证券投资实务课后答案

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1、第一章 、证券按其性质不同，可以分为 . .凭证证券和有价证券凭证证券和有价证券 、广义的有价证券包括 （ A）货币证券和资本证券。 . .商品证券商品证券、有价证券是（ C）的一种形式。 . .虚拟资本虚拟资本 、证券按发行主体不同，可分为公司证券、 （ D）政府证券和国际证券 . .金融机构证券金融机构证券、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的 最终源泉是（C ） 。 . .生产经营过程中的价值增值生产经营过程中的价值增值 、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所 以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。 .

2、 .正比正比 第二章 1、以下不是证券发行主体的是（C） C C 居民居民 2、下述（D）不是证券发行市场的作用。 D.为证券持有者提供变现的机会 3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行 购入的承销方式称为（C）C.C.包销包销 4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.D.实价发行实价发行 5、市盈率的决定因素有股票市价和（A） A.A.每股净盈利每股净盈利 6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人 认购的股票数额（少于 4 亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35%C.35%第三章 1、债券投资中的

3、资本收益指的是(C) C.C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出 价价 2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.C.票面收益率票面收益率 3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.D.利息收入利息收入 4、某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则 该投资者的股利收益率是（B） B.5%B.5% 5、以下不属于系统风险的是(C) C.C.违约风险违约风险 6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.A.普通股普通股 7、 以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.D.组合投资可以

4、实现在收益不变的组合投资可以实现在收益不变的 情况下，降低风险情况下，降低风险 8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A） A.A.所面对风险相同的情况下，投资者会所面对风险相同的情况下，投资者会 选择收益较低的证券选择收益较低的证券 9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.B.不同证券的利率水平不同，不同证券的利率水平不同， 是对利率风险的补偿是对利率风险的补偿 10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C） C.-1C.-1第四章 、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本 总额的（ D） 。 . .% % 、股

5、份有限公司的最高权力机构是（C ） 。 . .股东大会股东大会 、监事由（ A）选举产生。 . .股东大会股东大会 、股票体现的是（ A） 。 . .所有权关系所有权关系 、蓝筹股通常指（B ） 的股票。 . .经营业绩好的大公司经营业绩好的大公司 第五章 、债券是由（C）出具的。 . .债务人债务人 、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A ） 。 . .债权债权 、债券根据（D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 . .主体主体 、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B） 。 . .复利债券复利债券 、贴现债券的发行属于（ C） 。 . .折价方式

6、折价方式 、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A ）. .券面形态券面形态 、公债不是（D） 。 . .所有权凭证所有权凭证 、安全性最高的有价证券是（B ） 。 . .国债国债 、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A ） 。 . .信用公司债信用公司债 、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ C） 。 . .证券抵押信托公司债证券抵押信托公司债 第六章 、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C ）管理和运用。 . .基金管理基金管理 人人 、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A ）托管 。 . .基金托管人基金托管人、契约型基金反映的是（ ）D。 .

7、 .信托关系信托关系 、证券投资基金的资金主要投向（C ） 。 . .有价证券有价证券 、开放式基金的基金单位是直接按（ C）来计价的 。. .基金单位资产净值基金单位资产净值 、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B ）为准 。 . .收盘价收盘价 、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ B） 为 准. B.B.收盘价收盘价 、基金在美国的称谓是（ A） 。 . .共同基金共同基金 第七章 1、证券交易的风险防范通常可以从（A）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A.A.制度、监察和自律管理制度、监察和自律管理

8、 2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现是（A） A.A.选择交易对手的自主性选择交易对手的自主性 3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（A） A.A.双向过户双向过户 4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距 离应大于（A）米 A.10A.10 5、准确地说， （B）是申请自主业务资格的证券经营机构应向证监会报送文件 B.B.机构批设机关颁发的机构批设机关颁发的经营金融业务许可证（副本）经营金融业务许可证（副本） 6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（A） A.A.会员制会员制 7、场外市场与场外市场相比，其（D）不及证

