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1、“沉默螺旋沉默螺旋”与法西斯主义的关联辨析与法西斯主义的关联辨析来源：中国论文下载中心 06-08-03 11:41:00 作者：陈力丹 编辑：凌月仙仙德国学者伊丽莎白诺埃勒诺依曼（Elisabeth Noelle-Neumann）1974 年提出的著名传播学假设“沉默的螺旋”，于 1994 年被引介到我国（1993 年出版的甘惜分主编新闻学大词典没有这个词条）。现在这个概念已经在我国传播学界普及，通常被用于舆论引导方面的研究。我本人也在舆论学舆论导向研究一书中把它视为一个较为重要的传播理论。当时我只是本能的感觉到这个理论假设可能会被用来造成“舆论一律”的表面现象，因而在介绍这个理论的最后写道
2、：“媒介引导舆论必须首先尊重公众，深刻理解已有舆论，多提供一些选择，以求少出现复数的不知的现象。”1 。 2001 年潘忠党传给我他写的评论我这本书的文章，提供了一个情况，使我感到震惊，即“沉默螺旋”理论的提出者诺依曼青年时代服务于法西斯的主流传媒。他写道： “不可忽略的是，诺埃勒诺依曼曾经参加了纳粹党的活动。她的理论，虽然是舆论研究中一个重要的理论，却带有对纳粹经验的总结成分。诺埃勒诺依曼的前纳粹党支持者的身份被披露后，曾在传播学界引起极大震动。国际传播学会曾于 1997 年在蒙特利尔召开的年会上，为这个争议举办了专场讨论，讨论现场人满为患，参与者很多较为情绪化。对围绕着诺埃勒诺依曼的历史和
3、她的理论展开的争论，见克里斯托芬辛普森（Christopher Simpson）发表于传播学刊（Journal of Communication）1996 年第 43 期 149173 页的文章伊丽莎白诺埃勒诺依曼的沉默的螺旋与她的传播思想的历史联系（Elisabeth Noelle-Neumanns Spiral of Silence and the historical context of communication theory）；汉斯马梯阿斯凯普林格（Hans Mathias Kepplinger）发表于同一刊物 1997 年第 47 期102117 页的文章政治正确与学术原则：回应
4、辛普森（Political correctness and academic principles: A reply to Simpson）。我绝不赞同因此否认诺埃勒诺依曼的理论贡献，但我也要指出她的理论含有驱逐少数意见的成分。对此，有过纳粹经验的德国和有过文革经验的中国同样地需要特别警惕。”2 以上文字是至今我国传播学研究中唯一涉及这个问题的一段话。我曾经想进一步研究，但无暇去做。直到去年，才得以安排我的学生袁琳撰写这个选题的论文，我们共同完成了对这个问题的探究。下面就这个问题做一阐释。 一、诺依曼一、诺依曼“沉默螺旋沉默螺旋”理论的几个关键概念理论的几个关键概念 “沉默的螺旋”理论本身，我
5、们已经很熟悉了，这里没有必要重复。为了进一步理解诺依曼的这个理论，她的几个关键概念需要先梳理一下。 1舆论舆论。诺依曼回顾自己对舆论的认识时，追溯到她 1940 年写的博士论文美国舆论与大众调查政治与报业方面的民意调查（Meinung und Massenforscheng in USA. Umfragen ber Politik und Presse）。她说：“我用了数十年的时间来研究到底什么是舆论，尽管我在博士论文中对舆论进行了探讨，但是我觉得对舆论还是不甚了解”。 1971 年 2 月，她在德国大选中展开调查，发现人具有分辨“多数意见”与“少数意见”的能力，而且能够感觉到“支持”与“反对
