《对工商办案的专业化建设的建议》由会员分享，可在线阅读，更多相关《对工商办案的专业化建设的建议（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 对工商办案的专业化建设的建议对工商办案的专业化建设的建议 轵城工商所 卢大昊当前，不少地区的工商部门在“两费”停征、职能回归的形势下，实行了集中执法权制等加强办案的工作措施，这对我们的执法能力建设提出了更高的要求，必将推进办案工作的专业化发展，本文对此试作一定探讨。一、办案专业化的内涵从单纯的办案角度看，执法办案应以调查取证为工作重点，其核心就是如何发现证据、固定证据和分析、运用证据。这是一项专业性很强的执法工作，不仅要求执法人员掌握相关的执法运行程序和调查取证规则，还要求执法人员具备一定的分析推理能力和较强的业务操作技能。在执法办案实践中，我们只有具备并做到以上要求，所办案件才会体现一定的
2、专业水准。笔者认为，工商办案专业化就是指工商行政管理机关及其执法人员在严格依法办案的基础上，能娴熟运用执法专业思维、知识、技能和相关科技手段积极作用于案件调查处理全过程的能力体现，其作用是优化执法资源配置、增强调查取证能力、提高执法办案效率。工商办案专业化包含了执法体制创新、办案思维更新、执法人员培训和物质装备投入等多项内容，具体可体现在以下六个方面：（1）理念的现代化；（2）人员的知识化；（3）装备的数字化；（4）分工的明细化；（5）取证的智能化；（6）反应的快速化。二、工商办案的业务现状由于各种原因，我们工商执法办案工作目前总体上与粗放型经济相对应，处于低层次的状况,专业化程度很低，主要表
3、现为：1、办案业务不够熟练精准。熟悉办案业务是执法办案的前提，工商执法人员必须通晓相关法律、法规，了解各种违法行为特征，掌握基本的办案规则和取证技巧。试问一名执法人员若连经营行为是否合法、如何定性都分不清楚，又怎能发现案源、查办案件呢？可目前，执法程序混乱、案件定性错误、证据不符合法定形式等现象在有些执法单位仍屡见不鲜，这样的业务水平和办案能力不仅适应不了今后执法形势的需要，就连当前的复杂情况也很难应对。2、调查取证缺乏统筹规划。从整体上看，我们工商部门的大多数执法单位对于自身办案工作是有一定思路和计划的。但就单个案件而言，许多执法人员特别是案件主办人在如何取证，何时突破上没有一个整体的方案。
4、大多数同志只是按照办案习惯进行检查和调查，没有一个事先摸点和分析、谋划的过程，很少考虑案件的切入角度、取证重点和调查时机，有的基层单位甚至还在重复“执法检查基本靠撞，询问调查大多靠蒙”的办案方式。3、办案方法相对原始简单。目前，违法行为已出现了专业化的发展趋势，面对这一复杂形势，我们的办案技能必须得以全面提升。但有些同志仍将执法办案机械化、简单化，认为办案就是做做笔录、谈谈话、找找材料而已。这种不讲谋略，不讲方法的工作方式是以当事人的绝对配合为前提的，属于一种“傻瓜”式的办案方法。它只适用于违法行为简单和心理素质较差的当事人，遇到复杂案件或狡猾的“*湖”就难以奏效。4、执法办案没有科技含量。这
5、是办案工作缺乏专业化的一个明显特点。当前，许多基层执法单位办案装备比较缺乏，除车辆和照相机外几乎一无所有，有的虽有装备却束之高阁成为摆设，什么现场摄像、录音取证、技术鉴定更是纸上谈兵。2008年，国务院的“三定规定”已授予工商部门网上交易监管的职能，但目前大部分地区还处于调研之中。5、认定事实缺乏推理过程。认定违法事实是审查、分析证据材料，运用已知事实去推断相关事实的一个逻辑演绎过程，这是一项专业性很强的脑力劳动，也是办案的一大理论步骤。但许多执法人员忽视了该项工作，他们不善于甚至不懂得如何进行逻辑分析，有的在执法办案的实践中几乎没有对证据的真实性进行审查分析，也没有考察证据间的关联性及证据的
6、证明力，就直接认定违法事实。对此，我们必须加以重视，否则就可能增加败诉风险。三、工商办案急需提升的几种能力要解决上述问题，必须加强工商执法的专业化建设，切实提升工商部门执法办案的能力。笔者认为，当前工商执法人员在办案过程中应着重提升以下几方面能力：1、现场检查的控制能力。现场检查是制止违法、收集证据的有效方式，现场检查的成效很大程度上取决于执法人员对现场的掌控程度。因此，提升现场检查控制能力就成为办案专业化的一项重要内容。我们必须彻底改变那种 “瞎碰”、 “误撞”的检查模式，充分做好检查前的踩点、摸底和方案拟定工作，确保现场检查的突然性和精确性。在实施现场检查时，要明确人员分工，控制好执法环境
7、，把握好工作节奏，掌控住关键人员。2、询问谈话的攻心能力。询问谈话是执法办案的传统模式，对于查清违法行为过程、掌握主观心态都具有积极的作用，特别在其它证据缺失的情况下， “口供”往往就是定案的关键材料。谈话是与当事人正面交锋的过程，拼的是双方的智力、性格、心理素质等综合能力，执法人员必须把握时机，掌握主动。在策略上，需点时应点到为止，需含时要含而不露，既要察言观色又要晓以法理，既要坚持不懈，又要灵活多变。3、情报信息的收集能力。 “知己知彼，方可百战不殆”。在战争中情报往往是取胜的关键前提，我们执法办案也是如此，及时准确的信息，不仅是案件来源的主要渠道，更是掌握对方动向，调整工作重点的航标。但
