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1、全国证券从业人员资格考试金融市场基础知识上机题库（一）（四）考场：姓名：准考证号：上机题库（一）全国证券从业人员资格考试上机题库（一）金融市场基础知识-、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1. 我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A. 70%B. 50%C. 60%D. 90%2. 我国2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司季末总资
2、产的20%B. 投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C. 投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10%D. 保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产3. 我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A. 商业银行次级债券B. 混合资本债券C. 金融债券D. 银行股票4. 我国第一家信托投资公司成立千（）。A. 1949年5月B. 1979年3月C. 1979年10月D.1984年11月5. 我国多层次资本市场中，对于促进
3、企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本 ，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。A. 主板市场B. 创业板市场C. 三板市场D. 四板市场6. 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。A. 上海银行间同业拆放利率B. 国债回购利率(7天）C. 1年期定期存款利率D. 深圳银行间同业拆放利率7. 目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.资产结构化理财产品C. 挂钩不同标的资产的理财产品B.利率结构化理财产品D.股权结构化理财产品 1 -全国证券从业人员资格考试金融市场基础知识8. 目前我国金融市场实行的经营体制是()
4、。A. 分业经营、分业管理B. 分业经营、混业管理C. 混业经营、分业管理D. 混业经营、混业管理9. 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。A. 5%B. 1/ 3C. 1/2D. 20%10. ()是金融衍生工具产生的最基本原因。A. 20世纪80年代以来的金融自由化B. 金融机构的利润驱动C. 新技术革命D. 避险11. 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于（）。A. 直接融资B. 间接融资C. 吸收投资D. 民间投资12. 某基金总资产为 60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()
5、。A. l元B. 1亿元C. 2元D. 2亿元13. 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（）。A. 聚敛功能C. 间接调节功能B. 财富再分配功能D. 风险再分配功能14. 下列哪一项不屈于基础货币的构成？（） A. 库存现金B. 准备存款C. 转账支票15. 在美国发行的外国债券被称为（）。D. 社会公众持有的现金A. 扬基债券B. 武士债券C. 熊猫债券D. 无国籍侦券16. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变址紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。A. 跨期性B. 期限性17. 开放式基金所特有的风险是（A. 市场风险B. 管理风险18. 开立
6、证券账户应坚持（A. 合法性与及时性C. 及时性与全面性）原则。）。C. 联动性C. 技术风险B. 合法性与真实性D. 及时性与真实性19. 可交换债券与可转换债券的相同之处是()。A. 发行主体和偿债主体B. 适用的法规C. 发行要素相似D. 所换股份的来源D. 不确定性或高风险性D. 巨额赎回风险20. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A. 债权人的权利C. 债权人的义务B. 股东的权利D. 债权人的责任 -2 21. 股东需要为下列中的（）支付所得税。A. 增发新股B. 现金股利C. 股票合并D. 股份回购上机题库（一）22. ( )是指商业银行发行的
7、、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A. 商业银行次级债券C. 金融债券23. 银行证券主要是()。B. 混合资本债券D. 银行股票A. 银行汇票、银行本票和支票B. 商业汇票和商业本票C. 股票、公司债券和商业票据D. 金融期货、可转换证券、权证24. ( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A. 风险分散B. 风险对冲C. 风险转移25. 货币政策的外部时滞较短，大约为（）个月。A.12B.1-3C. 2-3D. 风险规避D. 2-426. 金融互换交易的主要用途是改变交易
8、者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A. 投资B. 筹资C. 生产经营D. 资产或负债27. 金融机构为保证客户提取存款 和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为（）。A. 存款准备金B. 基础货币C. 法定盈余公积D. 任意盈余公积金28. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A. 公开竞价B. 买方向卖方支付一定费用C. 集合竞价D. 协商价格29. 金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台勹这体现的金融市场的功能是（）。A. 调节功能B. 配登功能C. 聚敛功能D. 反映功能30. 金融市场的核心内容是（）。A. 金融产品B. 金融
