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1、2017 年山东省基金从业资格：权益投资模拟试题年山东省基金从业资格：权益投资模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、场内申购赎回 ETF 采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份
2、额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 2、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是 _。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向委托人收取咨询费用3、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值 4、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。A仓位B基金管理费用C复制误差D久期5、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的
3、检查、监督、控制和指导 6、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构 7、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债 券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券8、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金 托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开D代表基金份额 5%以上的基金份
4、额持有人认为有必要召开基金份额持有人 大会的，应当向基金管理人提出书面提议 9、_是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的_赎回申请时，按正 常赎回程序执行。_A部分延期赎回；全部B部分延期赎回；部分C接受全额赎回；全部D接受全额赎回；部分 10、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级11、基金销售机构内部控制应遵守_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 12、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业 务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记
5、机构相应的技术系统进 行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业 务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作 经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施13、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情 况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B基金管理人
6、委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议， 约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查 稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D基金管理人应当自签订代销协议之日起 7 日内，将代销协议报送中国证监 会14、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。A对基金业实行严格监管B对有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制性信息披露D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有， 并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 15、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。A0.1%B0
7、.25%C0.5%D0.75% 16、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的 股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股 17、下列各项不属于金融债券的是_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券 18、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 19、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 20、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 21、中国证监会内部
8、设有_，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部 22、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且 基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起 _日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：30 23、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金24、基金会计报表至少应包括_。A现金流量表B资产负债表C利润表D所有者权益(基金净值)变动表 25、下列属于中国证监会职责的有_。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准
9、权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 26、 、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较 大量地购买某一基金产品。_A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系 27、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当 在不可修改的介质上保存_年。A3 B5 C10 D15 28、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人 29、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A销售人员向他人提供基金未公开的
10、信息B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 30、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分
11、。) 31、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂B封闭式基金与开放式基金应当分别评级C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保 障未来的投资本金安全D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 32、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额 的行为C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行33、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证
12、金收入C股利收入D买入返售金融资产收入 34、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者 和证券的需求者35、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金 36、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证 37、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公 司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金
13、进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C：中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法 38、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_A：基金份额本期净收益B：期末可供分配基金份额收益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率 39、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有 效防范和化解业务风险B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育 和自我管理C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D对监管对象给予公正的待遇 40
14、、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构41、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券 42、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动 幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的_引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性 43、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式44、关于债券的特征，下列描述错误的是_。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来
15、一定的收入，即债权投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和 偿还本金D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债 券 45、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 46、根据发行主体的不同，债券可以分为_。A记账式债券B政府债券C公司债券D金融债券 47、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此 引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 48、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股 票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 49、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 50、我国开放式基金的赎回方式是_。A数量赎回B金额赎回C份额赎回D批量赎回 51、基金财产不得用于的投资或者活动有_。A承销证券B从事承担无限责任的投资C向他人贷款或者提供担保D买卖上市交易的股票 52、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价