6、”观点流动的频率，这些因素导致她开始寻求用新的理论来解释这种现象。1973 年她发表累积、和音与公开效果一文，文中开始出现“沉默螺旋”、“螺旋模式”、“螺旋过程”、“沉默假设”等概念。1974 年，她发表的论文沉默的螺旋：一种舆论学理论，专题论证了“沉默的螺旋”，1980 年形成她的德文著作沉默的螺旋：舆论我们社会的皮肤。 舆论在某些学者眼中是社会中有责任心的好公民的同义语，因而舆论与“大多数人”、“某一地区的居民”、“现在”、“一致同意”等词语有关。通常，舆论被认为“是舆论调查测量出来的东西”。她将舆论视为一种从众的精神压力，一种不断变化的观点。在任何一段时间里，都有一个可以接受的一致意见，
7、将公众制裁介入那些公开表达的、不能被公众接受的立场。她对舆论研究的独到之处，在于看到了舆论作为社会压力的这一特性。 因而，舆论在她那里被定义为一种虽然备受争议，但人们可以在公众场合表达的不会被孤立的观点：“那些不会因公开表达而受到孤立的观点”（1973 年），一种“趋同的压力”（1977 年），“不会被制裁的、可以传达的观点”（1979 年）。她的学生道斯巴赫（Donsbach）1987 年总结了诺依曼关于舆论的定义：“含有价值的，特别是具有道德意味的意见和行为方式，当它以一种全民共识的方式出现时例如当它以风俗习惯、教条方式出现时则个人必须公开说出或做出，才不会受到孤立，而当它以一种不隐秘的方
8、式出现，则个人可以公开说出或做出，就不致遭受孤立。”3 2社会精英社会精英。她认为“舆论”与“社会精英”之间有关联。精英概念常被定义为：“理性的、自觉的”、“重要的公共的”、“有思考能力的”。“精英意见”被她称为“有效意见”。同时，她认为二者存在区别，精英意见知识分子、政治家、艺术家等持有的意见不断地进入到舆论形成的过程中去，但舆论不一定最终会吸纳精英们的意见。然而，精英意见相比其它群体的意见，更能形成一种让人顺从的压力。3道德成分在沉默螺旋中的地位道德成分在沉默螺旋中的地位。她的舆论观立足于社会系统层面，而不是简单地将舆论视为个人观点的合集。她的舆论观点与“时代精神（Zeitgeist）等同
9、，代表文化和同时代品味的道德趋势。她强调道德和行为是舆论的组成部分，不仅是指时尚和政治概念。 “沉默螺旋”成立的前提之一，在于争议性议题所表达出来的意见，必须具有道德的成份，争论的重点不在于合理不合理，而在于道德不道德。舆论中从众的压力是以道德、美学价值名义“发挥”的，而不是来源于认知判断。问题不在于“正确”或“不正确”，而在于是好的还是坏的。有关于道德问题的舆论会制造巨大的从众压力。 在沉默的螺旋的整个过程中，大众传播媒介所扮演的角色极其重要，研究这种意见的螺旋现象，必须探讨当时大众传播上的主流观点是什么。4 4“舆论创造整合舆论创造整合”。在以上对舆论认识的基础上，诺依曼进一步得出“舆论创
10、造整合”的观念。她将舆论视为“社会的皮肤”、时尚之法。因此，这种舆论必然具有整合功能，可以防止社会因为个人喜好的不一致而分裂。这种整合会带来痛苦，诸如人需要力图避免孤立而做出妥协、形成一些基本的共同的东西。舆论整合后的产物就是“时代精神”，沉默的螺旋过程就是舆论成功整合的结果。舆论可以稳定社会，部分是因为它具有整合作用的结果。若人们对于政治领域中有关社会基本问题的认识不一致，可能会导致经常的或极端的社会不稳定。舆论还可以给予立法支持，它追求一致（这对个体产生很大的从众压力），建立起规范或制造法律可能执行的规则。在社会危机之中，要求个人顺从的压力会增加，舆论甚至扮演着强压的角色。 5“积累、和音
11、、公开效果积累、和音、公开效果”。诺依曼是大众传播“强效果”论的支持者，她对未来的效果研究趋势大胆地预测：“强效果论能够统治未来！”她认为有限效果论之所以长时期统治传播学效果研究领域，在于以前的研究方法有很大缺陷。她提出累积（Kumulation）、和音（Konsonanz）和公开效果（Offentlichketseffekt）三个概念，并指出未来效果研究应该朝这个方向前进。 “累积”把大众媒介的效果视为一种长期效果，是多种媒体在相当长的一段时间里产生的效果，媒体信息在跨媒体渠道和一段时间内重复。“和音”，不同媒介的报道有一种相同的趋势，长时间呈现同质性很高的内容时，会取得最大的效果。这种和音
