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1、分类号分类号 F830.9 密级 密级 内部 风险投资支撑环境作用机理研究 风险投资支撑环境作用机理研究 Research on the Mechanism about Supporting Environment of Venture Capital Investment 李 雪 灵 李 雪 灵 指 导 教 师 姓 名 蔡莉 职称 教授 单位 吉林大学管理学院 专业名称 技术经济及管理 论 文 答 辩 日 期 2005 年 5 月 授 予 学 位 日 期 2005 年 6 月 答辩委员会主席 赵英才教授 论 文 评 阅 人 赵英才教授 刘力臻教授 2005 年 6 月 吉林大学博士学位论文
2、2. 提 要提 要 本文从理论上提出了一个风险投资支撑环境体系的研究框架， 对环境要素本身和环境体系内部的作用机理进行了分析与论述， 并对我国风险投资支撑环境体系进行了具体分析和系统评价。 论文首先从经济、文化、科技、金融、人才、法律政策和社会中介服务体系等几个方面构建了风险投资支撑环境的研究体系。 其次， 运用系统分析方法，对风险投资支撑环境单要素和多要素作用机理进行了系统、深入的理论研究。单环境要素对风险投资的支撑作用表现在：经济环境提供资金支持和制度保障，文化环境提供精神动力与投资氛围，科技环境是技术、项目的供应源，金融环境是风险资本的“血液循环机” ，人才环境是智力资源库，政策环境提供
3、激励机制， 法律环境是保障， 而社会中介服务环境则是风险投资得以顺畅运行的联系和纽带；在对风险投资支撑环境进行“诱致性”与“强制性”分类的基础上， 进行了多环境要素的作用机理分析， 构建了风险投资支撑环境多要素作用机理结构方程模型，并对理论假设进行了验证。最后，论文在系统描述我国各环境要素对风险投资支撑现状的基础上， 利用调查数据对我国不同地区风险投资支撑环境进行了评价， 并有针对性的提出了我国风险投资支撑环境培育的目标及策略。 吉林大学博士学位论文 3. 目 录目 录 第一章 绪论第一章 绪论 1 1.1 论题的提出 1 1.2 研究的意义 2 1.3 概念的界定 3 1.4 论文的结构安排
4、 4 第二章 国内外相关研究综述第二章 国内外相关研究综述 6 2.1 国内外风险投资研究概述 6 2.1.1 国外风险投资研究概述 6 2.1.2 国内风险投资研究概述 7 2.2 国内外风险投资环境研究综述 8 2.2.1 国外风险投资环境研究现状 8 2.2.2 国内风险投资环境研究现状 15 2.3 国内外风险投资环境研究评述 19 第三章 风险投资支撑环境单要素作用机理研究第三章 风险投资支撑环境单要素作用机理研究 213.1 经济环境的作用机理分析 21 3.1.1 风险投资形成的经济背景 21 3.1.2 经济发展水平决定风险资本供给能力 24 3.1.3 技术型经济增长创造风险
5、投资市场需求 26 3.1.4 成熟的市场经济制度不可或缺 27 3.2 文化环境的作用机理分析 28 3.2.1 风险投资形成的文化背景 28 3.2.2 创新精神风险投资的精神支柱 30 3.2.3 诚信合作风险投资的道德基础 31 3.2.4 个人价值追求风险投资的价值驱动 32 3.3 科技环境的作用机理分析 33 3.3.1 风险投资产生的科技背景 33 3.3.2 科技成果转化对风险投资需求的影响 36 3.3.3 技术交易市场体系对风险投资的支持作用 38 3.4 金融环境的作用机理分析 39 3.4.1 风险投资产生的金融背景 39 3.4.2 金融机构在风险投资发展中的作用
