热点中出现的“寻租”解释

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1、寻寻租租的的定定义义寻租理论是 20 世纪 70 年代以来，政府运用行政权利对企业和个人的经济活动进行 干预和管制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有特权者取得超额收入的机会。 根据美国经济学家 J.布坎南（James M.Buchanan）和 A.克鲁格(Anne.Krueger)的论述， 这种超额收入被称为 “租金”（rent） ，谋求这种权力以获得资金的活动，被称作 “寻租 活动”，俗称“寻租”。租金的根源来自对该种生产要素的需求提高而供给却因种种因素 难于增加而产生的差价。在现代国际贸易和公共选择理论中，租金仍然指由于缺乏供给 弹性产生的差价收入。这里是政府的干预和管制抑制了竞争，

2、扩大了供求差额，从而形 成的差价收入。常见的寻租行为的分类：常见的寻租行为的分类： 1， 政府的特许权。 2，政府规定，关税与进出口的配额。 2， 政府采购。 寻租的特点主要有：寻租的特点主要有： 间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。一是直接浪费了经济 资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说 没有效率而言。 导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。 政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。 寻租活动有合法与非法之分。 企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动。 行贿和走私就属

3、于非法的寻租活动。寻寻租租有有三三个个层层次次一是对政府活动所产生的额外收益的寻租； 二是对政府肥缺的寻租； 三是对政府活动所获得的 公共收入的寻租。 政府行为与寻租政府行为与寻租在市场竞争条件下，资源由市场竞争实现配置，会动态地实现帕累托最优。在这一进 程中，企业家通过创新来寻找、创造新的利润点，但通过竞争这些新的利润点会逐渐消失， 这时企业家又不得不去寻找新的利润。但是，市场的运作并不一定是完备的，市场的功能 也可能受到各种因素的妨碍，这时政府就会介入市场。政府介入市场，用权力配置资源， 其结果就会产生各种各样的额外收益点，即权力导致的租金，就会诱导越来越多的寻租活 动。政府批准、同意、配

4、额、许可证或特许等，对于资源配置都有影响，它们实际上都是 在创造一个短缺的市场，谁拥有这一市场的份额就相当于拥有某种特权。在这些短缺的市 场上，人们企图用自己的资源去获得特权，争取特权的原始分配，或者设法替代他人去取 得特权，或者从他人手中去买得或者抢得、偷得特权，或者规避政府管制取得非法的“特权” 。而对于已经拥有特权的人来说，则是如何保护其特权。这些活动都需要费用，它们的支 出也无法减少或者消除政府人为制造的稀缺，因此它们是社会福利的净损失，是非生产性 的。当然，并非所有的政府活动都会导致寻租活动。 布坎南的寻租理论的逻辑结论是，只要政府行动超出保护财产权、人身和个人权利、保护合同履行等范

5、围，政府分配不管在多大程度上介入经济活动，就会导致寻租活动，就 会有一部分社会资源用于追逐政府活动所产生的租金，从而导致非生产性的浪费。 四、政府设租的类型 经济学者贺卫在寻租经济学一书中，把政府创租活动分为三类，一是政府无意创 租，二是政府被动创租，三是政府主动创租。中国政府在这三个方面的创租活动都是存在 的，并且在当前，政府被动创租和主动创租活动尤其需要给予特别的关注。 1.政府无意创租政府无意创租是指政府为了良好的目标而干预社会经济，但结果是创设了租金，给寻租活动创造了 机会。比如，建国初期，中国政府为了赶超英美，实行重工业优先发展战略，为了实现该 战略，不得不扭曲产品和要素的价格，这时

6、任何部门和企业只要获得了低价格的资金、外 汇、物资，意味着在生产开始前就获得了利润，其利润量等于资源市场价格与计划价格差 额与其数量的乘积。在这种情况下，寻租活动主要表现为虚报成本欺骗上级主管部门、走 后门、贿赂资源配置部门官员以及各种各样的游说。在重工业优先发展战略的约束下，需 要进口大量的技术设备，政府为了应付外汇短缺，实施汇率高估政策。这一政策使得外汇 价格过低，变成稀缺资源，实际上就是对进口资本品的无形补贴，鼓励企业更多地使用外 汇，滥用外汇，鼓励进口，抑制出口。 由于外汇越来越短缺，政府不得不强化许可证控制和其他管制措施，如对进口品进行 分类控制。随着控制强化，取得许可证和逃避管制的

7、利益越来越大，从而诱发大规模的寻 租活动，如虚报进口品用途、开低价发票、走私等。为了打击这些寻租活动，政府采取行 动，对外贸进行更为严格的管制，雇佣更多的人员审查进口许可申请，打击走私，设计冗 长繁琐的进口审批程序和海关报关程序。于是汇率高估政策变成了全面外贸管制的体制。 在改革过程中，由于摸着石头过河，往往先进行试点，然后强制推广的改革策略。为 了鼓励改革，政府往往给试点单位以优厚的条件，于是试点单位的身价就有了额外的收益。 这时，试点单位身分就成了寻租的对象。各个方面为了获得这一身分，不惜走门路、找关 系，甚至进行权钱交易，对拥有试点审批权的决策部门或官员施加影响。 政府无意创租，与政府官

