基础知识模拟练习题及参考答案02

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1、考试试题网 http:/ 搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网最新考试信息资料http:/2008 年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案 02一、单选共 35 题，每题 1 分，总计 35 分1、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ） 。 A股票市场和债券市场 B发行市场和流通市场 C集中市场和场外市场 D国内市场和国际市场 2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A政策性 B公开市场操作 C投融资 D保值 3、以下不属于资本证券的是（ ） 。 A股票 B银行汇票 C债券 D基金

2、 4、在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。 A政府指导 B行政手段 C证券价格 D以上都不对 5、19971998年是我国证券市场的（ ） 。 A探索起步时期 B初创时期 C规范调整时期 D规范发展时期 6、永久性是指股票所载有的（ ）是始终不变的。 A权利的有效性 B义务 C期限 D收益 7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（ ） 。 A下跌 B无变化 C上升 D不能确定 8、根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定的规定，在股权分置 的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对 于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东

3、大会表决通过，并经参加表决 的社会公众股股东所持表决权的（ ）以上通过，方可实施或提出申请。 A三分之一 B半数考试试题网 http:/ 搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网最新考试信息资料http:/C三分之二 D四分之三 9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（ ） 。 A股权证券 B债权证券 C物权证券 D事权证券 10、下列债券中风险最大的是（ ） 。 A国债 B政府保证证券 C金融债券 D公司债券 11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ ） 。 A政府债券 B金融债券 C公司债券 D国债 12、我国基金的年管理费率最初为（ ） 。 A0.5

4、% B1.5% C2.5% D3.5% 13、若估值日无交易，则以（ ）估值。 A最近五日收盘价的平均(开放式基金)或市场平均价的平均(封闭式基金) B最近五日收盘价的平均(开放式基金)或最近一日市场平均价(封闭式基金) C最近一日收盘价(开放式基金)或最近五日市场平均价的平均(封闭式基金) D最近一日收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金) 14、以下属于开放式基金特有风险的是（ ） 。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的（ ）倍。 A5 B10 C20 D50 16、股票指数期权的

5、交割方式是（ ） 。 A现金轧差 B交割相应指数的成分股 C交割某种股票 D以上都可以考试试题网 http:/ 搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网最新考试信息资料http:/17、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（ ） 。 A转换升水 B转换贴水 C转换平价 D转换溢价 18、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（ ） 。 A金融远期合约 B金融期货 C金融期权 D金融互换 19、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以24元的价格认 购该公司的股票2股，如果该公司股票的现价为28元，则每张认股权证的内在价 值是（ ） 。 A4元 B8元 C48

6、元 D56元 20、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具 相结合，而开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，称之为（ ） 。 A金融远期合约 B金融期货 C结构化金融衍生工具 D金融互换 21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元， 并于年底分得现金股息15元，那么股利收益率为（ ） 。 A10% B15% C5% D20% 22、在美国市场上，作为无风险证券替代品的是（ ） 。 A市政债券 B短期国库券 C中期国库券 D长期国库券 23、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ） 。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理

7、事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D审定对会员的接纳 24、国际证监会公布的证券监管的目标是（ ） 。 A保护投资者 B透明和信息公开 C降低系统风险 D以上都是考试试题网 http:/ 搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网最新考试信息资料http:/25、保险公司申请合格境外机构投资者资格，必须具备的基本条件是：（ ） 。 A必须经营保险业务达30年以上 B实收资本不少于10亿美元 C最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元 D以上都是 26、我国证券法已于（ ）起正式实施，其内容共分为（ ）章。 A1999年1月1日；10 B1999年7月1日；10 C1999年1月

8、1日；12 D1999年7月1日；12 27、为进一步完善我国股票发行制度，2004年12月，中国证监会出台了有关新 股首次公开发行实行（ ）的有关规定。 A定价制 B询价制 C竞价制 D议价制 28、我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ） 。 A80% B85% C90% D95% 29、可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 30、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ） 。 A债券 B新发行的各类证券 C不符合证券交易所上市标准的证券 D封闭式基金的受益凭

