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1、1证券保荐代表人胜任能力考试大纲证券保荐代表人胜任能力考试大纲目 录第一部分第一部分 证券综合知识证券综合知识第一章第一章 保荐制度及执业规范保荐制度及执业规范.5 5第一节 保荐人和保荐代表人的注册登记与除名.5 5第二节 保荐人和保荐代表人的职责.5 5第三节 保荐工作规程.5 5第四节 执业规范.5 5第二章第二章金融基础知识金融基础知识 .5 5第一节 货币供求.5 5第二节 金融机构.6 6第三节 金融市场与金融业务.6 6第四节 货币政策与金融监管.7 7第五节 财政与税收.7 7第六节 外汇管理与金融全球化.8 8第三章第三章 证券基础知识证券基础知识.9 9第一节 证券及证券市
2、场概述.9 92第二节 证券产品股票、债券、证券投资基金.9 9第三节 证券产品其他产品.1010第四节 证券交易.1010第五节 证券投资分析.1111第六节 证券市场监管体系.1212第七节 证券市场对外开放.1212第四章第四章 财务会计相关知识财务会计相关知识.1212第一节 会 计.1212第二节 财务成本管理.1616第三节 审计与评估.1616第五章第五章 法律法规法律法规.1717第二部分第二部分 投资银行业务能力投资银行业务能力第一章第一章 权益类融资权益类融资.1818第一节 首次公开发行股票.1818第二节 上市公司发行新股.1919第二章第二章 债务类融资债务类融资.2
3、020第一节 可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券.2020第二节 企业债券和公司债券.21213第三节 证券公司债.2121第四节 短期融资券.2121第五节 资产证券化.2121第六节 担保与信用评级.2121第三章第三章 资本市场资本市场定价与销售定价与销售.2121第一节 股票的估值定价.2222第二节 债券的估值定价.2222第三节 其他产品的估值定价.2222第四节 股票的销售.2222第五节 债券的销售.2323第四章第四章 财务顾问业务财务顾问业务.2323第一节 收购与兼并.2323第二节 上市公司重大购买、出售、置换资产.2424第三节 财务顾问业务的信息披露.2424
4、第四节 上市公司向外商转让股份.2424第五章第五章 持续督导持续督导上市公司规范运作及持续信息披露上市公司规范运作及持续信息披露.2424第一节 上市公司法人治理.2424第二节 上市公司规范运作.2525第三节 上市公司持续信息披露.25254第四节 上市公司相关行为的法律责任.2626第六章第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用财务会计在投资银行业务中的综合运用.2626第一节 基本要求.2626第二节 发行业务审核中的相关要求.2626第三节 个别事项的处理与披露要求.2727第四节 审计与评估的相关要求.2727附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录附件：参考书目及相关法
5、律、法规和规范性文件目录.2828一、参考书目.2828二、相关法律法规.28285第一部分第一部分 证券综合知识证券综合知识第一章 保荐制度及执业规范第一节 保荐人和保荐代表人的注册登记与除名掌握保荐人、保荐代表人注册登记的条件和程序，保荐人、保 荐代表人从名单中去除的情形。第二节 保荐人和保荐代表人的职责掌握保荐人和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的 职责。 第三节 保荐工作规程掌握保荐工作需要建立的相关体系和制度，开展保荐工作的相 关要求。 掌握保荐人和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项 报告和发行上市推荐时相关报表的填报要求。 第四节 执业规范 掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则； 熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。掌握证券从业人员 的行为规范、行为准则的主要内容，保荐工作过程中当事人的相关 责任。第二章金融基础知识 第一节 货币供求 掌握货币需求和货币需求量的概念，熟悉货币需求量的决定机 制及相关理论。掌握货币供给和货币供应量的概念，我国的货币层6次划分，货币均衡的概念，货币失衡的两种状况，通货膨胀的定义。 熟悉通货膨胀的类型和原因，消费价格指数的概念，通货紧缩的概 念。掌握存款乘数、货币乘数、原始存款、派生存款、基础货币的 基本含义。熟悉存款货币创造的过程。第二节 金融机构掌握
