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1、1 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 第第1节节 国际工程争端解决方式国际工程争端解决方式 第第2节节 DRB与与DAB 第第3节节 其他国际工程争端解决替代方式其他国际工程争端解决替代方式 第第4节节 争端解决替代方式在国际工程中的相关规定争端解决替代方式在国际工程中的相关规定 第第5节节 仲裁仲裁 第第6节节 新红皮书中规定的争端解决机制新红皮书中规定的争端解决机制 第十章国际工程索赔争端解决方式 2 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 一、国际工程索赔和争端的关系一、国际工程索赔和争端的关系 二、争端解决方式简介二、争端解决方式简介 三、争端解决替代方式（三、争端解决替代方式（ADR）的发
2、展及特点）的发展及特点 第十章第1节国际工程争端解决方式 3 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 一、国际工程索赔和争端的关系一、国际工程索赔和争端的关系 在发生索赔时，一个不可接受的拒绝结果是争端在发生索赔时，一个不可接受的拒绝结果是争端产生的主要条件之一。产生的主要条件之一。 第十章第1节国际工程争端解决方式 4 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 二、争端解决方式简介二、争端解决方式简介 1. .协商解决协商解决 所谓协商解决，是指一切工程索赔问题通过业主、所谓协商解决，是指一切工程索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同双方根据
3、工程项目的合同文件的规定及有关法律双方根据工程项目的合同文件的规定及有关法律条例，通过友好协商达成一致的解决办法。条例，通过友好协商达成一致的解决办法。 第十章第1节国际工程争端解决方式 5 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 2. 争端解决替代方式（争端解决替代方式（ADR） ADR的类型主要有争端评审委员会的类型主要有争端评审委员会/争端裁决委员会争端裁决委员会（Dispute Review Board，DRB 或或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型审理（）、小型审理（Mini-trials）、调停（）、调停（Mediation）、调）、调解（解（Conc
4、iliation）和裁决（）和裁决（Adjudication） 广义上讲，除了广义上讲，除了仲裁与诉讼，其他的争端解决方式都包含在仲裁与诉讼，其他的争端解决方式都包含在ADR中，上述的中，上述的“协商解决”在逐步形式化和程序化之后也可作为“协商解决”在逐步形式化和程序化之后也可作为ADR的一的一个组成部分。个组成部分。 第十章第1节国际工程争端解决方式 6 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 3. .仲裁和诉讼仲裁和诉讼 像任何合同争端一样，对于索赔争端，最终解决像任何合同争端一样，对于索赔争端，最终解决 的途径是通过国际仲裁或法院诉讼。的途径是通过国际仲裁或法院诉讼。 它虽然不是一个理想的解决
5、方式，但当协商和替它虽然不是一个理想的解决方式，但当协商和替 代方式都不能奏效时，仍不失为一个有效的最终代方式都不能奏效时，仍不失为一个有效的最终 解决途径。因为仲裁或诉讼的判决，都具有法律解决途径。因为仲裁或诉讼的判决，都具有法律 权威，对争端双方都有约束力，甚至可以强制地权威，对争端双方都有约束力，甚至可以强制地 执行。执行。 第十章第1节国际工程争端解决方式 7 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 三、争端解决替代方式（三、争端解决替代方式（ADR）的发展及特点）的发展及特点 1. ADR的发展的发展 通过通过ADR解决索赔争端的方法，已经在世界各国解决索赔争端的方法，已经在世界各国解决国
