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1、东 北 大 学研研 究究 生生 考考 试试 试试 卷卷考试科目： 知识产权 课程编号： y09674004 阅 卷 人： 姚天冲 考试日期： 2013.4.29 姓 名： 于海洋 学 号： 1270208 注 意 事 项1考 前 研 究 生 将 上 述 项 目 填 写 清 楚2字 迹 要 清 楚，保 持 卷 面 清 洁3交 卷 时 请 将 本 试 卷 和 题 签 一 起 上 交东北大学研究生院评分1浅谈工程机械知识产权保护及应对策略浅谈工程机械知识产权保护及应对策略Discuss the protection and strategy of intellectual property on c
2、onstruction machinery 于海洋于海洋1 1（东北大学（东北大学 辽宁辽宁 沈阳沈阳 110004110004）摘要：摘要：中国工程机械知识产权的获得与保护是关系着中国工程机械崛起的重大事件，到2010年，中国工程机械的GDP已经位居世界第二。我们和国外的差距主要体现在知识产权、技术水平和国际市场占有率上。中国工程机械必须借助国际金融危机的契机迅速完成技术创新和技术转让，调整产品结构，完善内部知识产权保护的条件。虽然知识产权外部条件恶劣，但只要我们万众一心，健全企业知识产权保护机制主动应对专利战，中国工程机械在知识产权和技术上超过发达国家仅仅是时间问题。关键词：关键词：工程机
3、械；知识产权；保护；专利；应对策略Abstract: The obtaining and protecting of intellectual property on Chinese construction machinery is the important event of rising Chinese construction machinery by the end of 2010, Chinas GDP of construction machinery has been the second in the world. The gap between China and fore
4、ign countries mainly exist in intellectual property, technology and international market share. Chinese construction machinery should complete rapidly technological innovation and technology transfer, adjusting the product structure and improving the internal conditions of protection of intellectual
5、 property under the situation of the international financial crisis. Although the terrible external conditions, we should work hard in Chinese construction machinery industry, improve the protection of Intellectual Property and initiative to deal with patent wars, in the future we would be over the
6、developed countries in intellectual property and technology.Key words: construction machinery；intellectual property；protection；patents；coping 1 于海洋（1989） ，山东德州人，东北大学，机械工程与自动化学院工程硕士。2strategies国际金融危机严重挫伤了欧美工程机械企业的发展。2010年国际工程机械行业掀起保护原创技术、纯正技术、缔造成功的运动，旨在扼杀我国工程机械行业产品走出国门。危机时刻，学习知识产权保护的相关内容，研究在保护知识产权方面的
7、政策和策略是极为重要的。本文重点讨论工程机械的知识产权、自我品牌专利保护的问题及应对策略。1.1. 工程机械知识产权的基本概念工程机械知识产权的基本概念知识产权，也叫做“智力财产权”【1】或“智能财产权”。对于知识产权的理解，有广义和狭义之分：广义理解的知识产权是指对人类智力创作成果可以享有的专有权，它包括有工业产权、版权，还包括专有技术；狭义的知识产权则只包括工业版权(也称著作权) 与产权两部分，而不包括专有技术。工业产权是知识产权的核心内容。它包括：发明专利，实用新型专利、商标、外观的设计、货源标记、标示、名称、厂商姓名、原产地等。知识产权还存在有局限性，主要表现在它一般不包括发现权和科技
8、成果权。另外，知识产权有地域性，仅在一定空间和时间内有效，它的效力不是无限的，只在被依法确认的国家或地域内受该地域法律的保护。它只能在法定的时间内受到保护，法定期限届满后，这一权利自行消失，该项智力成果即成为全社会的共同财富，任何人均可以无偿使用【2】。2.2. 专利和授予专利权的条件专利和授予专利权的条件专利（Patent）是国家专利管理机关依法授予发明创造人在法定期限内对某项发明创造享有的专有权利。授予专利权的条件主要包括形式条件和实质条件。对于职务发明创造来说，专利权的主体是该发明创造的发明人或者设计人的所在单位。职务发明创造，是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成
