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1、中山证券有限责任公司尽职调查工作底稿仓储业务访谈记录仓储业务访谈记录访谈人：访谈人： 访谈地点：联赢办公室访谈地点：联赢办公室 日期：日期： 被访谈人：被访谈人： 职务（职责）：职务（职责）： 部门经理部门经理 部门：仓库部部门：仓库部访谈内容：访谈内容：一、一、简述原材料的入库和验收流程1 收料员在供应商物料送到公司时应当面清点物料，核对物料名称、数 量及型号规格与送货单上的是否一致。收料员按清点和确认的实际数量签收。 如果发现来料出现严重包装破损，物料损坏、变质、受潮等异常时，收料员应 及时通知送货人和采购部处理，并在送货单注明情况，采购部应及时通知供应 商整改。必要时可拒收。2 收料完毕
2、后，收料员将送货单交单据处理员办理入库录入 ERP 系统 并打印送检单 ，并将实物和单据一起移交 IQC 检验。物料验收合格后，品质 检验人员凭送检单物料一并交由仓库物料员.不合格品由仓管员开具退货单 办理退货。二、简述生产领料过程及形成的单据、数据二、简述生产领料过程及形成的单据、数据1 领用物料部门须持有部门开具领料单或套料单.仓管人员审核经相 关主管负责人签字.核对物料编码、型号规格、数量无误后予以发料。仓管员应 和领料人员当面点清品名，规格，数量及相应的其它信息等基本事项。物料应 做到先进先出的原则。按“推陈出新、先进先出、按规定供应、节约用料”的 原则发料。发料坚持“一盘底、二核对、
3、三发料、四减数”的原则。2 录单员按生产领料单据及时录入 ERP 系统,及审核领用单据。三、简述半成品的入库和验收流程三、简述半成品的入库和验收流程半成品入库仓管员凭生产部提交的整机、半成品、成品入库单核对半成品编码、名称、型号、规格、数量无误、品质部门检验合格标识清楚后予以接收，办理入库，并在物料(货物)进出库库存卡上作好入库登记，录入ERP 系统，收料人登记入库单号并签章。中山证券有限责任公司尽职调查工作底稿四、简述仓库管理的措施四、简述仓库管理的措施按照“仓库管理办法”执行。5、简述销售出库的流程、数据、单据流转简述销售出库的流程、数据、单据流转1 所有销售出库必须有出货通知单方可办理出
4、货。2 成品入库仓管员凭生产部提交的整机、半成品、成品入库单核对半成品编码、名称、型号、规格、数量无误、品质部门检验合格标识清楚后予以接收，办理入库，并在物料(货物)进出库库存卡上作好入库登记，录入ERP 系统，收料人登记入库单号并签章。3 成品仓仓管员收到出货通知单时在 ERP 系统对应的合同编号打印销售送货单， （销售送货单一式六联）第一联由仓库存根、六联财务保存、二三四联随销售出货存放客户签收后返回、五联由生产领用配件。4 出货通知单省外出货木箱由成品仓员量外观尺寸并下单订购木箱，所有货物出库前必须进行包装防护，确保货物在运输途中不受损坏。5 成品完成包装时填写货物运输结算凭证、 （省内货物需填写货物回签单）货物放行条。物流单必须填写发货方、收货方人姓名、地址、联系电话、日期。货物名称、件数、外包装尺寸并交付物流人员双方签字确认。
