OHSAS18001 内部审核检查记录

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1、OHSAS18001：2007 内部审核检查记录 序号： （A0）1被审核部门审核依据OHSAS18001：2007 标准、公司管理体系文件、适用的法律法规和其它要求 陪同人审核人内审日期结 论序 号要素条款应查 项符合 严重 轻微 观察无证实内容审核方法14.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 组织是否建立了与其活动、产品、服务相适应的职业健康安全方针 职业健康安全方针是否由最高管理者参与制定、批准 职业健康安全方针是否授权某人监督与实施 职业健康安全方针是否对组织的目标和指标给予指导 职业健康安全承诺是否符合组织的实际情况 包括对持续改进的承诺和对组织应遵守的国家有关职业健康安全法律 法

2、规和其它要求的承诺 职业健康安全方针是否已经以某种形式被公众所获取 职业健康安全方针是否被员工所理解 24.3.1 危险辨识、风险评估和风险控制规划危险辨识、风险评估和风险控制规划 组织为辨识危险、评估风险和控制风险制定的程序是否正确 实施程序是否包括了常规和非常规的活动、所有进入作业场所人员的 活动、作业场所内的设施 组织的活动、产品和服务是否产生某些重大职业健康安全危险和风险 可能导致重大职业健康安全风险的事件发生的频次如何 在职业健康安全风险评估时是否考虑了服务、产品或活动的重要变化 危害辨识和风险评价方法是否依据其范围、性质和时间安排进行确定 是否确定危险级别 是否提供了适宜的信息，以

3、确定设备要求、培训需求和开展运行控制 是否提供必要的监测活动，保证实施的有效性和及时性 34.3.2 法律和其它要求法律和其它要求 组织是否建立和保持了适合本组织的法律、法规和其它要求的程序 是否建立了文件规范法律法规等的获取，是否跟踪法律法规的变化 组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其它要求的台帐OHSAS18001：2007 内部审核检查记录 序号： （A0）2序 号要素条款应查 项结 论审核方法符合 严重 轻微 观察无证实内容 是否及时将法律和其它要求的信息提供给员工和其它相关方 44.3.3 目标目标 职业健康安全目标是否考虑了组织活动、产品或服务相关的重大职业 健康安全危险和

4、风险的特点、可选技术方案、财务、运行和经营要求 制定的目标是否符合方针，包括持续改进的承诺 制订目标时是否考虑了相关方的要求 目标是否针对其内部相关职能和层次建立，并形成文件 54.3.3 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 是否有一个或多个明确的实现职业健康安全目标的管理方案 职业健康安全管理方案是否对有关责任人员和部门的职责和权限进行 了明确的界定 职业健康安全管理方案安排过程是否涉及到所有责任方。 职业健康安全管理方案有无阐述达到目标的方法和时程。 职业健康安全管理方案是否适应职业健康安全方针和总体策划活动 有否制度对职业健康安全管理方案进行评审和修订 职业健康安全管理方案是否按计

5、划执行 职业健康安全管理方案结果是否达标 64.4.1 机构和职责机构和职责 最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必要的资源 所有承担管理职责的人，是否明确并理解其职责和权限， 与职业健康安全有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确 是否予以规定并形成文件 组织是否提供实施、控制和改进职业健康安全管理体系所必需的人力、 技术和资源 74.4.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 可能产生重大职业健康安全危险和风险的岗位人员是否都经过培训 是否确定了组织中各层次人员的职业健康安全培训要求 培训的记录是否妥善保存 员工对职业健康安全重要性理解、接受和共识程度如何 员工是否意识到偏离规

6、定的运行程序可能带来的后果OHSAS18001：2007 内部审核检查记录 序号： （A0）3序 号要素条款应查 项结 论审核方法符合 严重 轻微 观察无证实内容 是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改 培训活动和效果是否进行了确认 84.4.3 协商与交流协商与交流 是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度 是否有接收和答复相关方关心的问题的程序和制度 各相关方/部门的抱怨是否传递到接收方 员工代表是否有参与职业健康安全工作方针和程序的制定和评审，参 与改善安卫状况的讨论，在安卫事务上享有代表性 员工是否知道谁是安卫中工代表和分管安卫工作的领导 94.4.4 文件文件 组织是否有文件

