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1、 官办企业的拍卖与日本早期资本主义经济特征官办企业的拍卖与日本早期资本主义经济特征十九世纪后半叶的亚洲各国，在资本主义列强的“商品加炮舰”政策下，先后沦为殖民地和半殖民地。唯独偏居一隅的日本，能够在弱肉强食的国际环境下，奇迹般地保存下来，并成为“年轻的进步非常快的资本主义国家”1。日本资本主义的形成和发展，是由明治政府自上面下地推行并实现的，官办企业则是明治初期推行“殖产兴业”运动的一个重要表现形式，并构成同期国家资本主义经济的基本内容。这些企业，一部分是由明治政府接收并加以改造的幕藩遗留下来的工厂和矿山，另一部分则是由明治政府一手兴建的，共有数十家，这在当时说来是相当可观的。但是，1880
2、年 11 月 5 日，明治政府颁布了工厂拍卖概则 ，宣布除保留军工、铁道、通讯等企、事业外，其它企业一律向民间拍卖。这便成为明治初期及日本近代工业发展史上一个引人注目的事件，明治政府为什么要拍卖这些企业?此举对日本资本主义的发展有何影晌?探讨这些问题，对于了解日本资本主义的发展及其特点是极为重要的，其经验教训亦颇具借鉴意义。一、建立官办企业的初旨十九世纪六、七十年代，资本主义体系已经在世界上取得了决定性的胜利，它要求一切落后的国家和地区，服从资本主义的秩序。明治初年的日本，资本主义列强根据既有的一系列不平等条约，仍在日本享有治外法权、协定关税、最惠国待遇、居留地、驻军权等种种特权；另一方面，列
3、强将大量的商品输入日本，侵蚀、瓦解着日本固有的封建经济结构。日本尚未摆脱沦为殖民地或半殖民地的危险。面对这一严酷的现实，明治政府业已深切感到，日本要想独立生存，必须走资本主义道路，当务之急是“殖产兴业” 。当时的日本，正当历史性的转变时期，封建的生产关系尚未破除，资本主义秩序尚未确立。正如大限重信所说，在明治前十年里， “人心惶惶，盛传不日发生内乱之流言佐贺江藤新平之乱，长州前原一诚之乱，大乐源太郎之乱，肥后神风连之乱，秋月之乱，最后爆发鹿儿岛之乱，五、六年间，几无宁岁。其间各处之小动乱，性质虽有不同，但农民起义各处蜂起，小者不计其数，大1 列宁选集第 2 卷，人民出版社，1975 年版，第
4、801 页。者前后达十八次”1。当此动乱之秋，即便有志兴办资本主义产业者，一时也不敢动。从资本积累情况看，当时的日本，还是个以自然经济为主的落后国家。尽管在某些地区早已出现资本主义的萌芽，也因长期闭关锁国和封建制度的束缚与摧残，发展缓慢。在农村和城市中，存在着一定数量的寄生地主和包买商人，但就其拥有的财力而言，远不能兴办巨大投资的近代企业。而象三井、鸿池、小野等名声显赫的少数巨商，虽然聚敛了大量资财，但那是在幕藩体制的长期庇护下，依靠垄断江户、大阪等城市批发行特权，用放高利贷等手段，攫取商业高利贷利润的结果，并且主要用于谋求商业高利贷资本的增殖，其本身并不进入资本主义再生产过程。因此，这种商业
5、高利贷资本，只能是潜在的工业资本，尚有待向以资本增殖为目的工业资本的转化。但是，地主、商人及特权巨商，顽固地信守传统的价值观，习惯于出租土地、商业投机、放高利贷等旧有的榨取方式，缺乏兴办新事业的冒险精神，因为近代工业生产对他们说来还完全是陌生的，他们既不懂技术，也不会管理。要使这些与封建生产关系有着千丝万缕联系的财富所有者转化为近代社会的资本家、企业家，需要一个过程。资本主义生产活动的另一要求是雇佣劳动大军的形成，在当时的日本，家庭手工业生产还处于从属于农业生产的位置，并受到封建关系的严重束缚。城市手工业者人数有限，技术落后，且受到行会的限制。由于地税改革和士族制度改革刚刚开始，各种封建关系尚