12、是记者们价值判断的一致性、媒介报道的内容相似性造成的。这个特性可以减弱公众选择性感知的作用，加强媒体的作用；同时也可能产生很大的误导。“公开的效果”，意见气候中的强势观点对个人产生压力，媒介中的意见领袖的观点造成“公开效果”，这是媒介效果的主要来源。 她认为大众传播的效果，是这三者相互交织的结果，研究媒介效果的学者不能忽视这三个因素的存在。 6“孤立的恐惧孤立的恐惧”。这个概念是“沉默的螺旋”假设中最为重要的前提之一，她认为人类的行为在很大程度由“对孤立的恐惧”来控制，孤立的恐惧是非常有影响力的。她认为，法律就是很好的利用了人害怕孤立这一特点，如被示众者虽然没有使其受到身体的伤害，但是大多数人
13、都认为这是一件难以想象的可怕的事情。诺依曼认为尴尬是一种害怕孤立的表现，这可以从达尔文 1873 年出版的人类和动物的情感表达一书中看到。尴尬的感觉是人类社会特性的一种明显的标识，可以在很多可见的身体反应中看到，包括脸色变红变白、出汗、发抖、做出神经质式的动作等行为。 她把“孤立的恐惧”作为舆论形成过程中的一个重要的因素加以详尽研究，并将其量化。当人感觉不到自己的立场受到他人的支持时，对孤立的恐惧就会影响到舆论的形成，人就不情愿表达这种不受欢迎的立场。对于普通人来说，为了避免被孤立和不被他人鄙视，他们会改变自己的观点来跟大多数人的观点保持一致，而不是只寻找一两个与自己观点相近的人。 她还认为，
14、从众行为的产生是因为不能肯定自己的观点，而不是像长期以来多数人认为的那样，以为从众的前提是大多数人所持有的观点是正确的。 二、诺依曼的社会经历和对她早期从事法西斯宣传的质疑二、诺依曼的社会经历和对她早期从事法西斯宣传的质疑 这个标题下，我们先简述诺依曼的经历，然后阐述关于她的早期历史与“沉默螺旋”理论是否有关的争论。 1诺依曼诺依曼简历简历 诺依曼 1916 年 12 月出生于柏林，父亲是获得法学博士学位的商人、纳粹党员，母亲对艺术和美学有浓厚兴趣。她在中学阶段就表现出对写作的兴趣，创办过一份学生报纸。1935 年被柏林大学“报学”专业录取，主修新闻、历史、哲学和美国研究等课程。同年参加德国国
15、家主义学生团（NSDtB），时年 19 岁。 1937 年秋至 1938 年夏，她作为德国外交政治部送出的交换学生，在美国密苏里新闻学院学习新闻学。离开美国后，她曾游历欧洲各国五个月。1939 年 9 月德国进攻波兰时，她开始写作博士论文，1940 年完成。 1940 年，在德国占领法国，从而德国变成“大帝国”的时候，参加新创办的新闻周刊帝国（Reich）的工作。不到一年，离开该刊。后来主要为德国的主流报纸总汇报、法兰克福报撰稿。 1946 年，她与德国记者埃里西彼得诺依曼（Erich Peter Neumann）结婚。后来他们创建阿伦斯巴赫（Allensbach，意译：汇集小溪）舆论调查机构
16、，长期在联邦德国从事舆论调查。1966 年，诺依曼担任美因茨大学大众传播学系首任主任。19721991 年任美国芝加哥大学政治系访问教授，兼任法兰克福总汇报记者。19931994 年任德国慕尼黑大学传播系访问教授。 2第一轮关于诺依曼从事法西斯宣传历史的争论第一轮关于诺依曼从事法西斯宣传历史的争论 研究中我们发现，潘忠党提供的一组争论文章是第二轮论战的代表文章，关于她历史问题的争论开始于 1991 年 8 月的美国评论杂志。最早提出这个问题的是纽约大学营销系教师李欧鲍加（Leo Bogarft）。他在该期杂志上的文章民意调查者与纳粹分子揭露说，1940 年诺依曼的博士论文出版了，里面激情洋溢地引用了戈培尔的话：“民众将不会再将自己视为一个个体，而是将自己与别人视为一个整体，一个行动的整体。”她在这本书里提出了一个帮助政治家的建议通过详尽地表达民意测验来操纵舆论
