审核组长要求

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1、凯 凯 新新 认认 证证 ( (北京北京) ) 有有 限限 公公 司司凯新人资字（2011）021 号关于重申关于重申审审核核组长见证组长见证要求的通知要求的通知公司审核部、各营运部/办事处：依据公司规定，新聘用的审核员应承担 4 个项目且不低于10 个人日的审核任务，方可安排审核组长现场见证，见证评价人由高级审核员担任，见证合格者接受公司审核组长培训并考试合格，方可承担审核组长任务；其他机构转入的审核员，如能提供 3 次担任组长的证据，可直接安排组长见证，接受审核组长培训并考试合格，方可承担审核组长任务；其他机构转入的高级审核员，可直接安排组长见证，接受审核组长培训并考试合格，方可承担审核组

2、长任务。公司人资部组织对已纳入审核组长名单的审核员进行重新评价，评价合格的审核员可安排当审核组长。详见附件 1：2011 年审核组长名单（高级审核员）附件 2：2011 年审核组长名单（2011 年度已见证评价）附件 3：2011 年审核组长名单（2011 年度需要见证评价）附件 4：KCB 审核组长能力证实评价/再评价报告（2011 年度）凯新认证（北京）有限公司人力资源部2011 年 7 月 22 日附件 1： 2011 年审核组长名单（高级审核员）序号部门姓名序号部门姓名序号部门姓名1总部陈春兰393 部胡小苗77东北办毕革平 2总部段霓英403 部胡晓东78东北办刘大庆 3总部郭继军4

3、13 部贾毅79东北办马树深 4总部韩燕喜423 部李峰80东北办崔春雨 5总部姜君婉433 部林敏波81河南办韩锴 6总部金剑443 部刘振海82河南办张广源 7总部金绍春453 部龙晓云83河南办沈兵 8总部康汝丹463 部卢国珍84山西办刘晓阳 9总部李铁山473 部毛辉85山西办富爱军 10总部李祎483 部毛贤军86山西办宫彦海 11总部李玉华493 部彭来宝87山西办安春法 12总部李媛媛503 部宋红兵88总部柯林平 13总部刘克辛513 部宋世楼89总部杨丽娟 14总部柳芸523 部杨世铎90总部段霓霞 15总部鲁自力533 部赵琪91总部凌莉 16总部欧阳宏543 部朱跃庆9

4、2总部潘玉华 17总部彭忠仁554 部代恒宾93总部牛文志 18总部齐鲁阳564 部丁为熙94总部王红芬 19总部孙会忠574 部葛文95总部曲晓莉 20总部王建霞584 部蒋福林96总部白印成 21总部闫哲594 部李小兵97总部罗娟 22总部杨敏604 部刘鲁明98总部周军 23总部张康614 部曲贞华991 部张世君 24总部张艳624 部汪斌1004 部丁为敏 25总部赵文斌634 部王勇101江苏办韩建国 26总部郑利国644 部吴晓林102 271 部陈捷654 部袁海燕103 281 部肖秋芬664 部张辉104 292 部蔡国平67江苏办邢学华105 302 部陈召胜68江苏办

5、李勇 1106 312 部邓兰英69江苏办施善荣107 322 部甘子文70江苏办李志108 332 部任国民71江苏办张俊勇109 342 部吴家庆72江苏办徐志平110 352 部曾福南73江西办惠建梅111 362 部郑卫74江西办秦翠萍112 373 部成玉平75江西办张建辉113 383 部韩振清76东北办张连珠114附件 2： 2011 年审核组长名单（2011 年度已见证评价）序号姓名部门序号姓名部门序号姓名部门1张晓光1 部17张简恺3 部33李作礼江苏办 2曾巍1 部18魏强3 部34秦宝萍东北办 3陈国珍1 部19孙潍潍3 部35柳建德东北办 4王红岩1 部20汤丽峥3 部

6、36秦轶翚江西办 5吕会宾1 部21徐和明3 部37罗亚兵江西办 6樊杰1 部22陈再慧3 部38魏立茹江西办 7邱春雷1 部23解振华3 部39施钢斌江西办 8邵波2 部24唐芳4 部40张斌江西办 9孙静峰2 部25罗政4 部41杨君明江西办 10王光金2 部26王忠才4 部42荆树洋河南办 11章林德2 部27常绍经4 部43王明维河南办 12安法来2 部28王恒铎4 部44苏敦国山西办 13嘉燕3 部29张传志4 部45靳丽影山西办 14何磊3 部30樊树森江苏办46李文红山西办 15李建新3 部31袁海江苏办47李敬芝山西办 16宋稳成3 部32陈万玲江苏办48戈岩总部附件 3： 2

7、011 年审核组长名单（2011 年度需要见证评价）序号姓名部门序号姓名部门序号姓名部门1姜洁1 部15李湘萍3 部29王晓丽济源办 2吴平1 部16付晓钢3 部30李欣济源办 3赵国会1 部17吴丽杰3 部31杨光总部 4张永江1 部18王克明4 部32商跃总部 5李河1 部19王瑞南4 部33陈毅芳总部 6瞿国伟1 部20李桂苓4 部34明常宝总部 7刘衍庆1 部21刘保成江西办35刘鲁蜀2 部 8朱美莲2 部22贾京东北办36 9刘莲霞2 部23卜玉凤东北办37 10郝海燕2 部24李凤伟东北办38 11陈煜3 部25石小林山西办39 12汪靖浩3 部26邵桂强山西办40 13贾磊3 部

