证券基础知识 第四章

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1、 第四章 证券投资基金 强化训练一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正 确选项的代码填入空格内。1证券投资基金反映的是（ ）关系。A债权债务 B所有权C信托关系 D产权2基金的主要投向是（ ） 。A实业 B上市公司的投资项目C信贷 D有价证券3一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（ ） 。A债券 基金 股票 B基金 股票 债券C股票 债券 基金 D股票 基金 债券4基金的投资收益分配原则是（ ） 。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先

2、后顺序进行分配5一般认为，基金起源于（ ） 。A美国 B英国 C德国 D瑞士6英国和中国的香港称基金为（ ） 。A共同基金 B单位信托基金C证券信托投资基金 D联邦基金7封闭式基金的封闭期限是指（ ） 。A基金从成立起到终止之间的时间B从开始认购到全部份额认购完成时的时间C从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D从每年的 1 月 1 日到该年的 12 月 31 日8基金管理人与基金托管人之间的相互关系类似于下面哪一关系（ ） 。A股东大会与董事会 B股东大会与监事会C董事会与监事会 D董事会与经理室9基金在进行收益分配时（ ） 。A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B当年

3、有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配10根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配比例 最低不得低于基金净收益的（ ） 。A2/3 B50%C80% D90%11公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（ ） 。A股东 D董事 C监事 D经理12根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配形式和分配方式分别是（ ） 。A现金，每年至少一次B现金或基金单位，每年至少一次C基金单位，每年至少一次D现金或基金单位

4、，每两年至少一次13假设某开放式基金首次完成发行的时间为 2002 年 9 月 1 日，则该基金的认购者一 般要到（ ）后，才能提出赎回申请。A2002 年 9 月 8 日 B2002 年 9 月 10 日C2002 年 10 月 1 日 D2002 年 12 月 1 日14封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是（ ） 。A固定的 B不固定的C可视投资者的需求追加发行 D有时固定、有时不固定15基金出现于（ ） 。A18 世纪末、19 世纪初 B19 世纪中期C19 世纪末、20 世纪初 D18 世纪中期16美国称基金为（ ） 。A共同基金 B单位信托基金C证券信托投资基金 D联

5、储基金17基金管理费费率通常反比于（ ） 。A基金规模 B基金属于的风险程度C基金的投资仓位D基金的存在期限18关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ） 。A规模和期限在任何情况下都不可以改变B规模在任何情况下不可以改变，期限若经受益人大会通过并经管理部门同意可以延 长C期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D规模和期限若经法定程序认可均可以改变19关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费在内，下列说法正确 的是（ ） 。A两者均不包含B两者都包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含20国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般如何影

6、响（ ） 。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基 金的收益率才变21封闭式基金的首次发行价能否同股票首次发行价一样有溢价（ ） 。A不能 B能C有时能，有时不能 D以上全错误22关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是（ ） 。A两者的变化是完全同方向的B两者的变化是完全反方向的C两者的数值是完全相等的D有时两者的变化是同方向的，有时会受到其他因素的影响是反方向的23关于封闭式基金与开放式基金的投资策略，下列说法

7、正确的是（ ） 。A两者完全相同B两者完全相反C前者可以全部将资金用于投资，后者则不能，尤其是长期投资；但两者在短期投资 上的策略有时是相同的D后者可以全部将资金用于投资，前者则不能，尤其是长期投资；且两者在长期投资 上的策略有时是相同的24封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取的方式是（ ） 。A封闭期内向基金管理人赎回B通过交易所转让C通过柜台转让D通过协议转让给其他投资者25根据我国现有相关规定，基金托管人的实收资本不得低于（ ） 。A50 亿元 B80 亿元C100 亿元 D30 亿元26假设某基金 2002 年 7 月某估价日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债总额为 300

8、0 万元，管理费率为 1%，则该月应提取的管理费为（ ） 。A180 万元 B150 万元C15 万元 D12.5 万元27假设某基金 2002 年 7 月某估价日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债总额为 3000 万元，托管费率为 0.2%，则该月应提取的托管费为（ ） 。A42 万元 B36 万元C30 万元 D2.5 万元28按照 2002 年 5 月 20 日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是 15000 万元，债券总 值是 25000 万元，申购新股冻结的资金总额是 35000 万元，现金余额是 15000 万元，无其他 负债与资产，已经售出基金的份额是 5 亿基金单位、用