6、待破除，生产者与生产资料分离的条件尚不成熟，近代雇佣劳动大军尚未形成。上述情况表明，明治初年的日本，既没有适应私人资本主义发展的社会环境，又缺乏资本主义发展的物质基础。而现实又要求日本必须刻不容缓地走上资本主义道路，发展资本主义经济。明治初年的官办企业便是这一特定历史条件下的产物。1874 年，即岩仓使节团出访欧美国归来的第二年，内务卿大久保利通向政府提交了关于殖产兴业的意见书 ，全面阐述了“殖产兴业”的政策思想。大久保认为：“大凡国之强弱，在于人民之贫富；人民之贫富，系于物产之多寡；而物产之多寡，起源于是否勉励人民之工业。然寻其源头，未尝不依赖于政府1 大隈侯昔日谭 ，第 1819 页。官员
7、诱导奖励之力” 。 “但维新以来，多系盲目慕外饰虚，治绩至今止于表皮而已至于殖产兴业之事，效验尚不多见，民产国用似日见减编。此益因民智未开，不能通时势之变而营有益之业；亦因政府官员不意于兹，提携诱导不利所致宜按国之风土民俗，民之性情知识，判定其方法，以此为今日行政之根轴，保护其已开成者，诱导其未就绪者”1。大久保是明治初期政府的铁腕人物，他当政的时期曾被称作“大久保时代” ，因此，他的思想和言论，实际上代表着明治政府的观点。事实上，当时负责发展资本主义工业的二大部门(不包括军事工业)内务省和工都省，正是在上述思想指导下开展活动的。 内务省沿革报告载：“本局之事业，旨在劝奖百工， 繁殖人民之事业
8、然皆系本邦未曾有之事业，作业不如意，年年资金亏损。若由此着意于理财，努力于盈利收入，则违背劝业之本旨”2。内务省劝农局处务条例第 33 条规定的更为明确：“除本局业务外，兴办生产事业亦属急务，但人民还没有这种意愿，所以暂且创办官立事业，示以实利，以诱导人民，故称之为临时事业”3。该省所辖的各个企业，当时都称为“模范”工厂，率先进行工业生产试验。例如，1872 年 6 月，政府在群马县建立富冈绳丝所，引进全套法国设备，聘请法国技师做教习，同时招聘女工入厂操作。政府在设所告渝中宣称：“有志制丝者，许入厂参观工业之操作，机器之运转。l官府雇佣女工，意欧传习精妙之工业，移之充任各地制丝教师。人民宜去疑
9、惑，速应其雇佣。总之官府捐巨款创此事业，决非与民争利，意在造精良之蚕丝，以示利民之实证”4。直到明治政府宣布拍卖官办企业之时，仍重申建立官办企业的初旨在于“诱导工业。政府常设之诸工厂，随其组织整备，最初计划事业渐举，解官厅所有归之于人民经营”5。上述引语均接自官方文件，其中必不乏冠冕堂皇之辞。尽管如此，仍可得出这样的结论，即：明治政府建立官办企业的“本旨”和“最初计划” ，并非要政府垄断工业，富实国库，而是意在通过政府的示范，诱民以利，为民间发展工业培养技术、管理人才，摸索、积累“兴业”经验，实现民富国强。官办企业的拍卖是这一政策1 大久保利通文书第 5 卷，第 561565 页。2 高桥龟吉
10、：日本近代经济形成史第 2 卷，东洋经济预报社，1968 年版 l 第 284 页。3 守屋典郎：日本经济史 ，三联书店，1963 年版，第 64 页。4 明治前期财政经济史料集成第 3 卷，第 383384 页。转引自史密斯：明治维新与工业发展 ，东京大学出版会，1971 年版，第 116117 页。 5 商桥龟吉前揭书，第 284 页。思想的延续。二、促使官办企业拍卖的内在原因长期以来，日本国内外学者们，曾就官办企业拍卖的原因做过一定的研究和探讨，提出过各种各样的见解1，但缺乏本质的理解。导致官办企业拍卖的内在原因，是企业本身的经营效益问题。资本主义企业的根本目的是生产尽可能多的产品，获取
11、尽可能多的利润，这是企业生存和发展的原动力。而自由竞争则是促使企业谋求高额利润的外在压力。如前所述，官办企业的创设是“试验”和“诱导” ，这在当时是非常必要的，但是却违反了资本主义企业“利润至上”的基本原则。这一时期的官办企业，分辖于工部省和内务省。工部省的企业包括铁道、机具制造和十余家矿山，其中大部分是接管幕藩的工矿企业，只有少数企业是明治维新后建立的。内务省的企业包括各种农牧试验厂，缫丝、棉丝、制绒工厂，以及一些农产品加工厂，这些企业是由明治政府一手兴建的。据记载，由于经营思想上没有把“盈利”放在首位，这些企业往往不管成本高低，销路如何，便盲目地开展生产。结果，多数企业得不偿失，产品积压，