8、27邓朝辉山西办41 14简京平3 部28李会生济源办42注：附件注：附件 3 3 中审核组长需要安排中审核组长需要安排 20112011 年度审核组长见证评价，评价工作在本年年度审核组长见证评价，评价工作在本年度完成，合格者纳入下一年度审核组长名单中，可承担审核组长任务。度完成，合格者纳入下一年度审核组长名单中，可承担审核组长任务。附件 4： KCB 审核组长能力证实评价审核组长能力证实评价/ /再评价报告（再评价报告（20112011 年度）年度）审核员姓名领域QMS EMS OHSMS FSMS 聘用日期受审核方名称联系人/职务联系电话现场审核日期审核领域及类别QMS EMS OHSMS

9、 FSMS初次审核 再认证审核 监督审核能力证实的依据被见证的过程：（GB/T19011-2003） 6.3文件评审的实施 6.4现场审核活动的准备 6.5现场审核活动的实施 6.6审核报告的编制、批准和分发已担任组长次数（再评价）初次审核 次监督审核 次审核组长的能力要求审核组长的能力要求评价内容评价内容评价结果评价结果对受审核方文件实施评审 并出具审核报告1、评价受审核方管理体系文件是否满足所申请认证标准 要求，做出是否可以进行现场审核的判断？ 2、是否按规定要求填写文审报告并及时将文审结果告知 受审核方？ 3、如文审未通过，需要修改后再次提交文审涉及变更审 核时间的，是否报告审核任务安排

10、人员？符合要求基本符合要求不符合要求对审核进行总体策划并在 审核中有效利用资源1、是否能够依据审核目的、审核范围、审核准则对审核 进行合理的总体策划？ 2、在审核中能否有效地利用审核资源？ 3、在分配审核任务时能否合理地安排审核组的专业能力？符合要求基本符合要求不符合要求代表审核组与审核委托方 和受审核方进行有效沟通 和审核控制1、能否代表审核组与审核委托方进行良好的沟通？ 2、能否代表审核组与受审核方进行良好的沟通？ 3、能否协调好审核组内部沟通？ 4、能否积极、主动地组织、指导和协调审核组成员开展 审核工作？ 5、领导、协调审核组是否有效？审核计划是否顺利实施？符合要求基本符合要求不符合要

11、求组织和指导审核组成员开展审核工作有效实施审核是否对实习审核员提供了积极、正确的指导和帮助？是否领导、组织审核组全面、系统地汇总审核发现？是否领导、组织审核组客观分析质量管理体系的符合性、实施性和有效性？符合要求基本符合要求不符合要求领导审核组得出审核结论1、是否领导、组织审核组得出了准确、公正的审核结论？2、是否有效组织体系评价并使审核结论公正、合理？符合要求基本符合要求不符合要求预防和解决冲突1、是否及时、敏锐地预见审核中可能发生的冲突和矛盾？2、是否有能力组织审核组积极预防和解决冲突和矛盾？符合要求基本符合要求不符合要求编制和完成审核报告1、能否依据认证规范的要求编制和完成审核报告？2、

12、审核报告中审核信息是否充分？审核证据是否完整？审核发现是否明确？3、审核报告中对受审核方质量管理体系评价和结论的阐述是否客观、可靠？符合要求基本符合要求不符合要求主持召开首、末次会议1、是否认真准备首次、末次会议，并顺利主持？2、首次、末次会议内容、程序是否完整？3、首次、末次会议的气氛是否融洽、务实、高效？符合要求基本符合要求不符合要求审核员个人素质要求审核员个人素质要求评价内容评价内容评价结果评价结果道德行为1、是否在审核过程中做到了诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？2、能否以专业的方式处理审核中的信息，保守审核方经济、技术和管理的秘密？3、是否严谨、慎重，能在系统获取信息并在分析和

13、判断的基础上做出评价和结论？符合要求基本符合要求不符合要求公正表达1、审核发现、审核结论和审核报告能否真实和准确地反映审核活动？2、是否能够及时报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见？符合要求基本符合要求不符合要求职业素养1、工作中是否表现出勤奋、努力、进取的素养？2、在获取证据、分析判断时是否敏锐、具有判断力？3、对所承担审核任务的重要性认识是否清晰？4、能否感知审核委托方和其它相关方对自己及审核组的信任？5、是否具备领导、协调审核组完成审核任务必需的能力？符合要求基本符合要求不符合要求独立性1、被见证人与受审核的活动是否无经济管理咨询关系？2、在审核中是

14、否做到了不带偏见，没发生利益上的冲突？3、在整个审核过程中，能否保持客观的心态？4、能否基于审核证据客观准确形成审核发现审核结论？符合要求基本符合要求不符合要求基于证据的方法1、所获取的审核证据是否建立在信息样本的基础上？是否可证实？2、抽样是否保证代表性、合理性？3、提出的审核结论是否可信？符合要求基本符合要求不符合要求是否遵守 CCAA审核员行为准则1、遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2、努力提高个人的专业能力和声誉；3、帮助所管理的人员拓展其专业能力；4、不承担本人不能胜任的任务；5、不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构6、隐瞒任何可能影响公正判断的关系；7、不讨论或透露任何与工

15、作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；8、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；9、不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；10、不以任何方式损害 CCAA 声誉，不向受审核方提供相关咨询。遵守基本遵守不遵守审核组长能力 综合评述个人素质：有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚 韧不拔、明断、自立审核原则、技能情况、组织管理能力和需改进的方面：评价结论适宜担任审核组长 尚需进一步实践不适宜担任审核组长 见证信息不足，无法做出评价意见见证评价人 （签名）日 期：说明：本表是审核员担任审核组长时的能力证实评价记录，亦可作为审核员担任组长的年度再评价。