7、化的职业健康安全管理体系或文件清单 组织职业健康安全管理体系程序是否确定、形成文件、传达并实施 组织是否有建立和保持职业健康安全管理体系文件的过程 职业健康安全管理体系文件是否与现行管理文件相结合 员工是否能获取与其工作相关的职业健康安全体系文件 各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，一致性如何 10 4.4.5 文件与资料管理文件与资料管理 组织是否制定和保持了控制文件和资料的程序 体系运行的各个重要场所能否及时得到相应文件和资料的现行版本 保留的已作废文件和资料，是否都进行了适当的标识和管理 10 4.4.5 文件与资料管理文件与资料管理 文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字

8、 文件更改、修订是否有原审批部门审批 文件发布前是否由授权人员审批其适用性 文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表 11 4.4.6 运行控制运行控制 在与重大职业健康安全因素有关的运行场所，是否确定和制定了文件 化的程序OHSAS18001：2007 内部审核检查记录 序号： （A0）4序 号要素条款应查 项结 论审核方法符合 严重 轻微 观察无证实内容 程序中是否详细规定了运行标准、使用设备和应达至的规范 是否对在用的设备进行正常、有效的维护保养 有无各关键岗位具体操作的运行规定，运行过程是否按文件规定执行 12 4.4.7 应急准备与响应应急准备与响应 对处理意外事件和紧急状态

9、有无制定相关的程序，包括确定潜在的事 故或紧急情况的应急反应和事后处理、修订程序等 对潜在事故和可能造成的影响和后果是否有所考虑 组织有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训 等，有无相应的记录要求 事故发生后，人员职责、内、外部的联络机构是否可行，可行时，是 否定期检验这些程序 13 4.5.1 绩效测量和监测绩效测量和监测 组织是否建立了文件化的监测和测量程序 是否定期监测和测量重大职业健康安全因素的控制和运行 这些测量是否适用于组织所需的定性和定量 有无对相关法律和其它要求和符合性进行定期评价的制度 是否设定了与组织职业健康安全目标相适应的监测 监测结果超标或监控结果与文

10、件要求不一致时是否转入相应程序处理 14 4.5.2 合规性评价合规性评价 组织未有效执行对法规和其他要求的符合性评价 评价的结果有无记录，是否清楚符合与不符合之界定准则 15 4.5.3 事故、事件、不符合、纠正与预防措施事故、事件、不符合、纠正与预防措施 组织是否建立并保持了文件化程序，用来规定有关的职责和权限以对 事故、事件、不符合进行处理和调查，采取措施减少不符合产生的影 响，完成纠正和预防措施，确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 程序中是否明确负责纠正措施管理部门，责任是否划分清楚 对潜在的重大职业健康安全因素发展趋势是否作过分析，用以指导预 防措施的采用OHSAS18001：20

11、07 内部审核检查记录 序号： （A0）5序 号要素条款应查 项结 论审核方法符合 严重 轻微 观察无证实内容 是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序 是否有纠正措施的正确记录，是否将预防措施信息提交管理评审 是否实现因采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改，并予以记录 纠正预防措施是否按计划执行 16 4.5.4 记录和记录管理记录和记录管理 组织是否建立和保持记录管理的文件化程序 记录是否填写正确完整，字迹清晰，能准确的识别 记录的保存是否有适宜的环境和条件 是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏 组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限 所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性

12、是否按程序规定做了相应的记录 17 4.5.5 审核审核 组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序，以验证相关活动是否 符合计划安排和职业健康安全管理体系标准的要求；得到正确的实施 和维护；满足组织的方针和目标 组织是否制定了内部审核计划并按照其实施，对审核对象和要求，审 核人员和时间安排，审核后采取的纠正措施都做了明确的规定 内部审核人员是否经过培训，并经过资格认可，审核是否由与被审核 对象无直接责任的人员来进行。 是否制定并应用了审核检查表，并做好审核详细记录 是否按程序要求编写审核报告，并交主管领导审阅和通知有关部门 对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施 内部审核报告是否用于管理评审，是否评审以前审核的结果 内部审核的作用和目的是否等到了组织内部广泛认可和支持 18 4.6 管理评审管理评审 组织最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果 评审结果是否有记录，是否体现持续改进OHSAS18001：2007 内部审核检查记录 序号： （A0）6序 号要素条款应查 项结 论审核方法符合 严重 轻微 观察无证实内容 管理评审是否根据审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的 承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及职业健康安全管理体系的 其它要素 新方针、目标和职业健康安全管理方案是否得到了各相关部门的承认 19 TOTAL