6、际工程合同争端中广泛采用，并且取得了解决国际工程合同争端中广泛采用，并且取得了很好的成果。很好的成果。 第十章第1节国际工程争端解决方式 8 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 2. ADR的特点的特点 ADR替代方式的特点主要表现在以下几方面：替代方式的特点主要表现在以下几方面： 1）相对于诉讼和仲裁的强制性，）相对于诉讼和仲裁的强制性，ADR 是一种强是一种强制性较弱的争端解决方式，对争端各方都有一定制性较弱的争端解决方式，对争端各方都有一定的吸引力；的吸引力； 2）与仲裁和诉讼的不确定性相比，争端双方都能）与仲裁和诉讼的不确定性相比，争端双方都能更好地控制自己的命运，控制争端解决结果；更好
7、地控制自己的命运，控制争端解决结果； 第十章第1节国际工程争端解决方式 9 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 3）ADR比较符合争端双方在不同程度上寻找快捷、经济，且不比较符合争端双方在不同程度上寻找快捷、经济，且不影响各方和谐关系的争端解决方式这一目的，能降低争端解决影响各方和谐关系的争端解决方式这一目的，能降低争端解决的费用，使争端能在更短的时间内得到解决，并且会减少一方的费用，使争端能在更短的时间内得到解决，并且会减少一方在诉讼或仲裁失败后产生的挫败感，有利于保护商业关系；在诉讼或仲裁失败后产生的挫败感，有利于保护商业关系； 4）ADR并不是终局的解决方式，如果友好的并不是终局的解决方式
8、，如果友好的ADR未能产生预期未能产生预期的争端解决效果，还可以继续进行仲裁或诉讼。但此时签署保的争端解决效果，还可以继续进行仲裁或诉讼。但此时签署保密协议十分重要，要防止在密协议十分重要，要防止在ADR进行过程中双方披露的信息被进行过程中双方披露的信息被用于随后的诉讼或仲裁，否则后续工作会受到很大的限制和影用于随后的诉讼或仲裁，否则后续工作会受到很大的限制和影响。响。 第十章第1节国际工程争端解决方式 10 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 一、一、DRB与与DAB概述概述 二、二、DRB的工作内容的工作内容 三、三、DRB的特点的特点 四、四、1999版版FIDIC施工合同条件关于施工合同
9、条件关于DAB的规定的规定 第十章第2节DRB与DAB 11 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 一、一、DRB与与DAB概述概述 FIDIC的的DAB与世界银行的与世界银行的DRB的主要区别为：的主要区别为： 1）DAB在未被协商解决或仲裁推翻前直接具有约束力，可在未被协商解决或仲裁推翻前直接具有约束力，可以强制执行，而以强制执行，而DRB允许争端一方接受或拒绝其决定；允许争端一方接受或拒绝其决定； 2）在提交索赔的时间安排方面，）在提交索赔的时间安排方面，DAB比比DRB更正式，更有更正式，更有条理，条理，DAB在时间规定上较为严格。在时间规定上较为严格。 除此之外，两者在概念、程序等许多方
10、面是相同或相近的。除此之外，两者在概念、程序等许多方面是相同或相近的。 第十章第2节DRB与DAB 12 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 二、二、DRB的工作内容的工作内容 DRB的任务是协助合同双方解决一切不能自行解决的任务是协助合同双方解决一切不能自行解决的重要合同争端，包括合同责任争端、工程质量争的重要合同争端，包括合同责任争端、工程质量争端、工期争端和索赔款额争端等，可分为以下工作端、工期争端和索赔款额争端等，可分为以下工作内容：内容： 1) ) 工程工程现场考察及建议现场考察及建议 2 ) ) 工程争端解决工程争端解决 第十章第2节DRB与DAB 13 天津大学管理学院 陈勇强、张
11、水波 1. .工程工程现场考察及建议现场考察及建议 1）定期视察项目，特别是在工程实施的关键时刻）定期视察项目，特别是在工程实施的关键时刻进行现场考察，在有需要或者双方要求的时候召进行现场考察，在有需要或者双方要求的时候召集会议；集会议； 2）DRB应当通过业主或承包商定期提交的书面进应当通过业主或承包商定期提交的书面进度报告、会议记录以及其他相关文件获得有关工度报告、会议记录以及其他相关文件获得有关工程活动的信息。程活动的信息。 第十章第2节DRB与DAB 14 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 2.工程争端解决工程争端解决 1）对争端问题进行全面深入的调查研究，然后提）对争端问题进行全面深
