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1、上市券商董事会、股东会、上市券商董事会、股东会、 总经理权限（部分）总经理权限（部分）（2013 年 5 月 7 日 汇编）1 1、中信证券：、中信证券：股东会：一、公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；二、审议批准单独或者合计持有公司百分之三以上有表决权股份的股东提出的议案；三、公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后，提供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供
2、的担保；（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。董事会：一、董事会在处置固定资产时，如拟处置固定资产的预期价值，与此项处置建议前 4 个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和，超过股东大会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的百分之三十三，则董事会在未经股东大会批准前不得处置或者同意处置该固定资产；二、董事会应当确定对外投资、收购出售资产的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审；一次性投资总额（或处置资产总额）或在四个月内累计投资总额（或处置资产总额）占公司最近经审计的净资产的比例不得超过 10%，超过该比例时，应报股东大会批准。总经
3、理：无相关内容2 2、海通证券：、海通证券：股东会：一、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产15%的事项；二、审议批准单项运用资金达到或超过公司最近一期经审计的净资产10%的对外投资事项；三、公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产的20%以后提供的任何担保（为自身负债提供反担保的除外） ；四、为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；五、单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保。董事会：一、批准单项运用资金不超过公司最近一期经审计的净资产的10%的对外投资事项。总经理：无相关内容3 3、广发证券：、广发证券：股东会：一、审议公司在一年内购买、出售重大资
4、产超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)30%的事项；二、审议通过：(一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;(二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)的 30%以后提供的任何担保;(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;(四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;(五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。董事会：一、董事会对外投资、融资与对外担保及资产处置权限如下:(一)公司在一年内购买、出售重大资产占公司最近一期经审计净资产百分之五以上,总资产(扣除客户保证金
5、)百分之三十以下的事项;(二)公司在一年内对外投资占公司最近一期经审计净资产百分之五以上,总资产(扣除客户保证金)百分之三十以下的事项;(三)除本章程第四十一条规定之外的其他担保行为。本条(一)、(二)项所述事项不包括证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理等日常经营活动所产生的交易。总经理：无相关内容4 4、招商证券：、招商证券：股东会：一、审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）百分之三十的事项；二、审议批准公司在一年内对外投资超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）百分之三十的事项；三、审议批准公司与关联人发生的金额在三千万元以上， 且占公
6、司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关联交易；四、审议批准变更募集资金用途事项；五、公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）的百分之三十以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保； 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。董事会：一、制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案
7、；二、拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；三、在股东大会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项；四、公司在一年内购买、出售重大资产占公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）百分之三十以下的事项；五、公司在一年内对外投资占公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）百分之三十以下的事项；六、公司与关联自然人发生的金额在三十万元以上的交易或公司与关联法人发生的金额在三百万元（含三百万元）至三千万元（不含三千万元）之间，且占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之零点五（含百分之零点五）至百分之五（不含百分之五）之间
8、的交易。总经理：一、拟订公司职工的工资、福利、奖惩方案，决定公司职工的聘用和解聘。5 5、华泰证券：、华泰证券：股东会：一、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；二、审议通过：(一)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；(二)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保。公司对外提供的担保额不得超过公司最近一期经审计净资产的 20%。三、公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的。董事会：一、决定公司的经营计划和投资方案；二、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；三、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；四、制订公司
9、增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；五、拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；六、在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项。七、聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。八、公司与关联人发生的关联交易，达到下述标准的，应提交董事会审议批准：1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计的净资产绝对值 0.
10、5%以上的关联交易。九、公司与关联人发生的关联交易，如果交易金额在 3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，由董事会审议通过后，还应提交股东大会审议。十、审批、决定交易的成交金额占公司最近一期经审计的净资产 10%以上但不超过 50%的对外投资、收购出售资产、资产抵押等事项。总经理：无相关信息6 6、光大证券：、光大证券：股东会：一、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；二、公司不得为股东或股东的关联人进行融资或者担保，公司须遵守有关证券公司、上市公司对外担保的相关规定，提供的担保额不得超过净资产额的 20。公司下列对外担保行为
11、，须经股东大会审议通过：（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产 10%以后提供的任何担保；（二）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；（三）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 5%的担保；（四）上海证券交易所或者本章程规定的其他担保。董事会：一、经公司董事会决定的一次性对外投资总额或收购出售资产、资产抵押、委托理财总额，或在四个月内累计对外投资总额或收购出售资产、资产抵押、委托理财总额占公司最近经审计的净资产的比例不得超过 10%；超过该比例时，应报股东大会批准。总裁：无相关信息7 7、方正证券：、方正证券：股东会：一、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过
12、公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金后)30%的事项；二、审议公司在一年内对外投资超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金后)30%的事项；三、公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产(扣除客户保证金后)的30%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。董事会：无相关信息
13、总经理：无相关信息8 8、宏源证券：、宏源证券：股东会：一、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项二、审议通过：（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。董事会：无相关信息总经理：无相关信息9 9、兴业证券：、兴业证券：股东会：一、审议公司最近一年内对外股
14、权投资及其处置累计金额占公司最近一期经审计净资产 30%以上的事项、固定资产投资及其处置累计金额大于 10 亿元的事项以及重大关联交易事项；二、公司对外提供担保额不得超过净资产的20%，且不得在股票承销过程中为企业提供贷款担保，或向以买卖股票为目的的客户提供担保。公司下列对外担保，须经股东大会审议通过：（一）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（二）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。三、审议公司最近一年内对外股权投资及其处置累计金额占公司最近一期经审计净资产 30%以上的事项以及固定资产投资及其处置累计金额大于 10 亿元的事项；四、审议单笔担保额占公司最近一期经审计净资
15、产 10%以上的担保事项。董事会：一、在股东大会授权范围内，决定公司一年内对外股权投资及其处置累计金额占公司最近一期经审计净资产 30%以下的事项以及固定资产投资及其处置累计金额在 10 亿元以下且单笔大于 1000 万元的事项；二、决定单笔担保额占公司最近一期经审计净资产 10%以下的担保事项（对股东、实际控制人及其关联方提供的担保以及为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保除外） 。公司总裁：一、决定固定资产投资及其处置单笔金额在 1000 万元以下的事项。1010、长江证券：、长江证券：股东会：一、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；二、公司下
16、列对外担保行为，须经股东大会审议通过。(一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；(二)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保； (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；(四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；(五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。三、公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的。董事会：无相关信息总经理：无相关信息1111、国海证券：、国海证券：股东会：一、公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的。董事会：一、董事会行使下列职权，超出下列比例或金额时应当报股东大会批准：（一）单笔业务不超过公司最近年度经审计净资产的10%、一年内累计不超过公司最近年度经审计净资产的30%的对外投资决策权；（二）单笔业务不超过公司最近年度经审计净资产的10%、一年内累计不超过公司最近年度经审计净资产的30%的资产购置、资产处置决策权； （三）单笔金额3000万以下，年度累计金额5000万
