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1、论文以浙江省中小民营企业国际化发展的进程、案例与数据为 研究材料，对中小民营企业对外直接投资的现状、必要性和可行性及 其相关问题做了研究，主要运用经验研究、理论分析、案例分析这几 种研究方法。首先，从理论研究与借鉴出发，对前人有关对外直接投 资及企业国际化的研究进行必要的梳理和归纳，在经验研究基础上， 结合相关理论，对浙江中小民营企业对外直接投资的可行性和必要性 进行了总结归纳;随后，分析浙江中小民营企业国际化经营的现状以 及存在的问题;此后，通过数据与案例分析了浙江中小民营企业对外 直接投资的可行性路径:海外合资、海外并购、集群抱团“走出去” 以及浙江海外同胞牵线“走出去” ，并分析这四种可
2、行路径的好处。 最后，在上述分析的基础上，从政府角度出发，为了促进浙江中小民 营企业的进一步发展，针对浙江中小民营企业对外直接投资过程中存 在的问题，提出相关政策建议。最后得出的主要结论是浙江中小民营 企业己具备一定对外直接投资的能力，并在过去的实践中取得成绩， 但对外直接投资过程中仍然存在各种障碍因素，企业自身及政府都应 该努力克服这些障碍，以推动企业的对外直接投资。 关键词:中小民营企业、走出去、对外直接投资 范大学硕士研究生毕业论文浙江中小民营企业对外直接投资研究 AbstractThisPaPerstudiesPresentsituationofinternational 讫 atio
3、nofthemediumandsmall 一 siZedPrivateenterPrisesinZhejiangProvinee，withrelativedataandrePresentativeeases， andmakesananalysisontheneeessityandfeasibilityof“going 一 out， ， toinvestdirectlyonforeigncountriesfortheseenterprises.TheauthorusesinclusiveofemPirieal study， theoretiestudy， easestudytohelPherto
4、earryouttheresearch.TheauthorfirstmakesareviewforeurrentliteraturessPeeializedinFDIandenterpriseinternationalizationofPrivateenterprisesfromChinaandabroad， onthebasisofthereview， theauthorPointsouttheProblemsontheintemationalizationforthemediumandsmall 一 sizedPrivateenterprisesinZhejiangProvince， an
5、dexPlainstheneeessityandfeasibilityof“going 一 out， ，.Then， theauthordividesmodesof“going 一 out”ofthemediumandsmall 一 sizedPrivateenterprisesinZhejiangProvinceintofour:jointinvestmentwithforeigneomPany，M不同国家和地区的同一 标准，具体取值区间可能不同;不同行业，标准或取值区间也有所不同。其 次是时间相对性。即使是同一国家(地区)同一行业，采用的同一标准，在不 同经济发展阶段，取值区间也会发生变化
6、，如美国在 20 世纪 50 年代将制造业 中的 250 人以下企业界定为中小企业，现在己将上限提高到 500 人。随着时间 的不同，行业整体规模结构也发生着变化;第三是中小企业本身的相对性。所 谓中小企业就是指相对于同行业中大型企业而言，规模较小的企业，但中小企 业会成长为大企业，大企业也同样可能衰退甚至故意分解为小企业。 2.定性界定标准 定性界定标准一般包括三个特征:独立所有、自主经营、较小市场份额。 “独 立所有”是多数定性界定的必要条件，但各国间亦有细微差别，如美德都强调 独立所有，美国认为，只要业主持有 50%以上的股权，就可“看作”独立所有而 不管企业是否上市。而德国则认为上市企
7、业不是独立所有，不属于中小企业。 一般认为“自主经营”是指业主本人控制自己的企业，但各国把握此标准的方 法不一，如英国强调所有者(经营者)必须不受外部支配，以色列则强调业主 自承担全部或大部分管理职能。 “较小市场份额”的表达有也分直接和间接两种 方式，如加拿大直接规定为“在其经营领域不占垄断地位” ，意在防止垄断、鼓 励竞争;德国则通过“不能以资本市场融资”和“对企业进行个人或家族管理”件作了间接表达。由以上分析可以看出，即使是定性标准，亦存在一定 的相对性。 3.中国中小企业的界定 我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资产价值划分 企业规模。1962 年更改为按人员标准对
8、企业规模进行划分，3000 人以上为大企 业，300 一 500 人之间为中型企业，300 人以下为小企业。1978 年，国家计委在 关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定中把划分企业规模的标准 改为“综合生产能力” 。1984 年，国务院国营企业第二步利改税试行办法对 中国非工业企业的规模按照企业的固定资产原值和生产经营能力创立了划分标 准，主要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企业。1988 年对 1978 年标准进行修改和补充，根据不同行业的不同特点作了分别划分，将企业规模 分为特大型、大型(分为大一、大二两类)、中型(分为中一、中二两类)和小 型四类六档，当时中小企业一般指中
