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1、 1 / 47第三章第三章案件查办案件查办学习要点：学习要点：1. 情报的分析和利用。2. 涉烟行政处罚案件证据规格。3. 调查取证方案的制订。4. 行政强制的应用。5. 证据的审查与使用。6. 听证的程序。7. 行政自由裁量权的行使。8. 涉烟刑事案件的识别。9. 涉烟刑事案件的移送。第一节第一节 案件调查案件调查案件调查工作能否顺利进行，不仅取决于调查的方法技巧，还取决于对情报信息的分析和利用，以及在调查前进行认真细致的研究部署。本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的分析和利用以及调查取证方案的制订。一、情报的分析和利用一、情报的分析和利用 （一）（一） 情报分析情报分析1. 情报分
2、析的概念与意义(1) 情报分析的概念涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。涉烟情报分析的主体是烟草专卖行政主管部门中的情报分析岗位工作人员和案件调查人员，其目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。(2) 情报分析的意义1) 内部意义。情报分析的过程可以对情报资料进行整理，使用多种方法将收集到的大量、无序的情报资料进行分类、登记、加工、整理，对情报进行规范化表述。同时，情报分析可以对情报的合法性、情报来源的可靠性、情报的确实性、情报的秘密等级等进行判断，而情报来源的合法性是情报分析结论合
3、法性的前提，情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要影响，情报的秘密等级是情报分发范围的依据，另外，情报分析的过程是通过对情报资料之间关系的认识，来认识情报所代表的违法犯罪行为之间的关系的过程，这种认识是一种新的情报，并且对决策有重要意义。2 / 472) 外部意义辅助决策。情报分析的主要作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。服务于战术决策可以直接打击和预防涉烟违法犯罪，直接产生社会效益。服务于战略决策，间接作用于涉烟违法犯罪，同样能够产生社会效益。战略决策可以是针对某一类涉烟违法犯罪采取的防控措施，也可以是针对区域间涉烟违法犯罪的不平衡采取的管理力量部署
4、调整的决策。支持处罚。对战术情报分析而言，情报分析的过程也是发现情报空缺、再收集情报的过程。情报之于分析过程是情报，但从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能就是证据，发现情报空缺的过程就成了发现证据缺失的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。情报分析报告可以将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰地展现出来，有利于处罚的正确作出，起到支持处罚的作用。2. 情报分析方法涉烟情报分析方法具有很强的综合性，它涉及自然科学、社会科学、管理科学等多个领域的方法，在烟草专实行政执法实践中，常用的涉烟情报分析方法主要有以下四种：(1) 比较法。指对若干个研究对象进
5、行对比，以确定其差异点和共同点的研究方法。比较法是人类认识事物的最基本的方法，也是涉烟情报分析的最基本方法，这种方法可以应用到涉烟情报分析的所有领域。实践中，情报分析人员针对若干条案件线索，从人员特征情报、案件情报、违法组织以及成员情报等方面入手，在不同案件线索中找出共同的情报信息点，并依据这些共同点将不同案件进行并案处理，就是典型的比较法在情报分析中的应用范例。(2) 分析与综合法。分析就是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素，并根据事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系，通过由此及彼、由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法。使用分析与综合法时，通常将事物分解为各要素，通过