6、40 3.4.3 金融监管在风险投资发展中的作用 41 3.4.4 金融市场在风险投资发展中的作用 42 吉林大学博士学位论文 4. 3.4.5 金融工具在风险投资发展中的作用 43 3.5 人才环境的作用机理分析 43 3.5.1 富有开拓精神的创业者是风险投资事业发展的前提 44 3.5.2 高水平的风险投资家是风险投资发展的必要条件 45 3.5.3 高素质的管理者是风险投资健康发展的保证 46 3.6 法律政策环境的作用机理分析 46 3.6.1 法律环境对风险投资的支撑作用 46 3.6.2 政策环境对风险投资的支撑作用 50 3.7 社会中介服务体系的作用机理分析 52 3.7.1
7、 风险投资中介机构的特点 52 3.7.2 各类中介机构对风险投资的支撑作用 53 3.8 本章小结 56 第四章 风险投资支撑环境多要素作用机理研究第四章 风险投资支撑环境多要素作用机理研究 584.1 风险投资支撑环境的分类 58 4.1.1 理论依据 58 4.1.2 诱致性支撑环境 59 4.1.3 强制性支撑环境 62 4.2 风险投资诱致性支撑环境的作用机理研究 63 4.3 风险投资强制性支撑环境的作用机理研究 69 4.4 风险投资诱致性与强制性支撑环境间的作用机理研究 71 4.5 风险投资支撑环境多要素作用机理的实证研究 76 4.5.1 模型的提出 76 4.5.2 研究
8、方法的确定结构方程模型 77 4.5.3 调查活动的开展 79 4.5.4 数据分析与检验 80 4.6 本章小结 89 第五章第五章 我国风险投资支撑环境现状研究我国风险投资支撑环境现状研究 935.1 我国风险投资发展现状 93 5.2 我国经济环境对风险投资的支撑现状 94 5.2.1 经济发展对风险投资的潜在供给丰富 94 5.2.2 经济发展对风险投资的潜在需求旺盛 96 5.2.3 风险投资发展的市场经济制度基本形成 98 5.2.4 经济支撑环境存在的主要问题 98 5.3 我国文化环境对风险投资的支撑现状 1015.3.1 内倾型性格导致冒险创新意识不足 102吉林大学博士学位
9、论文 5. 5.3.2 身份承诺与契约承诺的矛盾导致信用文化不足 1035.3.3 财富追寻和投资观念的偏差导致风险投资意识不足 1045.4 我国科技环境对风险投资的支撑现状 1055.4.1 技术创新能力形成对风险投资的潜在需求 1055.4.2 技术交易市场的不完善制约风险投资的发展 1075.5 我国金融环境对风险投资的支撑现状 1085.5.1 缺乏风险资本的筹措机制 1085.5.2 风险资本的退出机制不完善 1095.5.3 缺乏监管和激励机制 1105.6 我国人才环境对风险投资的支撑现状 1105.6.1 科技创业人才现状 1115.6.2 风险投资家人才现状 1125.6.
10、3 风险投资人才培育的制约因素 1135.7 我国法律政策环境对风险投资的支撑现状 1135.7.1 风险投资政策环境沿革与现状 1135.7.2 风险投资法律环境现状 1155.8 我国社会中介服务体系对风险投资的支撑现状 1185.9 风险投资支撑环境的评价模型 1195.10 本章小结 124 第六章第六章 我国区域风险投资支撑环境的系统评价我国区域风险投资支撑环境的系统评价 1266.1 研究的基本思路与步骤 1266.2 我国风险投资支撑环境区域差异性评价 1286.2.1 多独立样本 K-W 非参数检验 1286.2.2 两独立样本 K-S 非参数检验 1306.3 我国区域风险投资支撑环境相对有效性评价 1326.4 我国区域风险投资支撑环境相对支撑度评价 1336.5 本章小结 136 第七章第七章 培育我国风险投资支撑环境的目标及策略培育我国风险投资支撑环境的目标及策略 1377.1 我国风险投资的发展阶段 1377.2 我国风险投资支