9、二类和小型企业。1992 年又对 1988 年划 分标准作了补充，增加了对市政公用工业、轻工业、电子工业、医药工业和机 械工业中的轿车制造企业的规模划分。1999 年再次修改，将销售收入和资产总 额作为主要考察指标:分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入 和资产总额均在 5 亿元以下，5000 万元以上的为中型企业，年销售收入和资产 总额均在 5000 万元以下的为小型企业，参与划型的企业范围原则上包括所有行 业各种所有制形式的工业企业 1。 根据以上不同部门对中小企业的定义，以及本文研究的需要，笔者对于中小 民营企业的界定为:企业注册资金在 3000 万元以内，年销售额在 5 亿元
10、以下， 企业员工数达到二百人以上但是在五百人以下，制造业企业员工一百人以上一 千人以下的企业。 1.4.2 民营企业的界定 “民营企业”是我国所特有的一种过渡性概念，在西方一般市场经济国家经 济制度的基础是财产私人所有制，与私人财产所有制相一致的是私人企业制度。 而作为转型经济，中国的企业产权结构多样化，官方统计的一般分为四种，分 别为“国有” 、 “集体” 、 “私营”及“其他 ， 。 “民营企业”属于过渡性概念，字 面上可以理解为与“官营”与“国营”相对应的经济组织。国内的学术界对其 内涵尚未有统一的界定，目前具有代表性的说法主要有以下几种: 第一种将“民营”与“私营”等同视之。认为民营企
11、业就是“所有制属于 私人的企业”(亢世勇、刘海润，1998)。 资料来源:hitP 刀 二种认为民营企业是指除了“国营”或者“官营”之外的所有经济成分 企业的总称，包括集体所有制企业、合作制企业、股份合作制企业、民间持股 的股份公司、个体企业、私营企业等等(吴振坤，1999)2。 第三种可以称之为经营主体非国营论。这种界定撇开所有制，只是从经营 主体上区分，认为民营企业是“相对国营企业而言的企业” ，并按其实行的所有 制形式不同，可分为国有民营和私有民营两种类型。实行国有民营的企业产权 归国家所有，租赁者按市场经济的要求自筹资金、自主经营、自负盈亏、自担 风险并按期缴纳租赁费和各种税费(赵林如
12、，2001)3。 第四种可以称之为民间经济实体论。国家统计局专题研究提出，民营企业 是指“民间私人投资、民间私人经营、民间私人享受投资收益、民间私人承担 投资经营风险的法人经济实体”(国家统计局课题组，2004)4。客观地来说，目前民营企业的含义尚没有一个一致的界定，基于以上现有 的观点以及本文的研究对象的需要，本文中所研究的中小民营企业主要是由个 体户，或者私营企业发展壮大，私人经营，私人享受投资收益，私人承担投资 经营风险的法人经济实体。 由此，本文将中小民营企业界定为企业注册资金在 30(刃万以内，年销售额 在 5 亿元以下，但企业员工数已达到二百人以上五百人以下，制造业企业员工 数在
13、1000 人以下的私营企业，这类企业，自负盈亏，自主经营，企业主享有高 度的自主权。 1.43 企业国际化与“走出去”战略 企业国际化是近几年国内国外经济界谈论的一个热门话题，但究竟什么是 国际化，政府部门、企业界以及经济理论界的说法不尽相同，浏览国内外相关 文献，可以归纳出以下几种不同的解释: 第一种将国际化视为企业市场扩张的渐进过程，由北欧学者卡尔森等人提 出 (Carlson5.， 1975;ForsgemJohanson Johanson这些活动方式包括产品出口、直接投资、技术许可、 管理合同、交钥匙工程、国际分包及特许经营等。 第四种将企业国际化界定为企业参与国际分工的活动，由芬兰学
14、者维尔斯 和罗斯坦蒂恩(Ls.研 /eIch外向国际化的主要形式包括直接或间 接出口商品、输出技术、国际合作、国外合资合营、海外子公司和分公司等(梁6LS.Welch另一个角度是企 业经营活动的转换，由此将国际化解释为业己形成的参与国际竞争的方式。 本文研究的论点主要是以“走出去”对外直接投资的形式实现中小企业的 国际化， “走出去”是对外直接投资在本文中的另一说法。因此有必要对“走出 去”战略进行明确的定义。 “走出去”战略有广义与狭义之分，广义的“走出去” 战略指的是使中国的产品、服务、资本、技术、劳动力、管理以及中国的企业 本身走向国际市场，到国外去投资建厂，去开展竞争与合作。 “走出去
15、”战略又 称国际化经营战略、海外经营战略和跨国经营战略或全球化经营战略。 “走出去” 是与我国之前提出的“请进来”相互对应的， “走出去”与“请进来”构成了中 国对外开放的两个重要方面。基于国内学者之前的研究，这个战略的内容主要 包括以下三个方面:其一， “走出去”是相对于引进来而言的，是国家的长远的 战略性决策。其二，走出去的目的在于利用国外资源、市场以增加经济发展动 力和后劲;其三， “走出去”以企业跨国投资、跨国经营为核心内容。从本质上 说， “走出去”战略属于企业国际化的一个步骤，直接外贸与间接外贸属于企业 国际化的初级阶段，这个阶段只是企业产品、服务等有形资产走向国际市场， 而对外直
16、接投资可称为企业国际化的高级阶段，在这个阶段，企业真正实现经 营管理走出去。 梁能:国际商务 ，上海人民出版社，1999 章“走出去”对外直接投资理论综述 2.1 企业国际化理论综述 企业国际化经营已成为当今世界经济运行的主要特征，随着经济全球化程 度的不断加深，对我国国民经济发展起重要作用的浙江中小民营企业也不可避 免地要面临国际化发展的问题。本文通过对企业国际化理论的梳理，借以阐释浙 江中小民营企业国际化经营问题。在论证本议题的过程中涉及到企业国际化的 相关理论有企业国际化阶段理论、企业国际化的网络模型以及企业国际化的资源论等。 2.LI 企业国际化的阶段理论 20 世纪 70 年代中期以来，以约翰逊和瓦尼 (Johanson(2)企业分析;(3)对国内业务计划再评估;(#)评估国际市场 和竞争;(5)制定国外市场进入计划;(6)识别和选择国外合作伙伴;(7)依从国外 规则;(8)选择双方市场的服务支持提供者;(9)企业产品进入市场;(10)在国外 市场设立机构