6、分解找出影响事物发展的关键要素，认清各要素问联系的方式以及相互作用。如对一个团伙涉烟违法犯罪案件的分析，可以分解为人员关系、物品流程、事件过程等要素。(3) 推理法。推理是由一个或几个己知的判断推出一个新判断的思维形式。具体说就是在掌握一定情报的基础上，通过因果关系或其他相关关系进行推论，最终得出新结论的一种逻辑方法。任何推理都包含三个要素：一是前提，即推理所依据的一个或几个判断：二是结论，即由己知判断推出的新判断：三是推理过程，即由前提到结论的逻辑关系形式。(4) 数据整合法。数据整合法是指通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术、物品流程图技术、事件流程图技术
7、、行为流程图技术等。如情报分析人员对“李某 5-13 销售假烟网络案件”的统计数据进行分析时，在理请人员、卷烟、资金流向的基础上，制作了涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意圈，这就是典型的数据整合方法在涉烟情报分析中的应用范例。（二）（二） 情报利用情报利用 1. 情报利用的概念和意义情报利用是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值、发挥情报作用的过程。通过利用3 / 47情报，一方面可以考核涉烟情报的质量，另一方面可以检验办案人员的情报意识和情报工作人员的业务水平，从而提出改进措施，提高情报工作的整体水平。涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的过
8、程。它贯穿于情报工作全过程的始终。对烟草专实行政主管部门来说，情报利用的意义主要有以下几点：(1) 情报利用服务于烟草专卖管理工作，通过这种服务实现涉烟情报的效能。情报有较强的服务性，服务是情报工作的唯一宗旨，而服务的途径就是对情报的利用。只有通过利用，才能实现情报工作的最终目的。涉烟情报利用的实质，就是充分发挥各种涉烟情报在烟草专卖管理工作的效能。(2) 情报利用贯穿于情报工作的全过程。情报利用，不仅仅体现在对情报的检索过程中，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程等各个过程中，利用的可能性是始终存在的，关键在于情报工作人员及案件调查人员是否具有情报意识和把这种可能性变成现实性的工作能力。
9、通过对情报的检索可以利用情报，但检索绝不能代表利用的全部内涵，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程中，也可以发现问题，实现情报的效能。因此，情报利用无处不在、无时不有。2. 情报利用的条件(1) 拥有一定数量和质量合格的情报资料。数量足够，是指情报系统对违法犯罪信息具有高度的网罗能力，覆盖面广，数量充足，种类齐全。质量合格，是指情报搜集的内容准确可靠，储存规范合理，传递快速保密，管理科学有序，形成情报系统匹配有序。只有具备了数量、质量均符合利用要求的情报资料，才能达到有效利用的目的。(2) 情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联。如果某项情报资料与烟草专卖行政执法、日常市场监管没有关
10、联性，那么该情报对烟草专卖执法人员来说就没有利用价值。所以，搜集到的情报资料与市场监管、案件查办的必须具有紧密的关联性，否则无法达到好的利用效果。(3) 情报利用人员应有明确的情报需求目的。利用情报，必须给出特定的需求目的。情报需求目的，是指通过情报利用，需要得到何种特定的情报，以解决何种特定的问题。这是影响情报利用的重要因素之一，也是确定情报利用范围、利用要求以及利用途径和方法的基础。(4) 情报利用人员应具有利用情报资料的意识。如果情报利用者没有一种自觉地、主动地利用情报资料解决实际问题的能力和素质，那么，即使情报系统再合理、再系统、再准确，对其也没有任何价值可言。因此，情报利用者具有情报
11、利用意识，是利用情报的先决条件。3. 情报利用的途径情报利用的途径，是指从情报系统（包括已获取的情报及其分析研究成果）中获取信息的途径。烟草专实行政执法实践中，情报利用的途径主要有以下四种：(1) 查询途径。即情报利用人员根据所需的目的、要求及条件，从储存的众多情报中迅速准确地将所需要的资料信息查找出来，这是情报利用最常用的一种途径。具体使用这种途径利用情报过程中，可以手工查询或计算机查询，可以使用单项查询或多项查询。总之，通4 / 47过查询利用情报的方式、方法是多种多样、灵活方便的。(2) 加工途径。情报利用中的加工途径，就是指通过对情报整理研究、加工提炼，获得有用信息的途径。通过各种手段
