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1、2 20 01 12 2 年年证证券券市市场场基基础础知知识识试试卷卷A A 及及答答案案单项选择题1、证券的法律特征是指_ ( )A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案:D2、一般情况下,虚拟资本的价格总额总是_实际资本额 ( )A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案:A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_ ( )A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案:B4、狭义的证券就指_ ( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案:C5、证券持
2、有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是_ ( )A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案:C6、证券的风险性来源于_ ( )A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案:D7、世界上第一家股票交易所在_成立 ( )A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案:B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是_ ( )A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案:A9、_,国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例 ( )A、1992
3、 年 4 月 23 日B、1993 年 4 月 22 日C、1994 年 4 月 22 日D、1995 年 4 月 22 日标准答案:B10、证券登记结算公司性质上属于_ ( )A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答案:A11、证券业协会和证券交易所属于_ ( )A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案:C12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为_市场 ( )A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案:B13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了_ ( )A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中
4、长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案:B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有:_ ( )A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案:A15、证券交易价格是通过_得以确定的 ( )A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案:C16、记名股票与不记名股票的差别在于_ ( )A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案:D17、在股票票面上标明的金额,是股票的_ ( )A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在
5、价值标准答案:A18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的_价值 ( )A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案:B19、股票实质上代表了股东对股份公司的_ ( )A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案:D20、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为_ ( )A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案:B21、债券根据发行_分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券 ( )A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案:D22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是_ ( )A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种
6、国债标准答案:D23、金融机构发行金融债券使得其资金来源_ ( )A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案:B24、国际债券的计价货币通常是_,以便在国际资本市场筹措资金( )A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案:B25、我国发行国际债券始于 20 世纪_初期 ( )A、60 年代B、70 年代C、80 年代D、90 年代标准答案:C26、未知价计算法中的未知价是指_ ( )A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案:B27、证
7、券投资基金资产的名义持有人是_ ( )A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案:C28、货币市场基金是以_为投资对象的投资基金 ( )A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案:A29、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准 ( )A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案:B30、按照基金管理暂行办法的规定,基金管理人由_担任 ( )A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案:D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由_管理和运作( )A、基金托管人B、基金承销
8、公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案:C32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_ ( )A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案:B33、期权交易中的选择权,属于交易中的_ ( )A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案:A34、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是_( )A、纽约证券交易B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案:C35、1982 年 2 月率先开办堪萨价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_ ( )A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪
9、萨斯农产品交易所标准答案:D 36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表_证券的可转让凭证 ( )A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案:B37、可转换证券实际上是一种普通股票的_ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案:A38、优先认股权实际上是一种普通股票的_ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案:C39、证券法中的证券经营机构主要就是指_ ( )A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案:B40、以下不是证券发行主体的是_ ( )A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案:C41、以下
10、不是证券交易所会员大会的职权的是_ ( )A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案:D42、以下不是证券交易所理事会的职责的是_ ( )A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案:B43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构_ ( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案:B44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是_ ( )A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案:
11、A45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的_ ( )A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案:A46、以货币形式支付的股息,称之为_ ( )A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案:A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为_ ( )A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案:B48、投资者买入股票后得到一定的股息收入,并按一定价格将股票买出,此种情况应计算_ ( )A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案:C49、买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值
12、偿还的本金,此时投资者得到的收益率是_ ( )A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案:B50、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对的补偿_ ( )A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险标准答案:B51、经纪类证券公司只能从事单一的_ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案:A52、证券公司的性质不应是_ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国公司法中所指公司标准答案:B53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为_ ( )A、中央登记结
13、算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案:A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为_ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案:B55、信息披露制度是证券市场贯彻_的具体体现 ( )A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案:A56、根据公司法的规定,下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权_ ( )A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案:D57、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是_ (
14、 )A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案:C58、为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997 年 3 月 3 日中国证券监督管理委员会制定并颁布了_ ( )A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定标准答案:D59、中国证券业协会采取_的组织形式 ( )A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案:A60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,若要重新成为
15、证券从业人员,需要重新申请_ ( )A、8 个月 24 个月B、24 个月 18 个月C、18 个月 18 个月D、24 个月 24 个月标准答案:C二多项选择题61、债券票面的基本要素有_ ( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案:ABCD62、债券票面金额定得较小,将会_ ( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案:ABCD63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括_ ( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案:ACD64、从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于_ ( )A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还标准答案:ACE65、债券宽限期过后,发行人可以自由决定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_ ( )A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E