9、证 31、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样弯股，以指数计算日股 份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） 。 A上证综合指数 B深证综合指数 C上证30指数 D深证成分股指数 32、被称为“金边债券”的是（ ） 。 A公司债券 B政府债券 C金融债券 D公司可转换债券 33、根据我国证券法 ，证券公司可分为（ ） 。 A全国性证券公司和地方性证券公司考试试题网 http:/ 搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网最新考试信息资料http:/B综合类证券公司和经纪类证券公司 C自营商和经纪商 D承销商和自营商 34、一般来说，期限长的债券，流动性（ ） ，风险相对较（ ） ，

10、票面利率应 定得（ ） 。 A好；大；低 B差；小；高 C好；大；低 D差；大；高 35、金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是（ ） 。 A内置型衍生工具 B外置型衍生工具 C交易所交易的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 二、多选共 30 题，每题 1 分，总计 30 分36、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ） 。 A非挂牌证券 B非上市证券 C场外证券 D停牌证券 E场内证券 37、金融机构发行债券的目的主要是（ ） 。 A补充资本金 B筹资用于某种特殊用途 C支持经济建设 D改变本身的资产负债结构 E通过发行债券获利 38、政府发行中期国债的目

11、的是（ ） 。 A弥补赤字 B弥补临时收支差额 C投资 D弥补战争费用 E临时周转 39、国际债券的发行者主要是（ ） 。 A各国政府 B政府所属机构 C银行及其他金融机构 D工商企业 E一些国际组织 40、国际债券的特征有（ ） 。 A资金来源广 B发行规模大 C存在汇率风险 D有国家主权保障考试试题网 http:/ 搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网最新考试信息资料http:/E以自由兑换货币作为计量货币 41、财政债券的发行对象是（ ） 。 A企业 B非银行金融机构 C城乡居民 D综合性银行 E各专业银行 42、公司债券的类型有（ ） 。 A信用公司债 B不动产抵押公司债 C保证

12、公司债 D收益公司债 E可转换公司债 F附新股认股权公司债 43、我国基金法规定，有（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。 A被依法取消基金托管资格 B被基金份额持有人大会解任 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金管理人解任 44、封闭式基金投资存在的风险主要有（ ） 。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 45、金融远期合约规定了（ ） 。 A将来交割的资产 B交割的日期 C交割的价格 D交割的数量 46、可转换证券的要素有（ ） 。 A有效期限和转换期限 B市场价格 C票面利率或股息率 D转换比例或转换价格 47、进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心

13、的信用衍生工具经历了引 人和迅速发展的阶段，主要有（ ） 。 A信用违约互换 B总收益互换 C信用挂钩票据 D内置型衍生工具 48、以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是（ ） 。 A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体 B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流 通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模考试试题网 http:/ 搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网最新考试信息资料http:/和运行 C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让 提供保证，才使发行市场充满活力 D交易市场的交

14、易价格制约和影响着证券的发行价格 49、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是（ ） 。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格 下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 50、证券交易所的组织形式大致可以分为（ ） 。 A合伙人制 B联合制 C公司制 D会员制 51、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（ ） 。 A交易系统 B结算系统 C信息系统 D监察系统 E考核系统 52、股票价格指数的计算方法可分为（ ） 。 A相对法 B综合法 C修正法 D基期加权法 E计算期加权法 F几何加权法 53、信用评级机构作为一个信息服务机构，在性质上具有独立性，其独立性体 现在（ ） 。 A独立于发行人 B独立于应募者 C独立于政府 D独立于证券主管部门 54、申请创新活动试点的证券公司必须确保2004年8月以后开展的客户资产管理 业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法及相关要求进行规范运 作， （ ） 。 A不占用客户托管的债券进行回购 B占用客户回购融人的资金 C不承担无限责任的投资 D确保客户资产的安全、完整 55、申请创新活