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1、 这个市场上，几乎所有人都看到了新三板未来的前景，几乎所有人都想乘着监管尚未 完备之际、踏着红线、搂一桶金。于是，一个又一个“合谋”被发现，一个又一个难题被 摆在股转公司面前。中窑的戏码3 月 31 日，中窑股份(830949)上演半日内股价暴涨 1161%的戏码。此前一个交易日， 其收盘价为 0.44 元/股。3 月 31 日上午，中窑股份突然出现 4 笔交易，其中最高成交价 5.55 元/股，最低成交价 5.50 元/股，平均成交价 5.53 元/股。巨大的涨幅强烈刺激着市场各路人马的神经。有好事者将其归结为“中国纳斯达克的 力量” ，但知情人士表示，跟做市有关。4 月 1 日，中窑股份发
2、布公告称，公司股票转让方式由协议转让方式变更为做市转让 方式。“进到这个市场上的投资方，都是多精的人啊，哪里有那么多人花几百倍、几千倍的 价格去买原本只有几毛钱股价的公司呢？几乎所有你看到的、突然出现的、不合常理的大 涨背后，很可能是挂牌公司为在变更做市转让方式时，能确定一个更高的价格，主动为之。 ”新三板知情人士告诉金证券记者，有的是挂牌公司自己主动找资金做的，还有一些 是挂牌公司在券商的默认、甚至指导下做的。别超过 5 元关键价格的确定，究竟经历了怎样的流程？知情人士透露，如果新三板挂牌公司打算将股票交易方式从协议转让变更为做市转让， 但原本协议转让的价格可能只有几毛钱。老板很可能觉得价格
3、低了，不符合公司的真实价 值。并且，如此低的价格，在与做市券商商谈做市价格时，也没有主动权和优势。于是， 借助市场中介或者自有资金，有些企业在公告做市前几个交易日，做一些对敲，或者仅仅 是做一单买入，造成公司有投资者认可、股价很高的表象。在这一过程中，做市券商扮演的角色尴尬又矛盾。金证券记者获悉，有的做市券商会主动提示挂牌公司，可以在做市前做向上维护 公司股价，这样做市后有利于刺激该股交易的活跃。有的做市券商，则一边提醒挂牌公司 采取措施，一边强调最好不要超过某一股价。“一般会希望不要超过 5 块钱，这样券商拿到做市股票的成本低，风险也不高，为股 票后期上涨留下空间。 ”知情人士说。“帮派”兴
4、起新三板挂牌公司股价大涨的猫腻还有不少。最典型的莫过于近日被市场高度关注的华 恒生物，它因“中山帮”对倒登上各大媒体头条。公开信息显示，当时华恒生物共成交 6 笔，成交价格从 110 元至 1058 元不等。报价中甚至出现了一笔 99999.99 元/股的报单。上述新三板知情人士指出，中山帮只是冰山一角，仅自己知道的就还有几个所谓的 “帮” 。股转公司交易监察系统最新数据显示，近期超高价格申报合计 263 笔，涉及许多协议 转让方式的挂牌公司，包括九鼎投资、华恒生物、中科软、车头制药等。对于这种不正常的情况，接受金证券记者采访的一位新三板市场专业人士表示， “有需求才有供给，这不过是小问题，还是要看市场发展的趋势” 。而一券商的新三板负责 人也不以为然地说， “不用担心，一切会越来越合规的。 ”不过最新消息显示，股转公司已开始着手调查新三板中的异常交易情况。监管能否跟 上市场的脚步，令人关注。 灵龟之家 http:/ 编辑:linggui
