《对我国股东代表诉讼制度设计的思考》由会员分享，可在线阅读，更多相关《对我国股东代表诉讼制度设计的思考（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、对外经济贸易大学法律硕士( E J M ) 学位论文论文题目：过冀国避丕岱麦透望剑廑遮盐数星耋主题词：避丕岱麦近讼剑廑借鉴剑廑遮盐研究生姓名韭宣垩导师姓名工工熬援写作时间2 Q Q 生! Q 旦二2 Q Q 生4 旦Y8 6 2 6 0 论文提要本论文主要分五大部分。第一部分，股东代表诉讼制度概述，主要介绍本人所了解的股东代表诉讼制度的相关概念，股东代表诉讼制度的起源，以及本人所理解的该项制度的现实意义等基本问题。第二部分，对股东代表诉讼制度设计理念的分析与思考。本篇论文的根本目的是为了对我国股东代表诉讼制度提出一些补充性的建议，因此在提出建议之前，首先要对制度设计的理念进行合理化分析。本人认
2、为，设计任何一项制度，其根本的指导思想均在于“平衡”二字。所谓平衡，既包括纯粹理性意义上的、抽象的平衡概念，也包括非常现实的各方主体利益上的平衡。解决了平衡问题，制度即成功了一大半。第三部分，对各国股东代表诉讼制度的评介。虽然不同国情之下，各国市场经济具有各自不同的一些特性，但在市场经济体制下，仍然具有最基本的共性。一些经济发达国家在数百年的市场经济运作过程中积累的法制经验是一笔天然的财富。与这些经济发达国家相比，我国实行市场经济的时间要晚很多，因此有必要借鉴这些国家的股东代表诉讼制度。实际上从各国的相关制度可以看出，解决平衡问题也是各国法律所非常重视的。第四部分，对我国股东代表诉讼制度设计的
3、一些思考。该部分主要又分为两个部分：第一，明确股东代表诉讼制度设计应遵循的制度思想；第二，指出我国相关制度待完善之处，并提出本人的一些建议。第五部分，结束语。虽然语言表述与前面不尽相同，但表达的观点是一样的：在合乎理性的平衡的指导思想基础上，通过各种制度设计，寻求在保护中小股东合法权益与确保企业正常运转之间的平衡点。【关键词】股东代表诉讼制度借鉴制度设计T h i sa r t i c l ec o n s i s t so f5p a r t s T h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o no fS h a r e h o l d
4、e r SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o ns y s t e mw h i c hm a i n l yf o c u s e so ns o m eb a s i ci s s u e ss u c ha sr e l e v a n tc o n c e p t s ，o r i g i no ft h es y s t e ma n di t sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eT h es e c o n dp a r td e m o n s t r a t e sm ya n a l y s
5、i so fa n dm e d i t a t i o no nS h a r e h o l d e r SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o ns y s t e m Sd e s i g n i n gp h i l o s o p h y S i n c et h i sa r t i c l ef u n d a m e n t a l l ya i m st op u tf o r w a r ds o m es u p p l e m e n t a r yp r o p o s a l so nS h a r e h o l d e r
6、SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o ns y s t e m ，r a t i o n a l i z a t i o na n a l y s i so fi t sd e s i g n i n gp h i l o s o p h yi sap r e r e q u i s i t e T h i sa r t i c l eh o l d st h a t “e q u i t y ”i st h eg u i d i n gt h i n k i n gf o rd e s i g n i n ga n ys y s t e m E q u
7、i t yr e f e r st on o to n l yt h ea b s t r a c tc o n c e p tw h i c hi sp u r e l yr a t i o n a l ，b u ta l s op r a c t i c a le q u a li n t e r e s t sa m o n ga l lp a r t i e s S y s t e md e s i g n i n gi sm o r et h a nh a l fd o n ei fe q u i t yi sr e a c h e d T h et h i r dp a r td
8、i s c u s s e st h ei s s u eo fh o wt Ou s ef o rr e f e r e n c eo t h e rc o u n t r i e s S h a r e h o l d e r SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o ns y s t e m s U n d e rm a r k e te c o n o m y ，d i f f e r e n tc o u n t r y Se c o n o m yb a s i c a l l ys h a r e ss a m ec h a r a c t e
