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1、尽职调查清单第 1 页 共 10 页要求提供尽职调查报告基础资料通知要求提供尽职调查报告基础资料通知新乡银行：东和振邦（北京）咨询有限公司作为贵司股权融资项目的服务机构，为实现本次股权融资之目的，取得有关公司组织结构、在建工程、财务状况等方面的资料，根据中华人民共和国法律之规定及委托人要求，本公司自 2010 年 11月 1 日起对贵司展开尽职调查工作。尽职调查报告所涉基础资料系为贵司进行股权融资出具意见书所必需，贵司务必保证提供的复印件与原件的一致性、真实性。为配合本公司的调查工作，请贵司就本文件清单所列事项提供相关文件、资料或答复（不排除由本司工作人员协助贵司取得） ，如有关请求不适用，请
2、贵司说明理由。如有本清单未涉及的其他情况及文件，而贵司认为该等情况对股权融资有重要影响，请贵司及时提供有关说明及文件，以确保资料的完整性、真实性和准确性。在贵司提供上述资料之后，如有新的情况或资料在股权融资期间出现，其中有对贵司提供的上述资料起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给本公司。本公司并保留进一步要求贵司提供清单所列事项之外的与股权融资有关信息之权利。此致东和振邦（北京）咨询有限公司二一零年九月一日附：新乡银行增资扩股尽职调查清单尽职调查清单第 2 页 共 10 页附： 新乡银行增资扩股新乡银行增资扩股尽职调查清单尽职调查清单一、新乡银行尽职调
3、查清单1公司文件11 营业执照（复印件） 、最近三年的年检报告12 企业代码证、地税及国税登记证、社会保险证13 企业开户银行及帐号14 审批机关出具的全部批复15 公司章程及其全部修改及补充文件16 公司设立以来历届的股东会、董事会决议及会议记录17 验资报告及出资证书18 公司管理结构图（列明董事、监理、经理、公司高级管理人员、聘用人员的姓名及职责）19 公司投资者目前的名称、地址、法定代表人及准确法律地位(如国有企业、集体企业、有限责任公司等)及其营业执照2财务和会计尽职调查清单第 3 页 共 10 页21 最近三年公司经审计的会计报告和今年截止至 2010 年 8 月 31 日资产评估
4、机构评估确认的评估报告，包括：211 资产负债表212 利润表213 利润分配表214 审计报告和管理层函件215 资产评估报告22 最新的经中国注册会计师审计之财务报表及最近一个月的财务报表。23 公司资金融通情况和有关文件，包括但不限于所有的尚未履行完毕的贷款合同、融资合同及其他形式的文件，将要或者准备签订的贷款合同、融资合同及其他形式的资金融通合同描述(包括但不限于金额、发生的时间、资金融通的形式、债权人等)24 政府有关部门给予公司优惠贷款条件或其他财务支持的任何批准文件，以及公司目前是否具备享受该优惠的所有证明文件等25 公司向第三人所提供的任何形式之担保情况及文件，该担保包括但不限
5、于保证、抵押、质押、留置、定金等；前述文件包括但不限于担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等26 是否存在重大违约行为(单项或累积涉及 500 万元人民币以上)，如有，请提供相关合同、协议及违约事宜，前述违约行为包括但不限于逾期债务等27 公司股东向公司提供借款的借款协议及其它有关文件尽职调查清单第 4 页 共 10 页28 请提供公司的资金、资产是否存在被股东或其它对公司拥有实际控制权的人及其关联企业占用的情况3资产31 土地使用权证32 土地出让金、转让金收据33 就土地使用权应支付任何的费用(包括但不限于土地使用税、城市房地产税)的清单及付款发票34 土地使用合同（土地使用权出让或转让合
6、同）35 红线图36 土地和/或在建工程他项权利证明37 仓库及仓储协议38 建设用地批准书39 建设用地规划许可310 建筑施工规划许可311 建筑开工许可312 对公司营业有重大影响的在成交前已处置或排除在收购之外资产清单4知识产权尽职调查清单第 5 页 共 10 页41 注册登记证书42 有关商标、专利和专有技术的协议或申请及有关批准证书或登记备案证书43 公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明。44 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争
