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1、 20092009 年证券从业资格考试年证券从业资格考试证券投资分析证券投资分析考前冲刺模拟试题二考前冲刺模拟试题二一、单项选择题1使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是。A转折性的 GDP 变动B高通胀下 GDP 增长C宏观调控下 GDP 减速增长D持续、稳定、高速的 GDP 增长2流动比率是流动资产除以的比值。A资产总额B负债总额C流动负债D速动资产3下列哪项不时税收具有的特征？A强制性B无偿性C固定性D平等性4属于收益率曲线类型的是。A反向的B矩形C双曲线D垂直形5下列哪项不在区位分析的范围内：。A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位的地理位置D
2、区位内的比较优势和特色6以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于。A收入型证券组合B平衡型证券组合C避税型证券组合D增长型证券组合7下列关于 ETF 和 LDF 套利机制的说法中，错误的是（ ） 。A当 ETF 或 LOF 的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场申购ETF 或 LOF，然后在二级市场上抛出获利B当 ETF 或 LOF 的二级市场价格低于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在二级市场上买入ETF 或 LOF，然后在一级市场要求赎回CLOF 一级市场申购和赎回的基本单位是 100 万份，因此资金规模较小的普通投资者不适宜参与深市 LOF 的套
3、利交易D与普通开放式基金不同，ETF 或 LOF 的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能8下列因素对期权价格影响的决定机制，说法正确的是。A一般而言，协定价格与市场价格间的价差越大，期权的时间价值越大B利率提高，使得期权的内在价值增大C标的物的波动性越大，期权的价值越大D在期权价格有效期内，标的资产的收益越大，期权价格越高9股价变动有一定趋势，就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。A切线理论BK 线理论C形态理论D波浪理论10采用无套利均衡分析技术的要点是（ ） 。A舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B动态复制C静态复制D复制证券的现金流特性与被复制政权的
4、现金流特性完全相同11债券的收益曲线为“反向” ，表明当债券期限增加时，收益率。A下降B增加C不变D无序12财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。A紧缩性B扩张性C中性D弹性13假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值一标准差坐标系中的结合线为。A双曲线B椭圆C直线D射线14下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是。A普通股票B债券C封闭式基金D开放式基金15CFA 协会是一家全球性非赢利专业机构。CFA 协会的前身是。AFAFBICFACAIMRDACIIA16 （ ）这是不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断。A跌停量小，将继续下跌B跌停途中被打开的次数越多、成
5、交量越大，反转的可能性越大C封住涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大D封跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大17某投资者的一项投资预计两年后价值 100000 元，假设必要收益率是 20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是（ ） 。A6O000 元 C70000 元B65000 元 D75000 元二、多项选择题1下列经济指标属于滞后性指标的有。A失业率B银行未收回贷款规模C企业投资规模DGDP2证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括。A确定投资目标B确定投资规模C确定投资对象D应采取的投资策略和措施等3下述关于影响期权价格的论述正确的有。A标的物价格的
6、波动性越小，期权价格越高B协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小C期权期间越长，期权价格越高D利率提高，股票看涨期权的内在价值下降，而看跌期权的内在价值会提高4中国人民银行的主要职责包括（ ） 。A拟定和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划B持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备C负责金融业的统计、调查、分析和预测D发行人民币、管理人民币流通5在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指。A投资者总是选择方差较小的组合B投资者总是选择期望收益率高的组合C如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合D如果两种证券组合具有相同的收益率方差和
7、不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合6下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是。A “垃圾”债券B货币互换C桥式融资D回购交易7学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度，将证券市场区分为。A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场8下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有。A长期债券收益率比短期债券收益率高B预期市场收益率会上升C短期债券收益率比长期债券收益率高D预期市场收益率会下降9股权分置改革的完成表明等一系列问题逐步得到解决。A国有资产管理体制改革的制度缺陷B国有资产历史遗留的制度性缺陷问题C证券市场价格波动的巨大风险D被扭曲的证券市场定价机制E公
8、司治理缺乏共同利益基础10CIIA 考试分为标准知识考试和国家知识考试两部分。其中，标准知识考试的内容涉及（ ） 。A经济学B股票定价与分析C财务会计和财务报表分析D金融衍生工具定价和分析11在下列关于趋势线的陈述中，正确的陈述有。A趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线B下降趋势线是一种压力线C在上升趋势中，需将股价的三个低点建成一条直线才能得到一条上升趋势线D上升趋势线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线12一般来说，投资者在选择行业进行投资时，应选择行业投资。A增长型B周期型C幼稚期D防御型E成长期13下列哪些属于证券投资分析师自律组织？。A美国证券投资分析师委员会B中国证券业协会证
9、券投资分析师专业委员会C亚洲证券投资分析师公会D欧洲证券投资分析师公会E投资管理与研究协会14切线理论的趋势分析中，不是趋势的方向有。A上升方向B下降方向C水平方向D垂直向上方向E垂直向下方向15下列哪些不属于深证分类指数？A综合类指数B运输业类指数C农业类指数D服务业类指数E工业类指数16影响股票市场供给的制度因素主要有（ ） 。A发行上市制度B市场设立制度C上市公司质量D股权流通制度三、判断题1证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等，成为基本分析中的首要信息来源。2在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和
10、产品差异化。3对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动。4如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高。5在有限期持有股票的条件下，股票内在价值的决定不同于无限期持有股票条件下的股票内在价值的决定。6在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。7对于看涨期权，利率提高将使其价格下降。8产业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。9当国际收支发生顺差时，流人国内的外汇量小于流出的外汇量，外汇储备就会减少；当发生逆差时，外汇储备增加。10信用级别越低的债券，投资者要求的收益
11、率越高，债券的内在价值也就越低。 （ ）11市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。 （ ）12债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。13定义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。 （ ）14周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。15一般来说，突破三角形上下两条直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量晚，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越明显。 （ ）16回归估计法归属于市盈率估价法。17一二类不同资料中，第三类资料包含第一类资料。 （ ）
