2011证券基础知识第七章

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1、 章节习题2011 年证券市场基础知识备考练习第七章 单选题 1.我国第一家专业性证券公司是（ ） 。 A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司 D.华泰证券公司 2.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ） 。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 c.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式 3.截至 2008 年 12 月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都 迈上了新台阶。A.100 B.108 C.158 D.170 4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业 务，注册资本最低限额为人民币（ ）

2、 。 A.5 000 万元 B.1 亿元 C.2 亿元 D.5 亿元 5.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程 序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 6.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是 否批准设立。 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会 7.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场 占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本 不

3、低于（ ）亿元。A.10 B.12 C.15 D.20 8.1998 年后， （ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为 中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.国务院 9.IB 制度起源于（ ） ，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国 台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。 A.日本 B.中国香港 c.美国 D.德国 10.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ） 。 A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所 代理买卖证券业务 B.在证券经

4、纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托 两个环节 c.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、 决定买卖数量或者买卖价 格 D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关 系，还没有形成实质上的委 托关系 11.不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ） 。 A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.独立性 12.对证券自营业务认识不对的是（ ） 。 A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者 依法筹集的资金，为本公司 依法公开发行的股票、债券、权 证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取 盈 利的行为 B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一

5、管理，建立自营账 户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借 用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作 c.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务， 注册资本最低限额为 5 亿元， 净资本最低限额为 1 亿元 D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的 便利条件等方面都比投资大 众占有优势，因此，在自营活动 中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 13.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ） 。 A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2 000 万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券

6、业务等业务之一的， 其净资本不得低于人民币 5 000 万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证 券自营、证券资产管理、其 他证券业务等业务之一的，其净 资本不得低于人民币 1 亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务中两项及两项 以上的，其净资本不得低于人民 币 5 亿元 14.证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。A.5% B.10% C.15%D.20% 15?证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业 务风险资本准备。A.0.5% B.1% C.3%D.5% 16?为

7、证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ） 。 A-证券登记结算公司 B 证券交易所 c.证券公司 D.中国证监会 17.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ） 。 A.持有或控制该上市证券公司 l%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会 关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人 员及其近亲属 18?下列选项中， （ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。 A.自有资金可以少于人民币 3 亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 c.具有证券登记、

8、存管和结算服务所必需的场所和设施 D.主要管理人员和从业人员必须具 有证券从业资格 19?在 2001 年 10 月 1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。 A.独立法人 B.社团法人 C.会员法人 D.多级法人 20.（ ）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中央证券登记结算有限责任公司 B.深圳证券登记结算公司 C.上海证券登记结算公司 D. 中国证券登记结算有限责任公司 21.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 22.证券登记结算公司为证券交易

9、提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ） 。A.即时交付 B.集中交付 c.货银对付 D.货银交付 23.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ） 。 A.总额结算 B.净额结算 C.差额结算 D.统一结算 24.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。 A.开户和委托 B.开户和交易 c.委托和交易 D.委托和结算25.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ） 。 A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B.取得注册会计师证书 2 年以上 C.不超过 60 周岁 D.执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法 违规行为

10、26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以 上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 l 名取得证券 或者期货投资咨询从业资格。A.10 B.15 C.20 D.25 27.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的 要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部 控制制度，要求证券公司 的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分 为 5 000 万元、 （ ）亿元和 5 亿元 3 个标准等。A.1 B.2 C.3 D.4 28.证券公司净资本或其

11、他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令 公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A.10 B.15 C.20 D.30 29.有限责任会计师事务所的实收资本不低于（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。 A.100，50 B.200，100 C.200，50 D.300，100 30.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计 算风险资本准备。A.80% B.90% C.100%D.120% 3 1.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券

12、服务业务的人员必须具备证券专 业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。A.2 B.3 C.4 D.5 32.证券公司内部控制的目标不包括（ ） 。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、 及时 33.关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ） 。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动 性特点，在净资产的基础上 对资产负债等项目和有关业务进 行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产

13、一金融资产的风险 调整一其他资产的风险调整一 或有负债的风险调整一/+中国 证监会认定或核准的其他调整项目 c.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司 可变现以满足支付需要和应 对风险的资金数 D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、 易于变现的流动性资产， 以满足紧急需要并抵御潜在的市场 风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客 户资 产的安全 34.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活 动属于（ ） 。 A.证券承销与保荐业务 c.融资融券业务B.证券经纪业务 D.证券自营业务 35.（ ）是指证券公司根据有关

14、法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签 订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资， 以实现委托资产收益最大化的行为。 A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 36.证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ） 计算承销业务风险资本准备。 A.30%、l5% B.30%、8% C.15%、8%D.10%、4% 37.证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券 发行总量的（ ） ，也不得超过计划资产净值的 10%A.5% B.10% C.15

15、% D.20%多选题 1.2006 年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ） 。 A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规 定 B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类 和经纪类 C.建立以净资本为核心的监管指标体系 D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 2.2004 年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国 证监会对证券公司进行了综合治理。经过 3 年的综合治理，到 2007 年 8 月，综合治理按期 实现的预定目标是（ ） 。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司挪用

16、客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委 托理财等违法违规行为得 到彻底纠正，31 家高风险公司被平稳 处置，化解了长期积累的巨大风险 c.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度 D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账 户 3.设立证券公司应当具备的条件是（ ） 。 A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法 违规记录，净资产不低于 人民币 2 亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券 从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度 4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ） 。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 c.为客户办理特 定目的的专项资产管理业务 D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品 5?证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币 l 亿元。 A.证券经纪 B.证券自营 C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询 6?证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业