7、议或纠纷。45 技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同以及注册46 品牌或其他知识产权(包括专有技术)使用协议，其他无形资产的清单、登记/备案文件(如有)、许可/授权合同(如有)47 有关知识产权的其它文件5劳动人事51 服务合同（董事、监事、高级管理人员）52 劳动合同（普通员工）53 聘用合同（对外所聘用的顾问）54 保密协议、竞业禁止协议或其他相似安排55 过去三年的社会保障登记以及社会保障的缴纳资料56 任何有关最近三年内的劳动争议的文件57 其它劳动人事文件尽职调查清单第 6 页 共 10 页6重大协议6.1 与在建工程有关的重大协议及文件611 工程招标文件及中标人
8、的投标文件612 公司与任何第三方达成的未履行完毕的工程协议613 公司与任何第三方达成的已履行完毕但款项未结清的工程协议614 公司与任何第三方达成的未履行完毕的购销协议615 公司与任何第三方达成的已履行完毕但款项未结清的购销协议62 其他重大协议621 与当地政府达成的合作协议或类似协议622 公司员工达成的协议623 与公司高级管理人员达成的协议624 有关长期投资或合作的协议625 购买、租赁或以其它方式取得、以及维护保养对公司经营有重要影响的机器、设备和设施的协议626 顾问服务合同7税务尽职调查清单第 7 页 共 10 页71 公司应缴纳的主要税种、适用税率清单及现享受的税务优惠
9、政策72 政府部门所颁发的关于税收减免的确认函73 营业税数额及支付凭证及申请表74 增值税注册登记册75 关于其他税务的纳税数额及支付凭证及申请表76 提供自公司成立以来的纳税申报表及完税凭证，并就完成纳税义务的情况以及是否受税收行政主管部门的处罚作出说明并提供其它的相关证明文件8环境保护81 环境影响评估报告或表格82 环境影响评估报告批复和意见83 各种已完工环保设施的测试报告或意见或测试证书84 废物排放申请和许可85 环境污染测试结果报告9遵守适用法律91 如因违法或声称的违法活动遭强制执行，公司的潜在责任(罚款、补偿金等)尽职调查清单第 8 页 共 10 页92 对公司及其各项业务
10、的任何其它潜在后果或不利影响(如吊销营业执照等)10诉讼及争议101 任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展102 任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序103 过去三年内公司、或其任何董事或高级管理人员涉及之诉讼(含民事或刑事)、仲裁、纠纷清单104 任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序105 请说明
11、公司的高级管理人员是否涉及重大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件11其它111 本文件其它地方未要求提供，但含有对拟由第三方进行的公司股权收购有重要影响的信息的任何其它文件、协议和函件二、中方股东 尽职调查清单尽职调查清单第 9 页 共 10 页1公司文件11 营业执照（复印件）12 企业代码证13 公司章程及其全部修改及补充文件三、外方股东尽职调查清单（如有的情况下）1公司文件11 批准证书；2营业执照；
12、3公司章程；4外汇登记证；5银行开户证明；6税务登记证；7验资报告；8公司开展正常业务所必需的各类政府或行业许可、批准、认证等，以及有关公司产品的各类许可与批准；9房产证及/或房产租赁协议；10重大业务合同（包括但不限于与关联公司签订的各类合同、长期采购与销售合同、业务运营合同、资产设备购置合同等）尽职调查清单第 10 页 共 10 页；11注册商标证明；注册商标申请证明；商标转让合同；商标使用许可合同；商标申请权转让合同；转让和许可合同的备案证明；12专利证书；专利申请证明；专利权转让合同；专利使用许可合同；专利申请权转让合同；转让和许可合同的备案证明；各类技术研发合同；13计算机软件版权证明；软件转让合同；软件许可使用合同；转让和许可合同的备案证明；各类软件或其他著作权开发合同；14员工劳动合同（包括保密协议、不竞争协议和知识产权归属协议） ；15员工清单（按岗位、人数、薪酬等列明） ；16最近三年的股东会决议和董事会决议；17董事以及高级管理人员清单；18与公司股权相关的各类协议（包括但不限于期权、股权质押等协议） ；19公司的债务与担保详述以及相关文件与协议；20公司资产清单。
