证券从业考试投资基金考试真题和参考答案

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1、证券从业考试 证券投资基金历年真题和参考答案一 单选题1在美国，证券投资基金一般被称为：（ ）A 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 私募基金答案：A2封闭式基金价格的主要决定因素是：（ ）A 市场供求关系B 市场供求关系C 基金单位净值D 基金单位面值答案：A3证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（ ）A 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4事先确定发行总额和存续期限，在

2、存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（ ）A 开放式基金B 封闭式基金C 对冲基金D 契约型基金答案：B5发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（ ）A 开放式基金B 封闭式基金C 对冲基金D 契约型基金答案：A6以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（ ）A 指数基金B 成长型基金C 收入型基金D 平衡型基金答案：C7主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（ ）A 股票基金B

3、 债券基金C 债权基金D 货币市场基金答案：D8指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（ ）A 收入型基金B 成长型基金C 平衡型基金D 指数型基金答案：D9公认设立最早的投资基金是：（ ）A 英国“海外及殖民地政府信托”B 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D 麦哲伦基金答案：A10我国第一只上市交易的投资基金是：（ ）A 武汉证券投资基金B 深圳南山风险投资基金C 淄博乡镇企业基金D 建业基金答案：C11国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（ ）A 基金金泰B 基金开元C

4、 华安创新证券投资基金D 南方稳健发展证券投资基金答案：C12根据我国证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金的设立主体为：（ ）A 基金持有人B 基金发起人C 基金管理人D 基金托管人答案：C13以下投资策略属于债券互换策略的是：（ ）A 子弹式策略B 两极策略C 免疫互换D 税差激发互换答案：D14根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（ ）A 1000 万元人民币B 5000 万元人民币C 1 亿元人民币D 3 亿元人民币答案：A15我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（ ）A

5、3 年以上B5 年以上C10 年以上D15 年以上答案： D16基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（ ）A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人答案：C17根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（ ）A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人答案：D18根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（ ）A 1000 万元人民币B5000 万元人民币C1 亿元人民币D3 亿元人民币答案：D19基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协

6、议是：（ ）A基金契约B发起人协议C基金托管协议D基金招募协议答案：A20投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（ ）A 在基金契约上签字盖章B 认购基金单位C 签署个人授权委托书D 在基金章程上签字盖章答案：C21封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（ ）A50B80%C90%D100%答案：C22采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（ ）A“回拨机制”B“回购机制”C“比例配售”D“时间优先机制”答案：A23发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如

7、果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（ ）A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售答案：C24封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（ ）A100 元B101 元C102 元D103 元答案：B25根据开放式证券投资基金试点办法规定认购费率不得超过申购金额的：（ ）A1%B2%C5%D7%答案：C26封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：（ ）A1B2C3D4答案：A27根据开放式证券投资基金试点办法规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总

8、份额的多大比例，为巨额赎回：（ ）A 5%B10%C15%D20%答案：B28基金管理公司的回报主要来源于：（ ）A自有资产的运用B管理费和手续费C基金资产回报D佣金答案：B29基金管理公司董事会中应当至少有（ ）以上的独立董事A一名B二名C三名D四名答案：C30基金管理公司是以（ ）为经营宗旨A 取信于市场、取信于社会”B 利益公平、信息透明C 信誉可靠、责任到位D 利益公平、信誉可靠答案：A31在我国，根据证券投资基金管理暂行办法及其他相关法规， 单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（ ）A50%B60%C80%D70 %答案：C32在我国，一只证券投资基金投资于国家债券

9、的比例不得低于该基金资产净值的（ ）A10%B30%C20%D40%答案：C33根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（ ）A50%B40%C30%D20%答案：B34我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）A70%B80%C90%D60%答案：C35什么是证券投资基金市场营销的中心（ ）A产品设计B定价C促销D分销答案：A36基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）A 顾客导向型B 营销导向型C 渠道导向型D 投资顾问型答案：B37在我国，基金日常估值由（ ）同时进行A 基金托管人与外部专业机构B 基金管理人与基金持有人C

10、 基金管理人和基金托管人D 基金管理人与外部专业机构答案：C38基金买卖股票时，印花税税率为：（ ）A10B15C20D25答案：C39对基金信息披露质量的最低要求是：（ ）A 通俗性B 真实性C 时效性D 全面性答案：B40封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：（ ）A 30 日B 60 日C 90 日D 120 日答案：A41开放式基金公开说明书的报告截止日为（ ）A 开放式基金成立后每年 6 月 30 日B 开放式基金成立后每 6 个月的最后一日C 开放式基金成立后每年 12 月 31 日D 开放式基金成立后每会计年度最后工作

11、日答案：B42与国际证监会组织（IOSCO）于 1998 年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：（ ）A 保护投资者B 保证市场的公平、效率和透明C 降低系统风险D 推动基金业发展答案： D43中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：（ ）A 不定期要求监管对象报送相关报备材料B 随机抽样调查C 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：（ ）A 每月终了后 3 个工作日内

12、B 每月终了后 5 个工作日内C 每月终了后 7 个工作日内D 每月终了后 10 个工作日内答案： C45资本资产定价模型的提出者是：（ ）A哈里马科维兹B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金 法玛答案：B46在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策这称为：（ ）A 永久性资产配置B 突发性资产配置C 战略性资产配置D 战术性资产配置答案：D47在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：（ ）A 风险中立者B 风险爱好者C 风险厌恶者D 风险变动者答案：B48建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不

13、能以不同的期望收益率出售的理论是：（ ）A 资产组合理论B 资本资产定价模型C 套利定价模型D 有效市场假说答案：C49根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：（ ）A 低估证券的实际风险，进行过度交易B 对不熟悉的股票、资产敬而远之C 选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D 追涨杀跌答案：D50一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：（ ）A 个人的生命周期B 投资者的资产负债状况C 投资者的财务变动状况与趋势D 投资者的财富净值答案：A51以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并

14、保持长期不变这种资产配置方式是：（ ）A 战略性资产配置B 恒定混合策略C 战术性资产配置D 投资组合保险策略答案： A52在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是（ ）A 战略性资产配置B 恒定混合策略C 战术性资产配置D 投资组合保险策略答案：B53当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：（ ）A 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C 恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D 恒定混合策略

15、的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（ ）A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略答案：D55在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证券 B 建立的证券组合一定位于（ ）A 连接 A 和 B 的直线上B 连接 A 和 B 的直线的延长线上C 连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点D 连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56假设 p 、p 和 分别表示证券组合 P 的标准差、 系数和 系数，M 表示市场组合的标准差那么，反映证券组合 P 的非系统风险水平的指标是（ ）ABCD答案：A57在下列几种股票价格中，道氏理论认为 最为重要（ ）A开盘价B收盘价C全天最高价D全天最低价答案：B58下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派