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1、 证券时报记者 程丹 投资者保护已逐步渗入到监管工作的各环节中,从证监会 12386 热线到各交易所,从派出机构到各市场参与主体,投资者保护工作这一系统工程, 在资本市场上渐成体系。特别是各地证监局,从属地监管的角度来确保投资者保护效能的 有效实施,提升了投资者保护工作质量。 以江苏证监局为例,其强化问题导向,增强 投诉举报处置的综合效果,建立投诉举报线索统一审查制度,建立投诉举报事项分类处理 机制,建立健全投诉举报联席会议制度。每季度召开信访和投诉举报工作联席会议,研究 重点投诉举报工作情况,处理复杂、重点投诉举报事项。 同时,强化服务意识,全面 拓宽投资者表达诉求渠道;强化责任意识,实施投
2、诉举报处置质量管理,强化日常监管责 任;健全领导接访制度,每周明确由一名处级干部负责接访,便于投资者直接反映问题; 强化纪检监察部门的监督职能,通过案件回访、执法监察等方式,加强对投诉举报处置工 作的监督,确保每一件投诉举报都依法处置。福建证监局也在保证投资者诉求接收渠道畅通等方面做了不少工作。其将中小投资者 诉求的平均办理时间缩短至 10 天,以信访办作为接收投资者诉求的唯一窗口,确保投诉电 话、传真及网络投诉平台 24 小时随时接听、接收。并建立投资者维权信息预警机制,依托 辖区 283 家证券期货营业部 566 名联络员建立预警网络,监测收集周边侵害投资者合法权 益的信息并及时上报。 据了解,2014 年以来,福建证监局受理 12386 热线 74 件,有 效期内办结率 100%。此外,福建证监局针对民事责任与行政责任、刑事责任竞合的举报 投诉,严格执行线索审核查办制度,对于违法情节轻微,双方能够达成和解协议的,积极 引导当事人正确认识并自觉纠正违法违规行为,依法从轻、减轻处理,达到“以诉促调” ; 对于违法情节严重的,即使与投资者自行达成和解协议,依然严肃追究市场主体的法律责 任。 现金网 http:/ 编辑:dejcdhh