9、券交易所 D.D.稳定性与流动性稳定性与流动性 8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（C） ；证券 营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元 C.40%C.40% 5005009、证券交易风险的监察包括（A） A.A.事先预警、实时监控、事后检查事先预警、实时监控、事后检查 10、下列对于市价委托，不正确的说法是（D） D.D.我国目前采用此种委托方式较多我国目前采用此种委托方式较多第八章 、高通货膨胀下的增长必将导致证券价格的（ C ） 。 、下跌、下跌 、以下不属于货币政策三大工具的是（ D ） 。 、直接信用控制、直接信用控制 、 （ ）是影响股票市场

10、供给的最直接、最根本的因素。 、上市公司质量、上市公司质量 、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（ ） 。 、房、房 地产地产 、宏观经济分析的意义不包括（ D ） 。 D D、个别证券的价值与走势、个别证券的价值与走势 6、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过的途径是（C） C.C.投资者对股价的预期投资者对股价的预期 7、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（A） A.A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动， 股价波动不是永恒的股价

11、波动不是永恒的 8、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ C ） 。 、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬第九章 1、技术分析的理论基础是（A） A.A.道氏理论道氏理论 2、技术分析理论认为市场过去的行为（ B ） 。 B B 可以作为预测未来的参考可以作为预测未来的参考 3、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（B）是技术分析最重要的价格指标 B B 收盘收盘 价价 4、与基本分析相对，技术分析的优点是（ B ） 。 B B、 同市场接近，考虑问题比较直观同市场接近，考虑问题比较直

12、观第一章 1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ BC） 。 . .证据证券证据证券 . .凭证证凭证证 券券 、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ） 。. .商品证券商品证券 . .货币证券资本证券货币证券资本证券 、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的 有（ ABCD） 。 . .商业汇票商业汇票 . .商业本票商业本票 . .银行汇票银行汇票 . .银行本票银行本票 、下列属于货币证券的有价证券是（ AB） 。. .汇票汇票 . .本票本票 、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发 行人有一定

13、收入的请求。这类证券有（BCD ）. .股票股票 . .债券债券 . .基金证券基金证券 、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（BC D） 。 . .非上市证券非上市证券 . .场外证券场外证券 . .场内证券场内证券第二章 1、证券发行市场由以下主体（AB）组成 A.A.证券发行者证券发行者 B.B. 证券投资者证券投资者 2、证券发行人主要是（ABD） A.A.政府政府 B.B.企业企业 D.D.金融机构金融机构 3、增资发行可分为（ABCD）A.A.有偿增资发行有偿增资发行 B.B.无偿增资发行无偿增资发行 C.C.有偿无偿并行发行有偿无偿并行发行 D.D.有有 偿无偿

14、搭配发行偿无偿搭配发行4、证券发行方式按发行对象不同，可分为（AD）A.A.私募发行私募发行 D.D.公募发行公募发行 5、确定股票发行价格的主要方法有（ABCD） A.A.市盈率法市盈率法 B.B.净资产倍率法净资产倍率法 C.C.竞价确定法竞价确定法 D.D.现金流量折现法现金流量折现法 6、决定债券收益率的因素主要有（ABCD） A.A.利率利率 B.B.期限期限 C.C.票面价格票面价格 D.D.购买价格购买价格第三章 1 以下可以成为债券投资收益的来源的是(ABC)。 A A 债券的年利息债券的年利息 B B 将债券以高于开始的购买价格卖出将债券以高于开始的购买价格卖出 C C 将债券以低于开始的购买价格卖出将债券以低于开始的购买价格卖出 2 以下对债券投资收益率有影响的因素是(ABD)。A A 债券的票面收益率债券的票面收益率 B B 债券的还本期限债券的还本期限D D 债券的发行价格债券的发行价格 3 以下各种附息债券收益率中，考虑了资本损益的包括(CD) C C 持有期收益率持有期收益率 D D 到期收益到期收益 率率 4 股票投资收益的来源有(ABC)。 A A 现金股息现金股息 B B 资本利得资本利得 C C 送股送股 5 以下关于股票持有期回收率的计算结