广东telecom法律风险管理体系优化

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1、广东广东 TELECOM 法律风险管理体系优化法律风险管理体系优化第二章广东电信公司法律风险管理管理现状 2.1 广东电信公司概况 广东电信公司是中国电信集团最大的省级公司，员工 6 万多人，资产近 1000 亿元， 年收入超 400 亿元，下属 21 个市级分公司，142 个县（区）级分公司，拥有 1241 个营 销服务中心，服务网点覆盖至乡村。作为特大型国有控股的基础电信运营商，定位于提 供综合信息服务，业务范围包括固定电话业务、移动电话业务、互联网业务、卫星通信 业务，基于基础通信网络以多种方式提供互联网接入及应用、数据通信、IP 电话、卫星 国际专线业务、无线接入、通信设施租赁、用户驻

2、地网业务、在线数据处理与交易、网 络与主机托管、虚拟专用网业务、因特网数据中心业务、呼叫中心业务以及系统集成、 技术开发、信息咨询等业务。现有固定电话客户近 3000 万，互联网宽带客户 1000 多万 户，移动电话客户近 1000 万，拥有全国第一的省级固话及互联网网络规模及客户规模。 2.2 广东电信公司的法律风险管理基本原则及基本情况 2.2.1 广东电信公司的法律风险管理管理原则 为了防范、控制、化解、处理公司在复杂多变的经营环境中，随时可能发生或出现 的法律风险与危机，广东电信公司一直在摸索确立公司法律风险管理管理的基本原则， 历经数年的探讨、实践与磨合，当前确立了遵循健全、合理、制

3、衡、独立的原则： 1健全性：法律风险管理应努力实现事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的 所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在法律 风险管理的空白或漏洞； 2合理性：法律风险管理应当符合国家有关法律法规和上市规则的有关规定，与 公司战略、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实 现法律风险管理目标； 3制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，一线业务运作与二 线管理支持适当分离； 4独立性：承担法律风险管理监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 2.2.2 广东电信公司的法律风险管理基本情况 为有效促进依法运营，广东

4、电信公司自 2002 年在省公司始设法律事务部门，统领 全公司的法务管理，处理重大法律事件、对系统内法律资源进行统一调配与优化；较大 市级分公司设置法律室，在其他分公司设立法律岗，处理各自辖区内的法律事务，以保 证服务的及时性。 法律部门的主要职责是保证经营的合法合规及公司内部法务制度的贯彻执行；保证 将法律风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；确保公司拟订针对各项重大法 律风险发生后的危机处理计划，保护公司不因重大违法性风险而遭受重大损失；形成良 好的法律法律风险管理文化，使全体员工强化法律法律风险管理意识。具体开展以下各 项工作：（1）公司合同的综合管理、参与重大谈判工作；（2）处理

5、各类纠纷诉讼；（3） 公司设立、变更、注销的工商登记以及其他工商事宜；（4）公司知识产权和商业秘密保 护涉及的法律事务；（5）处理与公司的合并、分立、重组、清算、公司改制、资产处置 及对外投资事务有关的法律事务；（6）市场竞争、互联互通、电信管制、市场准入、网 络建设、服务质量、资费管理等相关的法律咨询与支撑；（7）上市公司关连人士、关连 交易类型及关连交易合同的管理；（8）参与公司招投标活动；（9）授权管理；（10）与 萨班斯法案有关的法律内容事务；（11）负责基础电信运营商许可证及增值业务许可证 的年检备案事务；（12）外聘律师的管理；（13）全省各项法律事务信息系统的规划、推广以及其他有

6、关法律事务。综上，广东电信公司法律事务管理面相对较广，涉及企业运 营的相关节点与层面。 公司当前亦将法律风险管理文化建设作为公司发展战略的组成部分，将法律风险管 理文化融于公司文化建设的全过程中，积极开展普法教育，在各层面营造法律风险管理 文化的氛围，同时注意引导员工遵循良好的行为准则和道德规范，增强法律风险管理意 识，培养按制度规章做事的习惯。公司已基本形成法律风险管理体系的组织基础与合规 文化基础。 2.3 广东电信公司法律风险管理水平与阶段 对广东电信公司法律风险管理水平与阶段的认识是下文如何构建公司法律风险管 理体系的基础。下面从内部评价与外部评价两个角度分析广东电信公司法律风险管理水