12、入的调查研究，然后提出调解建议；出调解建议； 2）对合同争端的调解采取公正的中间立场，不偏）对合同争端的调解采取公正的中间立场，不偏袒任何一方；袒任何一方； 3）在争端调解期间，工程项目仍应按原定的计划）在争端调解期间，工程项目仍应按原定的计划进行，不得影响工程进度；进行，不得影响工程进度； 第十章第2节DRB与DAB 15 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 4）评审委员会可采取听证会的方式以听取争端双方的意见或）评审委员会可采取听证会的方式以听取争端双方的意见或辩论，或采取个别调研查询。无论在听证会上或个别调研时，辩论，或采取个别调研查询。无论在听证会上或个别调研时，评审委员只提问题，不发表
13、个人意见；评审委员只提问题，不发表个人意见； 5）为使合同争端尽快解决，在）为使合同争端尽快解决，在DRB的调解建议正式送交争端的调解建议正式送交争端双方后的两周内，业主或承包商应书面回复，表示赞同或反双方后的两周内，业主或承包商应书面回复，表示赞同或反对；对； 6）当）当DRB的调解建议未能被争端的任何一方接受时，即认为的调解建议未能被争端的任何一方接受时，即认为此次调解失败；此次调解失败； 7）DRB的费用由争端双方对等支付。的费用由争端双方对等支付。 第十章第2节DRB与DAB 16 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 三、三、DRB的特点的特点 1. .有利于了解项目情况有利于了解项目情
14、况 2. .便于创造友好气氛便于创造友好气氛 3. .结论便于接受结论便于接受 4. .其它特点其它特点 第十章第2节DRB与DAB 17 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 一、小型审理一、小型审理 二、调停与调解二、调停与调解 三、合同上诉委员会三、合同上诉委员会 四、调节四、调节-仲裁仲裁 五、裁决五、裁决 六、早期中立评价六、早期中立评价 七、协商解决七、协商解决/直接谈判直接谈判 第十章第3节 其他国际工程争端解决替代方式 18 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 一、小型审理一、小型审理 小型审理（小型审理（Mini-trials）是一种简化的法庭审）是一种简化的法庭审理，由争端双方的
15、主要负责人出席，向双方共同理，由争端双方的主要负责人出席，向双方共同选定的一位“中间方”（选定的一位“中间方”（Neutral Party）申述自己）申述自己的理由。的理由。 实际的小型审理通常在进行有限的调查实际的小型审理通常在进行有限的调查之后实施。之后实施。 第十章第3节 其他国际工程争端解决替代方式 19 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 二、调停与调解二、调停与调解 1. 调停调停/ /调解的定义调解的定义 调停调停/调解（调解（Mediation / Conciliation）的方式与小）的方式与小型审理有所类似，亦由争端双方共同选定中间方，型审理有所类似，亦由争端双方共同选定中间
16、方，例如调解人（例如调解人（Mediator）从中斡旋，寻求各种可）从中斡旋，寻求各种可能的解决方案。但是，调解人的作用与小型审理能的解决方案。但是，调解人的作用与小型审理中间方的作用不同。中间方的作用不同。 第十章第3节 其他国际工程争端解决替代方式 20 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 2. .对调解人的要求对调解人的要求 调解人必须具备谈判技能、法律能力、合同能力调解人必须具备谈判技能、法律能力、合同能力和技术能力等，在实践中根据不同的争端具体情和技术能力等，在实践中根据不同的争端具体情况对其能力要求有不同的侧重。调解人还要控制况对其能力要求有不同的侧重。调解人还要控制和引导当事双方遵循争端解决的程序。和引导当事双方遵循争端解决的程序。 第十章第3节 其他国际工程争端解决替代方式 21 天津大学管理学院 陈勇强、张水波 3.3.调解的优缺点调解的优缺点 调解的优点如下：调解的优点如下： 1）消耗的时间和费用