8、员制定政策时知识不足是有关系的。随着知识的积累，政府 的无意创租行为会逐渐减少，但只要政府不取消对经济的干预或者管制，政府创租的行为 是不会减少的。因为即使政府不无意创租，有时候政府也会被迫创租，或者甚至是有意创 租。 2.政府被动创租政府被动创租政府创租，往往给某些寻租者带来寻租的良机，而一旦寻租者拥有了政府所创设的租 金，寻租者就组成了政府创租政策的利益集团。这些利益集团为了保护自己的既得利益， 竭力反对进行政策变更，减少或者取消租金。这时，如果利益集团在三个层次上都实施了 渗透，那么政府实际上就成了寻租性利益集团的“俘获物”。它反映了政府权威的下降，也 反映了分利集团势力的增强。 比如，

9、城乡分治，当初是为了解决粮食紧缺问题而实施的权益之计。但是，城乡分治， 却给城市人口创造了巨大的租金，生为城市人口，与生为农村人口相比，前者有巨大的比 较优势，即租金。在改革开放时代，即使政府意识到了这一点，认为要建设统一的劳动力 市场，就需要取消导致城乡分治的户口制度，但是由于城市人口的压力，政府即使知道这 种制度必须进行改革，也难以有所作为，只能在边际意义上有所作为，如实行身份证制度、 暂住证制度等。城市户口存在着比较优势，因此在户口问题上存在着非常普遍的腐败，国 家在户口管理上也投入了巨大的成本，在某些情况下，户籍管理部门也成了肥缺（如卖户 口）等。 又比如，国家对政府官员实施全面包下来

10、的政策，并且形成了能上不能下、能进不能出的习惯性制度安排。这种制度安排实际上为政府官员提供了不合理的保障，实际上政府 也进行了无意创租的活动。政府知道这种制度安排为官员提供了不合理的租金，不利于优 胜劣汰，更新干部队伍，也不利于提高官员的积极性，更不利于精简队伍。为了改变这一 局面，政府下了非常大的决心，不得不实行一刀切的措施，一律精简 50。但是，要抵制 利益集团的压力谈何容易，但总理的压力又雷霆万钧。其结果是不得不用“赎买”的办法， 给分流官员以优厚的待遇，比如提前退休，带工资去学校进修和学习，推荐到效益好的单 位，人走住房走，没有住房的给分配住房等。这实际上是在既得利益集团压力条件下政府

11、 被动创设租金的活动。 事业单位后勤服务产业化，其阻力也是存在的。长期来，后勤服务单位在住房等服务 方面为职工免费或者低租金提供住房，公共住房就成了寻租的对象；后勤部门成了肥缺， 他们都能够有机会分到好房子。这是实物分房政策无意设置的租金。现在人们认识到，这 种制度不利于住房的发展，因此要改为货币分房。这一改革将会损害相当多的既得利益集 团的利益，或者潜在的利益集团的利益。因此，住房改革的进程一托再托，难以有所成就。 即使有所进展，也是一次公共资产的大瓜分而已。以前政府也许是无意设租，现在却是政 府为利益集团所迫，被动设租了。 3.政府主动设租政府主动设租政府在有些情况下是无意设租的，在有些情

12、况下是被动设租的，而在某些情况下则是 有意设租的。政府无意设租，主要是因为政府知识不足，不知道自己的活动会设置租金， 导致寻租活动；政府被动设租，是因为政府能力不足，分利集团势力太大；政府主动创租， 则是因为政府官员本身动机不纯，其自己本身就已经成为分利集团。 比如说，北京市公安局出入境管理处规定，申办护照者必须交外文邀请信的原件和翻 译件，为了保证翻译质量，要求翻译件必须由指定的翻译公司翻译。该指定的翻译公司就 是北京市公安局出入境管理处服务公司，其收费是每份 100 元，当天取；每份 40 元，两个 星期取。这实际上就是有意设租的行为，该服务公司因为出入境管理处的规定而取得了垄 断翻译的租

13、金，因为只有它有翻译权，因此其价格就会高出市场价格，即使人家已经翻译 好了，它象征性地改几个字就可以收取 100 元，其成本只要盖一个戳；而一家三封邀请信， 只有抬头不同，盖三个戳，也是一份 100 元，共收 300 元。这是笔者的妻子于 1999 年 11 月去办护照时亲身经历的。1997 年我也去申请过护照，当时就没有这一规定，无疑这一租 金是刚刚设置的，并且他们是明白通过这一设租行为，可以赚取多少额外利润。当然， 1997 年去申请护照时，护照申请表一份需要 5 元，不能有错，笔者只好买了 3 份，才保证 没有错误。1999 年表格变成免费发放，表格的审理放松了，但是翻译质量有了新的规定

14、， 新的租金又产生了。 在转型期，政府的活动往往被某些居心不良的政府官员用来设置租金，并以此吸引寻 租者，为自己捞取好处。如水、电、煤气等部门，设置各种各样的障碍，问需要水、电、 煤气的部门如北大要房子，要不到房子，就不给水、电和煤气。水霸、电霸和气霸就是这 样形成的。 当然，政府主动设租，也可能是积极的。如建立学位制度，减少信息不对称，让喜欢 学习的人，能够有进取之路，让有知识的人有一个身份证，取得较高的社会地位，赚取较 高的工资或者收入。但是，政府设置的这种租金实际上就是拥有学位者的价格，并且学位 并非所有的人都能够拥有，而是需要通过努力得来的，它不存在额外的收益。当然，如果 有人通过买卖的方式，通过弄虚作假的手段，搞到文凭，并因此而获得好处，那么这就是 一种寻租行为。现在，许多党校，随便办各种各样的培训班，发本科和硕士文凭，但其质 量却未达到真正的本科生和硕士生的水平。这实际上就是一种寻租行为。现在，有些干部 登记表要求填文化水平的同时，还要填通过什么方式获得文凭的，大有理由。