9、产品交易C. 金融机构D. 金融市场参与者31. 下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。A. 执行会员大会的决议B. 选举和罢免会员理事C. 制定、修改证券交易所的业务规则D. 审定总经理提出的工作计划32. 下列不属于证券交易所职能的是(A. 设立证券登记结算机构C. 接受上市申请、安排证券上市33. 下列不属于政府债券特征的是（A. 流通性差B. 安全性高）。B. 确定证券发行价格D. 制定证券交易所的业务规则)。C. 收益稳定D. 免税待遇-3一全国证券从业人员资格考试全酷市场基础知识34. 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是（）。A. 组织证券业从业人员水平考试B. 推动行业
10、开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C. 组织开展证券业国际交流与合作D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册35. 下列对公司型基金的认识中，正确的是（）。A. 公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B. 公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C. 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D. 公司型基金的投资者既是基金的委托入，又是基金的受益人36. 由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。 这说明金融风险具有()。A. 隐蔽性B. 扩散性C. 不确定性
11、D. 周期性37.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌“现象。 这说明金融风险具有（）。A. 隐蔽性B. 扩散性C. 不确定性D. 周期性38. 由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。A.场内交易市场B. 柜台交易市场C.场外交易市场D. 店头交易市场39. 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。A. 国际直接投资B. 国际间接投资C. 国际证券投资D. 国际贷款40. 预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A. 价格信息C. 经营情况B. 发行人基
12、本悄况D. 公司治理结构41. 1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的付息国债，这批国债属于（）。A. 特别国债B. 普通国债C. 储蓄国债D. 长期建设国债42. 下列关于股票价格的说法中，错误的是()。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B. 股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C. 根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定43.下列关于股票性
13、质的描述中，错误的是（）。4 A. 股票是有价证券、要式证券B. 股票是证权证券、资本证券C. 股票是综合权利证券D. 股票是物权证券、债权证券44. 下列关于国际债券的说法中，正确的是()。A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异上机题库（一）D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销45. 下列关于国家股的说法中，错误的是（）。A. 国家股股权原则上不可以转让B. 国家股股权可由国家授权投资的机构持有C. 国家股是国有股权的一
14、个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构46. J 997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取（）形式。A. 记账式国债B. 储蓄国债C. 凭证式国债D. 特别国债47. 下列各项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A. 承担基金亏损或终止的全部责任B. 缴纳基金认购款项及规定的费用C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D. 遵守基金契约48. 下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A. 人民币普通股票账户B. 人民币特种股票账户C. 证券投资基金账户D. 权证交易账户49. 1988年以前，我国国债采用（）方式发行。A. 通过商业
15、银行销售B. 通过邮政储蓄柜台销售C. 行政分配D. 承购包销50. 下列各项中，（）不属千利率金融衍生工具。A.远期利率协议B. 利率期权C. 信用联结票据D. 利率互换二、组合选择题（共50题，每小题l分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1.发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的承销方式有()。 I.协议承销皿委托代销II . 代理承销 N.招标承销A.I IllR I II C. I ND.I II lV2.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。5 全国证券从业人员资格考试全融市场基础知识I.市场利率的变化皿债券的变现能力A. I III
16、NB. I II3.风险报告应具备的要求有（）。 r.输入的数据必须准确有效 III.应具有很强的针对性 A. I III NB. I II III4. 风险的要素包括（）。 I.风险因素 m.风险时间A. I III NB. I II III5. 风险管理的过程包括()。II.筹集资金的数额 N.资金的使用方向 C. INII . 应具有实效性 N.应具有普遍性 C. INII . 风险革故 N.损失的可能性 C. IND. I II ND. I Il IVD. I II NI.金融风险的度扯II . 金融风险管理方案的实施和评价 m.风险报告 A. I ill IVB. I II皿6. 系统风险又称为()。 I.可分散风险Ill. 不可回避风险IV.风险管理的评估 C. I IVD. I II皿lVII . 不可分散风险 N.可回避风险A. II ill NB. I II NC. II IIID. I III7. 下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。 r.提供期货行情信息、交易设施 II . 使用自有资金对境内企业进行股权投资 m.为客户
