30 日,全国人大常委会审议通过了中华人民共和国反垄断法,作为一国的“经济宪法”备受瞩目。本文认为,在肯定立法成果的同时,对于反垄断法豁免制度的适用的问题仍值得探讨。在此背景下，本文首先介绍了反垄断法豁免制度的含义，并对若干国家和地区适用除外制度进行系统研究，进而分析该制度适用范围的变化
3、和趋势，并在此基础上介绍和探讨我国新颁布的反垄断法的适用豁免制度，同时提出了一些完善该项制度的建议和措施。关键字关键字：反垄断法；豁免制度；适用范围；演变趋势Discussion about the Exemption Systems Applicable Scope of Anti- monopoly LawStudent majoring in Law ZHOU FanrenTutor YIN XueyingAbstract： The exemption system is one of the basic systems of anti-monopoly law, existing in
4、 the various countries counter-monopoly legislation. On August 30, 2007, Standing Committee of the National Peoples Congress considered and passed “the Peoples Republic of China Antimonopoly law“, which took the countrys much attention as “the economical constitution”. This article believed that, du
5、ring affirmation legislation achievement, the question of the antimonopoly law exemption system was still worth discussing. Under this background, in this article, the meaning of the antimonopoly law exemption system is introduced first, and the exception system of some countries and the area is res
6、earched, then the change and tendency of this system is analyzed, and in this foundation the exemption systems applicable scope of our countrys new anti-monopoly law is introduced and discussed. Simultaneously some consummate suggestion and measure about this system are proposed. Key words： anti-mon
7、opoly law；the exemption；applicable scope；evolution tendency在市场经济体制中，最为重要的机制就是竞争机制，反垄断法的主要功能就是通 过反垄断和制止限制性竞争，保护自由的竞争。因此，作为现代经济法的最典型和最 核心的组成部分的反垄断法，被誉为一国的“经济宪法” ，是各国发展市场经济所必不 可少的基本法律制度，在市场经济国家的法律体系中占有十分重要的地位。2007 年 8 月 30 日，第十届全国人大常委会第二十九次会议审议通过了中华人民共和国反垄断 法(以下简称反垄断法)，标志着中国经济立法体系的进一步完善，是中国逐步 与国际接轨的客观需
8、要。 反垄断法在借鉴国际经验和充分考虑我国实际情况的基础上，包括了各国反 垄断法一般所具备的主要内容，确定了禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位和控制 经营者集中的制度，对行政垄断也做出了禁止性规定，还确立了垄断协议豁免制度、 市场支配地位推定制度等，明确了我国反垄断法的基本法律框架。反垄断法多处规定 了豁免制度，但是，多数学者认为有关制度规定原则性较强,对豁免的规定具有较强的 概括性,给将来的执法实施留有了很多细化空间。一、反垄断法豁免制度的含义反垄断法上的豁免制度，又称之为反垄断法上的适用除外制度，是指一些本应适 用反垄断法予以限制或禁止的行为，但是根据法律的规定或依某种法定程序认可，仍 允
9、许其实施而豁免对其的制裁或追究其法律责任的一种制度。 从反垄断法适用除外制度的界定可以看出反垄断法适用除外有以下构成要件：一 是根据反垄断法的规定，某行为属于垄断或限制竞争行为，应在禁止之列。二是该行 为既有限制竞争的损害，但也有促进效益的结果，利弊对比，整体上是利大于弊。只 有利大于弊的行为才可能适用除外，弊大于利的行为，其危害性显而易见，不能适用 除外。三是有关法律直接规定不适用反垄断法，或者依照法律规定的程序，经申报、 批准豁免不适用反垄断法。适用除外只是例外，是严格的，必须要有法律依据，必须 依照法定程序进行。四是该行为虽不适用反垄断法，但往往受相关的行业法律的规制 从而取得合法性。适
10、用除外仅仅是不适用反垄断法，但不等于说是一切除外，必须接 受相关行业法律的规制，相关行业法律的规制是对适用除外的补救，接受相关行业法 律的规制是适用除外的条件。12 作为反垄断法的一个具体制度，豁免制度有利于协调反垄断与发展规模经济的关 系，有利于实现反垄断法的优先政策目标，维护国家整体经济利益和社会公共利益， 具有十分重要的意义，在反垄断法的制度构成中占有重要的地位。豁免制度是反垄断 法的重要组成部分，豁免制度的生成对反垄断法协调垄断和竞争的关系具有特殊的意 义。二、国外豁免制度适用的范围比较从各国反垄断法适用除外的范围来看，主要集中在以下几方面：(一)特定行业， 如自然垄断行业中的公用企业
11、、农业、银行业、保险业等根据其他法律的规定所进行 的某些限制竞争行为，日本、韩国和我国台湾地区都称之为“依其他法令而行使的正 当行为” 。(二)特定的卡特尔，主要包括合理化卡特尔、结构危机卡特尔、中小企业卡 特尔、出口卡特尔等。(三)行使知识产权的正当行为。(四)特定的组织如工会、消费者 协会、合作社等的实施合法行为。 (一)特定行业在社会经济的某些行业和领域，由于其本身的固有特性，或者由于国家的政策， 法律对其垄断和限制竞争行为做出某种豁免和适用除外的规定。这些行业和领域主要 包括以下四方面：1自然垄断行业中的公用企业近年来，国外反垄断法几乎都废止了对公用企业的适用除外。英国从 1984 年
12、开始进行公用事业改革，先后颁布电信法 、 电力法 、 煤气法 等法律，依法推进改革。对于煤气、电力等产业的全国性输送网络的铺设，由国家专 设的企业经营。但这些产业的其他方面经营业务则不具有自然垄断性或弱自然垄断性， 在交易、供应方面可以开展竞争。112日本从 20 世纪 80 年代开始实施了民营化改造，颁布了民营化法 。由于日本的 国内市场经济机制健全，金融体制和社会保障制度较为配套，其民营化收到良好成效， 行业竞争明显增强，经营状况好转，从而得以在国内公用事业改造中普遍推广。 2银行、保险业银行业和保险业由于自身的特点，大多免受反垄断法的追究，但是这种反垄断法 的适用除外不是绝对的。银行、保
13、险公司的限制竞争行为应是有限的，超过合理限度 的垄断行为不应该受到反垄断法的豁免。 美国反托拉斯法对银行和保险业实行部分豁免，包括金融服务和保险业在内的特 定行业在不同的范围内享受法定豁免。反托拉斯法禁止相互竞争的企业协议固定价格。 但在银行业中，固定价格不但是合法的，还是必需的。保险业豁免适用反托拉斯法， 主要规定于国会制定的麦克卡兰-费古森法(McCarran-Ferguson Act)。自麦克卡 兰一费古森法通过之后，所有的州都颁布了规制保险业的规则。2 德国反对限制竞争法在 29 条及第 130 条规定了银行及保险业的适用除外。但 德国对这两个行业的豁免也是部分和有限制的。首先，它只允许银行和保险企业为了 共同的目的而订立的限制竞争、限制价格或者合同条件的协议。其次，其豁免是有条 件的，当银行业、保险业蓄意滥用其己达到的市场地位时，卡特尔局就会予以禁止。通过上面的介绍可以看出，在美国和德国，银行业和保险业的豁免是部分和有限 的。3农业与一般的工业产品相比，农业(包括林业和渔业)及其产品有很大的不同。许多国家 都允许这些行业的经营者之间订立限制竞争的协议，甚至有的国家还规定了最低保护 价格，国家给予价格补贴或直接参与购销活动。 欧共体的绝大多数农产品是