9、已知价法计算基金 2002 年 5 月 21 日 该基金的单位资产净值是（ ） 。A1.1 元 B1.8 元C0.8 元 D1 元29根据我国现有关规定，开放式基金赎回费收入扣除基本手续费后，余额应归（ ）所有。A基金投资者 B基金C中国证监会 D基金的承销商30假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20 元，申购手续费率为 3%，赎回手续费率 是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为（ ） 。A1.2 元，1.2 元B1.2（1+3%）元，1.2x（1+2%）元C1.2（1+3%）元，1.2x（1-2%）元D1.2（1+3%）元，1.2 元31我国目前证券投资基金的年托管费率一般是基金资产净

10、值的（ ） 。A0.25% B0.20%C0.15% D0.05%32根据我国现有规定，证券投资基金的年管理费率为资金资产净值的（ ） 。A0.05% B0.10%C0.20% D1.5%33基金买卖有价证券的手续费属于基金的（ ） 。A管理费用 B清算费用C运作费用 D宣传费用34一般情况下，下列基金中（ ）的年管理费率最高。A货币基金 B债券基金C股票基金 D认股权证基金35基金的托管费用通常按照基金（ ）的一定比例提取。A资产净值 B资产总值C现金余额 D现金流量总额36基金的托管费用通常（ ） 。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月

11、支付给托管人D逐月计算并累计，按年支付给托管人37当证券市场普遍上涨时，基金单位净值提升较快的是（ ） 。A规模大，持仓比例高B规模小，持仓比例低C规模大，持仓比例低D规模中等，持仓比例中等38关于基金的运作费用，下列说法正确的是（ ） 。A基金规模越小，操作费用比率越高B基金规模越大，操作费用比率越高C基金表现越不好，操作费用比率越低D运做费用比率与基金规模无关39基金的负债通常的计算方式是（ ） 。A逐日提列方式 B逐周提列方式C逐月提列方式 D逐季提列方式40据我国现有关规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ） 。 A1000 万元 B2000 万元C3000 万元 D5000

12、万元41根据我国现有关规定，一个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值 的（ ） 。A10% B20%C75% D80%42根据我国现有关规定，一个基金持有一家上市公司的股票，最高不得超过该基金资 产净值的（ ） 。A5% B10%C15% D20%43根据我国现有关规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券最 高不得超过该证券的（ ） 。A10% B20%C5% D8%44根据我国现有关规定，一个基金投资与国家债券的比例最低不得低于该资金资产的 （ ） 。A10% B15%C20% D25%二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目要求

13、， 请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券投资基金是一种（ ）的证券投资方式。A利益共享、风险共担 B反映信托关系C间接 D专业理财2根据投资目标划分，基金可以划分为（ ） 。A成长型基金 B收入型基金C产业型基金 D平衡型基金3关于基金资产净值，下列说法正确的是（ ） 。A基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值B基金资产净值是基金单位价格的内在价值C基金资产净值是衡量个基金经营好坏的主要指标D基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据4下列哪些属于证券投资基金的功能包括（ ） 。A为中小投资者拓宽了投资渠道B通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长C基

14、金的发展有利于证券市场的稳定D基金起到了丰富和活跃证券市场的作用 5基金的特点包括（ ） 。A集合投资 B分散风险C专业理财 D分散投资6按基金的组织形式不同，基金可分为（ ） 。A开放式基金 B封闭式基金C契约型基金 D公司型基金 7以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（ ） 。 A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金 8封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ） 。 A期限不同 B发行规模限制不同 C基金单位的交易方式不同 D基金单位交易价格的计算标准不同9基金资产总值包括（ ） 。A基金已订立契约但尚未履行的资产B基金拥有的未上市的国债、公司债、金融债券等债券C基金所拥

15、有的短期票据D基金有可能无法全部收回的资产及或有负债所提留的准备金10根据我国现有关规定，基金投资的禁止行为包括（ ） 。A基金投资某 1 家公司发行的证券，占有该证券总额的 8B基金托管人从事的国债投资C基金之间相互投资D基金管理人从事资金拆借业务11基金收益的主要来源包括（ ） 。A利息 B股息红利C资本利得 D资本增值12契约型基金与公司型基金的区别包括（ ） 。A契约型基金的资金是信托财产，公司型基金的资金为公司法人的资本B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会 享有管理基金公司的权利13证券投资基金的费用包括（ ） 。A管理费 B托管费C运作费 D宣传费用14遇到（ ）情