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1、11.55附件：证券公司合规管理人员胜任能力证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（测试大纲（2015）中国证券业协会中国证券业协会2015 年年 3 月月11.55证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）（以下简称大纲），根据中国证监会证券公司合规管理试行规定（以下简称规定）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订大纲。一、测试性质一、测试性质根据规定第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作 5 年以上，并且通过有关专业考试或具有8 年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位
2、任职 8 年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得规定要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。二、测试范围二、测试范围1、证券公司合规管理理论与实务知识；2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性11.55文件。三、测试方式三、测试方式证券公司合规管
3、理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共 120 题，满分为 100 分。测试时间为 120 分钟。四、测试合格标准及成绩有效期四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到 60 分及 60 分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。五、测试主要内容五、测试主要内容证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。11.55测试内容目录测试内容目录第一部分第一部分 合规管理理论与实务合规管理理论与实务 5 5第一章第
4、一章 合规管理基础理论合规管理基础理论55一、基本概念5二、合规风险5第二章第二章 合规管理体系建设合规管理体系建设66一、合规管理责任主体6二、合规总监与合规部门设立6三、合规管理制度建设6四、合规文化建设7第三章第三章 合规管理职能的履行合规管理职能的履行77一、基本职能7二、专项职能9三、考核、问责及有效性评估10第二部分第二部分 法律法规法律法规1212第一章第一章 公法公法1212一、刑法1211.55二、行政法13第二章第二章 民商经济法民商经济法1414一、民法14二、商法16三、经济法22第三章第三章 程序法程序法2323一、*刑事诉讼法23二、民事诉讼法24三、仲裁法24四、
5、行政诉讼法24第三部分第三部分 证券公司管理与业务规则证券公司管理与业务规则2525第一章第一章 证券公司管理规则证券公司管理规则2525一、法人治理25二、人员管理25三、风险控制26四、内部控制27五、财务管理28六、IT 治理29七、其他3011.55第二章第二章 证券公司业务规则证券公司业务规则3232一、证券经纪32二、发布证券研究报告与证券投资顾问34三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问34四、证券承销与保荐35五、证券自营38六、证券资产管理39七、其他证券业务40附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录444411.55
6、第一部分第一部分 合规管理理论与实务合规管理理论与实务第一章第一章 合规管理基础理论合规管理基础理论一、基本概念一、基本概念熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。二、合规风险二、合规风险掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生与发展情况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别
7、；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。11.55第二章第二章 合规管理体系建设合规管理体系建设一、合规管理责任主体一、合规管理责任主体掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。二、合规总监与合规部门设立二、合规总监与合规部门设立熟悉合规
8、总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。三、合规管理制度建设三、合规管理制度建设掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌
9、握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务；掌握11.55合规制度建设过程中的分工；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。四、合规文化建设四、合规文化建设熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。第三章第三章 合规管理职能的履行合规管理职能的履行一、基本职能一、基本职能（一）制定和实施合规政策与程序（一）制定和实施合规政策与程序掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常
10、采用的形式和需要包括的内容。熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。（二）组织合规培训（二）组织合规培训了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。11.55（三）提供合规咨询（三）提供合规咨询了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形; 掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的
11、权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。（四）进行合规审查（四）进行合规审查掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。（五）组织合规检查（五）组织合规检查了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。（六）实施合规监测（六）实施合规监测掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人
12、的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。11.55（七）处理投诉与举报（七）处理投诉与举报掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握投诉与举报的留痕原则；熟悉投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。（八）实施合规报告（八）实施合规报告了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发条件；熟悉临时合规报告的基本