12、资金无法回收。林薰在回顾工部省辖企业的经营状况时说，那些企业， “因无现金收入，常为支付工资、购买材料所苦恼，便再向大藏省申请营业补助费”2。而当时政府的态度却是：“因为是为劝奖而干，所以有些损失也没办法”3。明治政府的这种大包大揽作法，反过来又助长了企业的依赖思想，使企业的发展内无动力，外无压力，不是在自身的经济活动中求生存、求发展，而是年年向国家要补助。其次，企业管理者及工人素质的低下，也是影晌经济效益的重要因素。资本主义大生产及其管理，当时对日本人说来还是新事物，当时的政府官员及企业的领导者， “非土族社会之武夫，则理论性质之学者，本来缺乏实践经验”4，由这批“外行”组织、管理生产，其效
13、果是可想而知的。虽然从内务、工部两省到所属各企业都聘请了一些外籍专家、技师指导生产，但也因种种原因，结1 具有代表性的观点有“财政说” 、 “民间产业兴起说” 、 “阴谋说” 、 “阶段原因说”等。见揖西光速日本经济史大系近代上，第 5 章 2 节，东京大学出版合，1965 年版。 2 高桥龟吉：日本资本主义发达史 ，东洋经济新报社，1968 年版，第 281 页。3 继任内务卿职的伊藤博文语。揖西光速前揭文，第 313314 页。4 河濑秀治：劝业论 。早稻田大学社会科学研究所编印， 大隈文书策 2 卷，1959 年版，第 279 页。果是杯水车薪，收效甚微。另一方面，企业雇佣的工人，不是来
14、自士族家庭的子女，就是刚刚走出稻田的农民。不仅如此，这些工人与农村有着天然的联系，往往不能保证职业的稳定性，致使企业难拱保持高比例的熟练工人队伍。前田正名在考察缫丝厂时发现：“制丝红女自十三岁起，以七年合同受雇之，最大年龄者十五、六岁。但七年中，因种种原因，完全遵约者不多，如因父母患病、自己害病、婚嫁等而辞职者不胜枚举。自十三岁工作起，年尚不熟练，二、三年始见熟练，至十七，八岁年龄时，已当婚嫁之期，遂渐渐辞职，往曲不再工作，此乃最使雇主头疼之事”1。在这种球况下，许多当时堪称先进的生产设备，无法充分地发挥效益。如进口的舒伦(音译)纺织机，在西欧是每分钟转动五次，而在日本只有二次，若增加到三次，
15、工人便不堪其苦2。至于产品，不但成本高，且质次量少。原属工部省的赤羽造兵局，曾为开凿隘道特制过机械钻，费了九牛二虎之力，仅制图和铸形费就已超过了进口美国钻的价格，造出的五台钻机，因质次价高，只勉强售出一台，余者只好长眠深库3。由于经济发展落后，日本的国内销售市场本就狭窄，再加上外国商品依据不平等的协定关税制度，不受限制地大批涌入日本国内市场，国内产品根本无力与之竞争，许多工厂产品积压严重。此外，工厂选址不当，各种事故(如火灾)，以及工人的怠工、暴动等等，对企业的经营效益也产生了一定的影晌。由于上述原因，许多官办企业长期处于亏损，或收益甚少的状态。如工部省的兵库造船所、品川玻璃制造所、赤羽工作分
16、局，内务省的千佐制绒所、新町缫丝所、富冈缫丝所、爱知纺织所、纹龟制糖所等企业便是如此4。因而不得不改弦更张。 三、官办企业拍卖的社会条件明治政府建立以后，便全面展开了资产阶级性质的改革，为资本主义发展开辟道路。到官办企业拍卖前后，国内各项改革已基本完成，私人资本主义成1 前田正名：上州出张记亿书 。早稻田大学社会科学研究所编印， 大隈文书第 5 卷，1962 年版，第357 页。 2 三瓶孝子：日本棉业发达史 ，第 5153 页。史密斯前揭书，第 121 页。3 高桥龟吉前揭书，第 281282 页。4 见岩波讲座日本历史近代 3，岩波书店，1967 年版，第 44 页。石塚裕道日本资本主义成立史研究 ，吉川弘文馆，1973 年版，第 160161 页。长的必要条件已经初步具备，具体表现为(1)安定局面出现。自 1877 年平定西南士族叛乱以后，国内政局日趋稳定。(2)封建关系废除。明治维新后的十余年里， “奉还版籍”与“废藩置县” ，取消封建身份制度与士族俸