9、r i s t i c st h o u g ht h e r ea r ea l s od i f f e r e n tf e a t u r e so fe a c ho w n T h ee x t e n d e dl e g a ls y s t e me x p e r i e n c ea c c u m u l a t e db ys o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e sd u r i n gt h e i rh u n d r e d so fd e v e l o p i n gy e a r si su n d o u b t
10、e d l yaf o r t u n e C o m p a r e dw i t ht h o s ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o u rc o u n t r y Sm a r k e te c o n o m ys t a r t e dm u c hl a t e r ，S Oi ti sn e c e s s a r yf o rU St ol e a r nf r o mo t h e r SS h a r e h o l d e r SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o ns y s t e m
11、 s I tc o u l db eo b s e r v e db ye x a m i n i n go t h e r SS h a r e h o l d e r SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o ns y s t e m st h a tt h ei s s u eo fe q u i t yi sp u tm u c he m p h a s i so nb yt h el a wT h ef o u r t hp a r ts t a t e sm ym e d i t a t i o no no u rc o u n t r y Ss
12、y s t e md e s i g n i n g T h i sp a r ti sd i v i d e di n t o2s m a l l e rs e c t i o n s T h ef i r s ts p e c i f i e st h ei d e a sw es h o u l df o l l o ww h e nd e s i g n i n gS h a r e h o l d e r SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o ns y s t e m T h es e c o n dp o i n t so u tw h a t
13、i st ob eb e t t e r e d ，a n do f f e r e ds o m ep r o p o s a l sT h ef i f t hp a r t ，a l s ot h ec o n c l u s i o n ，e x p r e s s e st h es a m ei d e a sa st h ea b o v ei na n o t h e rw a y ：u n d e rt h eg u i d a n c eo fr a t i o n a le q u i t y ，b ym e a n so fd e s i g n i n gv a r
14、i o u ss y s t e m s ，s e e kb a l a n c eb e t w e e nm i n o r i t yp r o t e c t i o na n dc o m p a n y Sp r o p e ro p e r a t i o n K e y w o r d s S h a r e h o l d e r SR e p r e s e n t a t i v eA c t i o nS y s t e mR e f e r e n c eS y s t e m - d e s i g n i n g2引言公司“所有权与经营权”的分离，是企业发展的一个
15、大趋势。公司的权力中心由股东大会日渐转移到董事会和公司管理层，中小股东权受到侵害而得不到有效救济的问题同益凸现。对中小股东合法权益的保护，仅有法律的原则性规定和正面引导是不够的，尤其是在法律规范不够完善的情况下，司法救济尤为重要。即在中小股东权益遭受侵害的当时或其后，应当为中小股东提供一个机会，通过行使诉权寻求司法救济，使经营层或控股股东的非法行为得以遏制的同时，使中小股东的权利得以确认，利益得以维护。因此对中小股东权益的司法救济体现在公司治理外部建立一个监督体制，是公司制度健康发展的现实需求。股东代表诉讼制度是为防止董事和高级管理人员及其他第三人滥用职权、侵害公司和小股东合法权益的诸多法律制
16、度中的一项重要制度。世界各国在其公司法制度中大多确认了股东代表诉讼制度。近年来，随着我国公司内部侵权问题而引发的股东代表诉讼案件逐年增多，有关股东代表诉讼制度立法的完善也引起了各界的广泛关注。2 0 0 5 年l O 月2 7 曰修订通过的新公司法、证券法对股东代表诉讼有关问题做出明确规定，可以说是股东代表诉讼制度在中国真正确立的标志性法律。但新公司法相关规定比较笼统，在实务操作性上仍然存在诸多缺陷；而且，我国的民事诉讼法虽有集团诉讼、代表人诉讼的规定，但对股东代表诉讼问题未作明文规定，导致股东代表诉讼制度缺乏可操作性。因此，在我国股东代表诉讼制度设计上体现有效保护中小股东权益，需要实体法和程序法两方面的支撑，不仅涉及新公司法的进一步完善，而且关系到我国民事诉讼法相应制度的创新。本论文谨从我国制度设计方面进行分析，对我国股东代表诉讼制度的构建进行了一些思考。一、股东代表诉讼制度概述股东代表诉讼( S h a r e h o l d e r SR e p r e s e n t a t i
