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1、1内控合规方面的工作总结内控合规方面的工作总结篇一：一季度内控合规工作总结篇一：一季度内控合规工作总结合规工作总结合规工作总结内部控制、案件防控及合规情况内部控制、案件防控及合规情况Xx 年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查
2、力度、理顺沟通机制和培育合规文强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。险。Xx 年一季
3、度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：如下：一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台Xx 年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全2行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规一名专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。员，初步搭建全行的合规风险管理框架。为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工
4、作，为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据根据商业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引要求，明确各业务条要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门
5、内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规管理的职能部开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全
6、控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。性负责。同时制定了同时制定了xx 合规管理员管理办法合规管理员管理办法 ，明确了合规经理，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。工作要求。二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任3书书 Xx 年年 x 月月 xx 日，我行召开全行员工会议，在会上学习日，我行召开全行员工会议，在会上学习了了xxx 同
7、志在同志在 xx 年上海银行业案防安保工作会议上的讲年上海银行业案防安保工作会议上的讲话话 、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际情况，就全年的内控和合规工作的合部门（支行）的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对 x 年内控、年内控、案防、合规工作
8、做出了具体的工作部署。案防、合规工作做出了具体的工作部署。通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责人及与所属员工的三个层级，层层签署责人及与所属员工的三个层级，层层签署内控、案防、内控、案防、合规工作目标责任书合规工作目标责任书 ，将内控、案防、合规工作责任逐级，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。明确落实到部门。Xx 年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易三重、三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，（重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员
9、，案件易发业务、易发岗位、易新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄发环节）业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。三、健全合规工作制度建设，夯实三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行制度治行”基础。基础。根据根据商业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引要求，结合我行工要求，结合我行工作实际，制定了作实际，制定了合规风险管理办法合规风险管理办法 、 合规管理员管理合规管理员管理办法办法 、 银行与监管部门联系沟通管理办法银行与监管部门联
10、系沟通管理办法 、 整改工作整改工作管理办法管理办法 、 专业检查管理办法专业检查管理办法 。明确了合规风险管理目。明确了合规风险管理目4标、内容和合规管理工作的基本原则；明确合规风险管理标、内容和合规管理工作的基本原则；明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；规范组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人度、用制度的
11、专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、员的积极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。四、推进反洗钱工作的常态化管理四、推进反洗钱工作的常态化管理通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主主观判断为主，观判断为主， 客观规则为辅客观规则为辅”的原则，从的原则，从“了解你的客户了解你的客户”出发，切实做好反洗钱
12、的可疑甄别等日常工作。重点关注出发，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。五、加强监管信息报送工作，提高报送质量五、加强监管信息报送工作，提高报送质量日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报
13、、漏报量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。现象的发生。六、建立分层检查网络，持续开展案件风险排查，提升六、建立分层检查网络，持续开展案件风险排查，提升5案件防控能力案件防控能力我行在内控和合规风险日常排查工作按照我行在内控和合规风险日常排查工作按照“部门自查、部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查专业条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查”的分层的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。检查网络覆盖全行各项业务的检查。持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查
14、，推进全方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推进全员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到 100%。对重要和关。对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不当担保、高利贷、当担保、高利贷、 “卖贷款卖贷款”等活动，以及超个人经济承受能等活动，以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发现
15、问题应及时整改和一人，并建立排查工作专项档案，发现问题应及时整改和纠正。纠正。七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围Xx 年，我行将组织开展合规管理主题活动，采取专家授年，我行将组织开展合规管理主题活动，采取专家授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式，依托业课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实，注重发挥合务条线和营业网点推动合规培训的具体落实，注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用，在全行上下倡导诚实、
16、守信、正直的道德价值标极作用，在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规准。按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化6的理念成为全行员工的行为准则。的理念成为全行员工的行为准则。篇二：银行内控工作总结篇二：银行内控工作总结银行内控工作总结银行内控工作总结银行内控工作总结（一）银行内控工作总结（一）xxxx 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工会议，就相关内