12、和方法搜集的涉烟情报，往往是大量的、零散的、杂乱无章的，这就要求情报利用人员对这些资料按一定的规则进好分类、筛选、综合、提炼、统计，从而得出有用信息。(3) 传递途径。从情报的搜集到利用，情报工作的倒可环节，都离不开传递。通过街羞可以使情报的利用得以实现。传递途径主要包括协查通报、情况通报、情报交换、会议交流等。(4) 分析研究途径。即根据情报利用者的要求，通过对情报资料的分析、鉴别、整理、积极思维和推理判断等研究，从而发挥情报效能的途径。通过分析研究，可以充分地利用情报，发现问题，启发思路，预测未来，提出建议和制定政策。通过分析研究途径，对情报的利用更为全面、更为充分、更为深刻，因此，其利用
13、效果也更为突出。4. 案件调查中的情报利用案件调查的方式一般有“从人到案” 、 “从案到人” 、 “从案到案”等几种方式，同样，利用情报调查案件离不开这儿种方式，但情报工作的特定性，决定了这些方式特定的内涵。(1) 从案到人方式。案件发生后，办案人员通过现场勘查、调查访问等手段和措施，将获得一定数量的涉烟违法犯罪信息，如涉烟违法犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特点等，而利用这些所获得的涉烟违法犯罪信息作为查询信息，利用情报资料系统中的人员情报资料，查找违法犯罪嫌疑人或认定违法犯罪人的方法，称为从案到人方式。(2) 从人到案方式。通过平时的办案工作，办案人员往往会发现一些可疑人、可疑事、可疑物
14、，而将这些可疑人所带的可疑物等，运用己有的涉烟违法犯罪情报信息，查询未破案件资料，从而破获积压案件或实施并案查处的方法，称为从人到案方式。(3) 从案到案方式。根据己破案件中所获取的证据、所掌握的违法犯罪嫌疑人、所查证的违法犯罪事实，再由物到案、由人到案、由案到案等方式，查询情报系统，从而破案的方式，统称由案到案方式。这是一种综合利用情报资料查案的方式，将从案到人和从人到案结合起来，反复检索，灵活运用，不断深化。使用上述几种方式利用涉烟情报调查案件过程中，往往一份情报既可以通过从案到人的方式利用，也可以通过从人到案的方式利用，或者通过从案到案的方式利用，或者同时并用，或者交叉使用，或者反复使用
15、。总之，在利用情报调查案件时可以根据具体案件情况，根据情报的特点，选择合适的利用情报方式，实现查清案惰的目的。5. 线索型涉烟情报的分析与利用 线索型涉烟情报具有双重性。一方面，它是破获已知案件、隐案、预谋案件的重要信息来源。另一方面，线索毕竟是线索，仅仅是一些有关涉烟违法的可疑人、事、物的信息，它所反映的情况具有模糊性、或然性，有时真伪混杂。因此，必须对各种渠道搜集到的线索进行分析。通过分析，辨别真伪，分清轻重缓急，分别作出处置。(1) 分析研究线索型情报的目的。情报分析人员对线索型情报进行深入分析，其目的主要有：对各类线索进行筛选、辨伪，提取情报内容，是权衡其情报价值的重耍手段。为5 /
16、47确定是否立案调查，特别是对发现隐案提供事实根据。为获取各类证据起导向作用。为制订和校正调查方案（计划）提供依据，为深入调查提供途径。为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发现违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。(2) 线索型情报分析的主要内容。情报分析人员对线索型情报进行深入分析时，主要围绕以下内容进行：分析线索的来源，即提供线索人员是直接耳闻目睹的，还是听他人讲的，或者是通过有关的调查措施、手段获取的。分析线索的真实性、可靠性，即线索所反映的事实根据方面，包括时间、地点、人、事、物、因素、事实等是否清楚，是杏有根有据。分析线索的客观性，即线索指所反映的事实是否合乎情理，是否合乎一般事物发展变化的规律性。分析提供线索的人与被举报人的关系，即线索提供人与被举报人是否有雇佣关系、竞争关系或业务往来。分析线索的使用价值大小，即综合分析确定该线索是否具备或具备多大调查价值，以便分轻重缓急处理。(3) 线索型情报分析的步骤。情报分析人员分析线索型情报时，主要围绕以下步骤进行：1) 对线索型情报进行筛选与分类。情报分