9、的发明创造。这里所称的“单位”，包括各种所有制类型和性质的内资企业和在中国境内的中外合资经营企业、中外合作企业和外商独资企业。专利权的内容包括：制造权，使用权，销售权，进口权，转让权，许可使用权。巴黎公约1规定，发明和实用新型以专利方式保护，但对外观设计没有规定用何种方式保护。但伯尔尼公约2也未规定一定用版权方式保护。因此，各国可用工业产权方式保护，也可用版权方式保护。但大多数国家的专利主要指发明专利。发明1全称保护工业产权巴黎公约 ，是世界上最早签订的关于工业产权保护的国际公约。我国于 1985 年 3月 15 日正式成为该公约成员国。 2全称保护文学和艺术作品伯尔尼公约 ，是关于著作权保护
10、的国际条约，1886 年制定于瑞士伯尔尼。截至 2004 年 12 月 31 日，缔约方总数为 157 个国家，1992 年 10 月 15 日中国成为该公约成员国。3是发明人的一种思想，这种思想可以在实践中解决技术领域里的特有问题【3】。3.3. 计算机软件的保护计算机软件的保护计算机软件是指计算机程序及有关文档。计算机程序包括源程序和目标程序。1978年、1983年、1994年世界知识产权组织（WIPO）发表保护计算机软件的国际保护法律和公约，以文学作品的模式给予保护。1996年12月通过的世界知识产权组织著作权条约也规定，计算机软件作为伯尔尼公约中述文的文学作品给予保护。我国对计算机软件
11、开发者主要通过著作权法给予保护，颁布了计算机软件保护条例、计算机软件著作权登记办法。中国对计算机程序还给予专利保护，同时还将计算机软件作为商业秘密在反不正当竞争法中加以保护。但通过著作权法保护软件并不能延伸到软件的创意，而申请专利难度较大，用商业秘密和合同法保护计算机软件保护的可靠性就会降低。用反不正当竞争法保护可以延及无合同关系的当事人【4】。4.4. 专有技术的概述与特点专有技术的概述与特点专有技术（Proprietary technology）也称技术决窍、技术秘密、商业秘密。专有技术是指生产某项产品的专门知识、操作经验和技术的总和。这种技术往往是企业最需要保密的技术【5】。4.14.1
12、 专有技术的特点专有技术的特点(1) 广泛性：专有技术包括工业性的技术秘密，与经营有关的各种保密情报、资料、计划、方案等与客户名单、经销计划、原材料价格等。(2) 秘密性：专有技术状态保密性，不为全行业所知晓，而且专有技术所有人还有充分适当的保密措施。(3) 实用性：专有技术由于具有保密性，使得专有技术所有人可在同行业竞争中占有优势，因此产生独立的经济价值或商业价值。(4) 可转让性：由于专有技术具有商业价值，其所有人有权将其有偿转让给他人，并获取报酬。(5) 一定的创新性和较难获取性：专有技术不是专利，不需要有创造性，但必须与普通知识有别，竞争者通过研制或分析也很难获得。(6) 同时拥有性：
13、不同企业可以通过独立研制或其它正当途径获得同一专有技术，取得所有权，并可采取适当的保密措施。(7) 非专利性：专有技术是未申请专利的智力成果，但这并不意味着专有技术不具备专利要件。有的专有技术是具备获得专利条件的，但其所有人并不就此申请专利。从国际4技术转让实践来看，单纯的专有技术许可占到30，附有专有技术的专利许可占到60。专有技术的重要性使各国认识到，必须通过专利法之外的其它法律保护经常遭到专有技术许可合同受让方、企业雇员、合同关系以外的第三方侵害专有技术所有人的利益【6、7】。4.24.2 专有技术的保护形式专有技术的保护形式各国保护专有技术的法律形式通常有以下几种【8】：（1）通过合同
14、法保护：即在专有技术许可合同或雇佣合同中订立保密条款，由受让方或雇员承担保密义务，否则承担违约责任。（2）通过侵权行为法保护：凡因过失、故意或以不法行为使他人遭受损害，即构成侵权行为，侵权人必须承担损害赔偿责任。（3）通过反不正当竞争法保护：即将通过某些手段侵犯专有技术所有人权利的行为视为不正当竞争行为。与贸易有关的知识产权协议规定，世界贸易组织的成员应该用反不正当竞争法保护。我国在反不正当竞争法1中对专有技术给予了法律保护。此外，国家工商局于1995年11月23日还专门发布了关于侵犯商业秘密行为的若干规定。4.34.3 专有技术的保密条款专有技术的保密条款专有技术之所以具有经济价值，其根本原
15、因在于其不公开性【9-11】。专有技术受让人承担保守专有技术秘密的责任是签订协议的前提或先决条件，即使合同中没有明确规定也应承担相应的责任。为引起受让人对保密责任的重视，大多数专有技术许可协议仍专门规定保密条款。保密条款通常规定保密的范围和保密的责任期限。保密的范围就是指保密的专有技术的范围；保密期限通常不超过合同有效期限。在受让方承担保密义务期间，由于非受让方原因使得专有技术被公开，受让方承担的保密义务即行终止。出让方向受让方提供其发展和改进技术的，受让方可以在合同期满后继续承担保密义务，保密期限自供方提供该项技术之日起计算。为充分保证专有技术的秘密性，出让方还常常特别要求受让方同意下列条款
16、：（1）规定有关处理专有技术秘密文件的标准；（2）受让人雇员承诺保密。使用分包方式时，分包商承担对专有技术保密责任的同时，应首先获得供方的同意；1反不正当竞争法的基本原则有：自愿原则，当事人按自己的意愿设立、变更或终止商业关系，不得强买强卖；平等原则，参加交易的主体法律地位平等；公平原则，参加市场竞争主体按规则行事，不得非法获取竞争优势；诚实信用原则，善意、诚实、恪守信用、不得欺诈；遵守公认的商业道德原则；不滥用竞争权利原则。 5（3）对于违反保密义务的分包商或雇员，视为违反保密义务的为受让人；（4）受让人雇员在退休后一定时间内应承担对专有技术的保密责任等。5.5. 中国工程机械在知识产权领域现状及应对策略中国工程机械在知识产权领域现状及应对策略在工程机