8、工商日常办案往往缺失这一环节，这不能不说是一个缺陷。此外，对于整个执法办案工作而言，笔者认为，设立专业情报机构或人员，定时定向监测市场违法情况也是十分必要的，这是现代办案工作专业化的一大趋势。4、案件调查的策划能力。 “凡事预则立，不预则废”，我们在执法中也不能打无准备之战，要懂得谋划，善于运筹。谋划就是在对相关信息分析的基础上，针对具体案情和当事人的特点制定调查方案，以明确调查的重点、突破口和取证方式，并根据情况变化适时调整工作方向和策略的活动，这是对整个案件进行宏观控制的过程。谋划不仅需要整体思维，还需要细节设计，这要求执法人员不但要积累丰富的执法经验，还要具备一定的办案智慧，是正面强攻，
9、还是迂回出击，何时行动，何时收网，如何取证，怎样调查，都必须依案情作出通盘考虑和具体部署。5、违法证据的固定能力。证据是办案基石，一名优秀的执法人员不仅要善于发现证据还要精于提取证据，将调查成果以证据形式固定下来，使之成为定案依据。要做到这一点，执法人员除需借助一定的执法工具之外，还要掌握笔录制作等取证基本功，更主要的是要有极强的证据意识和敏锐的观察力，掌握证据固定的程序和规则，明确证据提取的方法和技巧。6、证据的审查运用能力。审查判断证据是执法办案的重要环节，是事实认定的前提。它指的是执法人员在调查取证后，从证据的真实性、合法性、关联性等特征入手，对其进行分析、鉴别，从而确定证据的真实性、充
10、分性以及证据资格和效力的过程。判断审查证据主要看证据的取得是否符合法定程序，证据的种类是否符合法定形式，证据与事实以及证据与证据之间是否存在关联。判断审查不仅要全面、客观、综合，还要考察证据的唯一性和效力，并懂得如何验证和取舍证据。此外，执法人员在办案中还应增强对干扰的抵制排除能力、对案情的分析推理能力、对事实的确认定性能力、对法律的适用选择能力、对文书的制作运用能力和对案件的善后处理能力。四、工商办案专业化建设的措施工商执法办案的专业化建设作为整个工商系统发展、建设的一项重要内容，与队伍建设、体制改革是分不开的。实现办案专业化既需要进行物质投入，又需要加强人力培养；既要有制度保障，更需要领导
11、重视。笔者认为，当前可从以下几方面进行：1、加大执法硬件投入。 “工欲善其事必先利其器”，加大执法硬件投入是办案的物质基础。根据工作需要和现有条件，笔者认为，一般执法单位必须装备执法车辆、照相机、复印机、录音笔等基本执法工具，有条件的还可心配备微型摄像机、车载电脑、快速检测设备以及专门的询问调查室。2、增强培训调研力度。执法培训是提升办案水平的重要渠道，但培训应贴近实战，具有针对性，体现专业化。我们可以根据执法人员的不同情况分阶段有侧重地进行，如对新来的同志应加强办案基础理论和现场检查、询问调查及其笔录制作的初级培训，而对一些长期从事办案的人员和带队的主办人应侧重执法谋略、思维的培训。此外，还
12、要加大对执法办案的调研力度，深入研究违法动向，不断总结执法经验，积极创新工作机制，努力提升办案水平。3、强化内部专业分工。分工协作是专业化的一大特点，笔者认为，执法机构内部可以设指挥部、情报组、调查组、内勤组，分解细化内部分工；另可根据工作需要，并针对执法人员的不同性格和特长设立办案人才库，重点培养、储备专业办案人才，如专职查帐员、电脑操作员、专职办案文书写作员和专业的询问调查人员，甚至专门的法律和违法行为研究人员等，让办案人员各有所长，以达到“招之即来、来之能战、战则必胜”的效果。4、实行案件讲评制度。案件讲评制度就是在结案后针对查处该案的工作思路、取证计划、策略方法以及执行操作等情况进行综
13、合评价的一项制度，目的是找出不足和失误，促进执法人员不断地提高办案水平。这项工作大家在实践中可能操作过，但不够规范，若以制度的形式固定下来，坚持下去，不仅会让执法人员养成良好的办案习惯，还能增进同事间的团结，更有利整体战斗力的提升。 5、试行执法资格制和层级制。笔者建议，在案件主办人制度的基础上实行执法资格制，定期进行业务考试和实绩考核。此外，为激励执法人员的斗志和进取之心，推进办案专业化，可设立 A、B、C、D 等多个执法层级，并对其执法权限和福利待遇作一定规定。实现工商执法办案的专业化，既是应对日益复杂形势的需要，也是工商执法办案自身发展的需要。这是一项系统工程，不可能一促而就，有些同志因
14、此产生了观望、等待的思想，甚至认为工商部门的办案水平和规范程度要比城管、卫生、技监等部门强的多，目前没有推行办案专业化建设的必要，也不具备这个经济条件。从全国范围看，行政执法办案的专业化程度虽然普遍较低，但从局部看，有的部门和地区正在积极推进行政办案的专业化建设，如浙江的工商部门，其执法装备的现代化让全国同行羡慕不已，更重要的是其近年的办案思路、方向和成果更值得全国人民喝彩。这对经济欠发达地区来说，既是鼓舞又是鞭策。笔者认为，虽然我们的物质条件有待改善，但不能因此犹豫不前，我们必须根据现有条件加大办案专业化建设的进程，如对执法人员的培训等工作就可以先行，一些具体办案制度的创新也可在实践中不断探索。