7、 平与所处的阶段。 2.3.1 内部评价 为使内部评价能较客观的反映公司法律风险管理水平的真实情况，本文综合采用以 下调研方式： 1调查问卷方式 这种询问的问卷利用准德尔菲法对企业相关人员进行询问式调研，主要用于下属分公司或 子公司的调查。在作内部评价问卷调查时，并不涉及具体的法律风险调查（具体 部分在第三章描述） ，而是反映被访者对公司法律风险管理的整体感观与印象，调查内 容详见附录一： 参加问卷调查的人数有 113 人。填写有效问卷 110 份，即有 3 人的问卷填写无效（因 为填写不全，或全部题项填写同一答案） 。填写有效问卷的人员涉及地市分公司管理人 员、10000 号服务人员、客户经

8、理、营业厅代表人员、采购经理、维护人员等。从调查 结果看，认为广东电信公司法律风险管理以事后管理为主的占 60%，以事前防范为主的 占 25%，以事中控制为主的占 15%。13 按上列调查结果所示，大多数公司员工认为广东电信公司法律风险管理水平处于以 事后补救为主，以事前防范与事中控制为辅的阶段。 2访谈研讨方式 在省公司本部范围内，则主要采用访谈研讨方式进行调查，访谈内容与问卷内容大 体一致，但根据访谈情况作了适当展开，以更为全面、细致的了解有关情况。为撰写本文，笔者充分利用会议、专题研究以及其他各种合适场合同开展了项目访谈。据不完全 统计，访谈了管理层 2 次，本部各部门经理和员工 50

9、多人次，还召集了地市分公司法 律工作人员进行专题访谈，内容涉及： （1）法务人员在企业经营管理的参与程度如何？ （2）你在什么情形下会主动寻求法务人员的支撑？ （3）你目前最关注的法律风险是什么？ （4）法务人员是否提供了事前的法律风险防范服务？ （5）你向法务人员披露法务诉求后，法务人员是否跟进全程？ （6）你了解公司有关法务处理的工作制度与流程吗？你认为这些制度与流程存在 哪些不足？ （7）企业是否统计过法律事务的主动投入？如有，事前投入是多少？事后投入是 多少。 （8）企业是否统计过企业每年因法律风险产生的损失？主要分布如何？ （9）是否有企业已经认识到而尚未进行调整的法律风险管理缺陷？

10、 （10）你认为公司是否建立了完整的法律风险管理体系？ （11）对整个企业范围内的法律风险管理体系的期望目标是什么？ 3诉讼纠纷案例分析方式 在本文研究过程中，我们还对公司编制的中国电信广东公司典型案例选编中的 60 个案例进行了分析研究，从事前防范不足、事中控制不严、事后救济不力三个维度进 行归纳，从案例剖析管理，进而辅助对公司法律风险管理水平的定位。 经收集、分析相关反馈的信息与资料，可见广东电信公司的法律风险管理水平仍处 于建立法律风险防范机制的初级阶段，法律风险防范水平需要提高，需从“事后补救”向 “事前防范”的管理转变。 2.3.2 外部评价 按照国务院国资委整理转发的中国 100

11、强企业法律风险分析报告对中国 100 强 企业的法律风险进行了排名，企业风险值最高为 97 分，最低为 16 分，中国电信为 65 分，位居第十位，法律风险值较高。 一份由国际知名律所 Lovells 编写的“中国 100 强企业法律风险环境排名分析报告” 中指出：根据该报告，中国 100 强（中国电信位列其中）企业面临的法律风险不仅相对 较高，而且跨度很大。与此对应的是：中国企业对预防法律风险的投入严重不足，中国 企业法律风险防范经费投入平均值占总收入的 0.02%，企业法律顾问的数量也远远低于 世界平均水平，而美国企业投入是中国的 50 倍。这意味着大多数中国企业的法律风险 防御能力很弱。

