证券交易概述 守法公民

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1、第一章第一章 证券交易概述证券交易概述 习题一：习题一：一、单项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请选出正 确的选项）1为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务 收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A证券公司B投资者C证券交易所D证券登记结算机构2权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。A期权B期货C远期交易D可转换债券3可转换债券具有（ ）的双重特征。A债权和股权B债权和期权C债券和股票D期权和股权4从运作方式看，回购交易结合了（ ）的特点，通常在债券交易中运用。A现货交

2、易和远期交易B现货交易和期货交易C现货交易和权证交易D现货交易和期权交易5一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。A可转换债券BB 股CA 股D封闭式基金6设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。A22 亿B21 亿C35000 万D32 亿7经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A2000 万B5000 万C1 亿D5 亿8证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A国务院B中国证监会C证券交易所理事会D证券交易所会员大

3、会9我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（ ）。A股东大会B董事会C理事会D总经理10深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ） 交易单元。A1 个或 1 个以上B3 个或 3 个以上C5 个或 5 个以上D若干个 二、多项选择题二、多项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，有 2 个或 2 个以上符合题目要求，请 选出正确的选项） 1下列属于证券交易所职能的有（ ） A组织、监督证券交易 B设立证券登记结算机构 C对上市公司进行监管 D管理和公布市场信息 2在我国，证券交易所会员可享有（ ）权利 A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 B有选举权和被

4、选举权 C对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权 D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 3合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ） AB 股 B可转换债券 C企业债券 D封闭式基金 4在实践中，金融期货主要有（ ）类型 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D债券类期货 5金融期权的基本类型是（ ） A货币期权 B互换期权 C买入期权 D卖出期权 6根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ） A权证交易 B期货交易 C期权交易 D远期交易 7关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有（ ） A远期交易和期货交易都是现在定约成交，将

5、来交割 B远期交易是非标准化的，在场外市场进行 C期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行 D远期交易与期货交易都以获取标的物为目的 8证券交易所的组织形式有（ ） A会员制 B股份制 C公司制 D特许制 9证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ） A发布对证券价格进行预测的文字和资料 B新闻出版业 C接受上市申请、安排证券上市 D为他人提供担保 10下列属于政府债券的有（ ） A国债 B地方债 C央行票据 D银行债券 三、判断题三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的填 A，错误的填 B） 1从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。 2自然人和一般机构

6、投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。 3证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。 4证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分 的，应当自收到处分通知之日起 5 个工作日内在其营业场所予以公告。5证券交易所的 交易席位不得退回，不得转让。 6证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得 直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。 7合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司 办理在境内的证券交易活动。 8在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。 9中国证

7、券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个 分公司。 10我国过去是禁止信用交易的，2005 年后信用交易在我国合法开展。习题二： 一、单项选择题1.下列说法错误的是（ ） 。A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易C.我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证 券经营机构D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性2.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监 会备案。A.7B.5C.10D.153.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样

8、的目标，但是从基本上看，以下 不属于债券机制的基本目标的是（ ） 。A.稳定性B.收益性C.有效性D.流动性4.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ） 。A.上市交易B.场外交易C.柜台交易D.店头交易5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。A.1990 年 12 月和 1991 年 7 月B.1990 年 11 月和 1991 年 4 月C.1990 年 11 月和 1991 年 2 月D.1990 年 12 月和 1990 年 11 月6.一般来说，信用等级最高的债券是（ ） 。A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.政府债券7.对于开放式基金来说，在基金单位（ ）的

9、基础上再加减一定的手续费，就可以 得出基金证券的买价和卖价。A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值8.下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。A.优先购买股票B.参加会员大会C.对证券交易所事务的提议和表决权D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务9.证券交易使得证券的（ ）特征显示出来。A.收益性B.风险性C.期限性D.流动性10.有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ） 。A.由证券公司为投资者开立B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证 11.在证券经纪业务的要素中（ ）是指依国家

10、法律、法规的规定，可以进行证券买卖的 自然人或法人。A.经纪商B.委托人C.托管人D.代理人12.根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ） 。A.总经理B.上市总监C.总经理助理D.理事会13.下列不属于金融期货的有（ ） 。A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.期权期货14.（ ）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A.证券交易B.股票上市C.债券发行D.权证上市15.（ ）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。A.国债发行B.债券回购C.证券发行D.基金投资16.下面哪一项不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。 （ ）A.

11、有符合法律、行政法规规定的公司章程。B.有合格的经营场所和业务设施。C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 10 年无重大违法违规记录，净资产不 低于人民币 5 亿元。D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。17.在我国，证券交易所接纳的会员分为（ ） 。A.地方会员和中央会员B.普通会员和特别会员C.国际会员和国内会员D.公司会员和个人会员18.关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（ ） 。A.证券持有人名册登记B.提供证券交易的场所和设施C.证券的存管和过户D.证券账户、结算账户的设立19.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）开立证券账户。

12、A.中国人民银行B.各商业银行网点C.中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代理点D.中国证券监督管理委员会20.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（ ）原则。A.实名制B.效率C.国际标准D.匿名制21.深圳证券交易所的债券交易以人民币（ ）面额为 1 张。A.10000 元B.1000 元C.1000000 元D.100 元二、多项选择题1.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ） 。A.权证B.可转换债券C.债券D.股票2.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可 以分为（ ） 。A.收益性基金B.股票型基金C.封闭性基金D.开放型基金3.按照

13、公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。A.完整B.真实C.准确D.充分4.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中 国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ） 。A.债券B.股票C.在交易所交易的权证D.中国证监会批准的其他金融工具5.证券交易程序中，开户包括开立（ ） 。A.证券账户B.资金账户C.交易账户D.存款账户6.上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（ ） 。A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D.参与证券交易

14、所的运营和管理7.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币 金融工具，包括（ ） 。A.证券投资基金B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购C.中国证监会允许的其他金融工具D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证8.根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.证券自营B.证券资产管理C.证券经纪D.证券投资咨询9.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ） 。A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披

15、露10.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。A.会员的业务报告制度B.与证券交易和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面 的要求C.会员违规行为处罚D.取得会员资格的条件和程序 11.证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（ ） 。A.会员资格证明文件B.证券公司股东名册C.经营证券业务许可证D.营业执照(副本)12.从不同的交易场所来看，证券交易有（ ） 。A.场内交易B.后台交易C.店头交易D.电脑交易13.取得证券交易所席位的条件是（ ） 。A.中国证监会B.具有证券交易所会员资格C.缴纳交易押金D.缴纳席位费14.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证” 。这“三证” 指的是（ ） 。A.交易代码卡B.身份证C.股东账户卡D.资金账户卡15.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ） 。A.传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置B.从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置C.交易席位包含有交易资格的含义D.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交