12、第三章广东电信公司法律风险的识别与评估 实施法律风险管理行为，是为了促进企业目标的实现，以及在实现过程中合法权益 的最大化与风险损失的最小化，同时建立起稳定的的法律事务管理秩序。而认识所面临 的法律风险是广东电信公司构建法律风险防范体系的前提。广东电信公司到底面临多大 的法律风险，在哪些方面或层面会影响公司的运营，是否在公司可承受的范围内，这个 问题是公司上下所关心但尚未有效解决的问题。下面将以法律的视角看待企业的各种不 规范和潜在的法律风险，并以法律风险识别与评估方法对其作全面梳理，从而为下一章 构建法律风险管理体系奠定基础。 当前有较多学者、专家从合同、诉讼、知识产权等法务类别的角度进行法

13、律风险的识别与评估，并提出有关措施与建议，但这种分析的角度与企业运营的关联度不高，不 便于相关业务部门的操作，造成理论与实际运用存在差距。本文密切结合公司运营链条， 从专业线的角度对法律风险实施识别与评估，主要区分为高管层法律风险、职能部门法 律风险、营业厅、客户经理和客服人员法律风险等，较大程度提升本文有关研究成果在 公司内部适用性与可操作性。 3.1 广东电信公司法律风险识别与评估的总体思路 3.1.1 法律风险识别的基本思路 本文根据对广东电信公司现有管理活动及业务类别进行法律风险种类识别（如下图 所示）将主要法律风险事件按照一定逻辑关系展示出来，起到统一部门人员对法律风险 事件的认识并

14、便于实施评估。17 3.1.2 法律风险评估的基本思路 本文采取的评估架构由七部分组成，分别为： 1业务类别：根据现有的业务进行相应的大类划分； 2法律风险属性：根据电信业务及法律关系等特点，在评估过程将法律风险分为 一级风险和二级风险，一级风险是根据业务类别确定的第一层级风险分类，二级风险是 对一级风险的细化。一级风险内容如下： （1）行业监管：主要是电信行业相关的法律法规、规章和规范性文件要求给企业 带来的法律风险。 （2）资本市场监管：主要指资本经营运作、上市公司的信息披露、证券交易等方 面存在的法律风险。 （3）公司治理：主要是公司的组织架构、所有者和经营者的委托关系及权益分配 等公司

15、治理事务中合法性的法律风险。 （4）知识产权：主要包括专利、商标、著作权和商业秘密的管理和保护，以及侵 犯他人知识产权等方面的法律风险。 （5）市场经营：在市场经营方面，以产业链条为主线，与不同市场主体发生法律 关系的过程中存在的法律风险。 （6）综合管控和网络支撑：后端支撑部门、综合管控部门在实施管控支撑行为时 发生的法律风险。 （7）合同管理：合同的谈判、授权、签订、履行等过程当中存在的法律风险。 （8）纠纷管理：纠纷管理的各个阶段因为管理不当而导致损失扩大、权利丧失、名誉受损等不利后果的法律风险。 （9）职务违规：公司人员滥用职权或利用职务之便为自己或他人谋取不当利益， 导致个人可能承担

16、法律责任的风险。 一级风险列举标准除了根据电信业务的特点，还考虑风险对于企业经营的重要性， 如知识产权、合同管理，将其突出作为一级风险。 细化后的二级风险内容如下： （1）行业监管 （2）资本市场监管 资本运营法律风险 对外投资法律风险 关联交易法律风险 信息披露法律风险 （3）公司治理 （4）知识产权 （5）市场经营 不正当竞争法律风险 价格管理法律风险 服务质量法律风险 消费者权益保护法律风险 广告事务法律风险 商业贿赂法律风险 （6）综合管控与网络支撑 财税管理法律风险 审计管理法律风险 劳动用工管理法律风险 资产管理法律风险 环境保护法律风险 安全生产管理法律风险 招投标管理法律风险 土地房屋管理法律风险 工商事务管理法律风险 工程建设管理法律风险 综合事务管理法律风险 （7）合同管理 （8）纠纷管理 （9）职务违规 1事件分类：对风险事件分别归入违规、违约、侵权和不当四类当中； 2法律风险事件：各专业线条的法律风险事件是基于公司各专业部门的相关人员 和各地市分公司法律部门人员共同探讨确定，以期相关法律风险事件吻合公司的实际。 3风险等级：风险等