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1、1管理内部审核表管理内部审核表编号：B/JL-09-02-03过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否 是否已对过程给以定义？ 是 否 过程是否已文件化？ 是 否 是否已对过程的接口给以明确？ 是 否 过程是否被监控？ 是 否 记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 用什么？（原材料、设备） 是 否 由谁做？（能力、培训） 是 否 用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否 如何做？（方法、技术） 是 否7 评估管理过程2) 管理过程、支 持性过程或子 过程3) 责任部门4) 期望或要求的关键参数、 测量4) 相关安全文件5)相关的条 款6) 对审核观察到
2、的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记 录） 1231 体系策划总经理、矿 长安全管理体系的适宜性、 充分性和有效性安全管理体系策划控制程 序本公司的安全方针、安全目标能反映企业的宗旨和现状，是 适宜的；所策划、建立的安全管理体系是适宜的和充分的， 运行基本有效；也存在不足，还需持续改进。1安全管理体系过程的识别及其应用总经理、矿 长过程的识别及其顺序和相 互作用，过程实现所需的 准则和方法确定，外包过 程的识别及其控制安全管理体系策划控制程 序管理手册 程序文件和第三层次文件提供安全管理体系过程清单、流程图、过程相互作用表格、 过程与条款对应关系图表， 管理手册、程序文件和第三层次文件规定
3、了过程实现所需的 准则和方法。 管理手册描述了识别的采取控制形式。1安全方针总经理、矿 长文件化，适宜性、符合性评审，组织内得到沟通，管理手册安全方针文件化：科技创新，预防为主；持续改进。安全方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要求。通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作 中努力贯彻。1安全目标 总经理、矿 长在相关职能和层次上建立安全目标，达标情况管理手册安全目标文件化： 并且分解建立了部门安全目标，考核结果显示基本达标。1输入：要求，法律、法规要求，公司方针/目标，过去的经验教训，识别的改进机会或体系的变更 输出： 形成文件的管 理体系： 识别的管理体 系过程（包括 外包过程）
4、及 其应用、过程 有效运行及控职责、权限和沟通总经理、矿长有否规定职责权限，沟通过程的建立和有效实 施管理手册管理手册规定了总经理、矿长、副总经理、矿长、各职能部 门、检验员、评审员等职责权限，任命了管代和员工代表且 赋予职责权限。建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件 等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就安全管理体系 的全过程及实施的有效性进行沟通。12资源提供总经理、矿长是否确保所需资源的获得基础设施和工作环境控制 程序 监视和测量装置控制程序 培训控制程序 员工激励管理办法厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的提供能基本满足生产符合性所需。技术人员和操作员工配置能基本
5、满足生产符合性所需，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、评审员等的资格确认或任命资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训上岗率 100%。12测量、分析管理者代表合格率 98% 员工满意率 85%管理手册 相关方满意度测量控制程 序 生产的监视和测量控制程 序数据分析控制程序考核统计显示： 满意率 97.67%。 员工满意率 83%，已达标。1内部审核管理者代表策划符合体系标准要求， 审核计划实施率 100%， 不合格报告的纠正和预防 措施实施率 100%内部审核控制程序 制造过程审核控制程序 生产审核控制程序策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和 生产审核控制程序
6、，编制有内审方案和实施计划，符合标准 要求。8 月 8 日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理、矿长策划符合体系标准要求，输出改进措施按时完成率 100%管理评审控制程序策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要求。8 月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审。1持续改进总经理、矿长策划符合体系标准要求，持续改进项目实施率 100%持续改进控制程序策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。 进行安全目标、生产合格率、相关方/员工满意、供方业绩等 体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到的信息、 数据统计分析、制定措施实施改进。考核统计显示持续改进 项目实施率 100%。1纠
7、正和预防措 施综合办、生 产科策划符合体系标准要求，纠正和预防措施的实施率 100%纠正和预防措施控制程序策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要求。实施见管评等其他过程的审核。1文件控制综合办、安环科策划符合体系标准要求，文件受控率 100%文件控制程序编制了管理手册，程序文件 24 个和第三层次文件 23 个，记 录 105 种，符合标准要求。有文件控制程序 ，文件受控率 100%。1制的准则和方 法， 方针、目标/安 全生产计划， 组织机构设置 和职责权限分 配， 所需资源的提 供， 持续改进记录控制综合办、安环科策划符合体系标准要求，记录控制有效率 100%记录控制程序策划编制了记
8、录控制程序 ，符合标准要求。记录控制实施符合规定，控制有效率 100%。132 安全生产作 业计划总经理、矿 长安全生产计划目标完成率 100%安全生产计划，安全目标安全生产计划管理办法安全成本控制程序考核统计显示已按进度完成安全生产计划，安全生产计划目 标完成率 100%。1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率 100%管理评审控制程序8 月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格 报告的纠正和预防措施实 施率 100%内部审核控制程序8 月 8 日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析综合办、生 产科安全目标考核统计执行率
9、100%， 数据分析所引发的改进/ 纠正和预防措施实施率 100%数据分析控制程序有完成情况统计，安全目标考核统计执行率 100%，数据分析 所引发的改进/纠正和预防措施实施率 100%。有内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统 计分析。安全目标考核统计执行率 100%，数据分析所引发的 改进/纠正和预防措施实施率 100%。1持续改进总经理、矿 长持续改进项目实施率 100%持续改进控制程序安全生产计划的各项目标体现了持续改进，经考核已按进度 实现。针对相关方满意度调查中显示的相关方希望价格更低， 拟想方设法挖潜，在确保生产安全的前提下千方百计降低成 本以满足相关方期望。1文件控
10、制 综合办、安环科该过程相关文件的 受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率 100%。1输入： 公司现状、 市场调研、相 关方要求、法 律法规要求， 以往安全生产 绩效，安全生产理念输出：安全生产计划，安全目标记录控制综合办、安 环科该过程相关记录 的控制符合规定，控制有效率 100%记录控制程序计划完成情况统计等该过程相关记录 的控制符合规定，控制有 效率 100%。内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计 分析等该过程相关记录 的控制符合规定，控制有效率 100%。13 管理评审 总经理、矿 长输出改进措施按时完成率 100%管理评审控制程序编制了管理评
11、审控制程序对管评进行了策划，提供管评 计划。8 月 8 日补充记录：已于 2012 年 8 月 8 日由总经理、矿长主 持了管评，输入包含了标准要求的 9 方面，输出有体系及其 过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施 中。14内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格 报告的纠正和预防措施实 施率 100%内部审核控制程序8 月 8 日补充记录：补充内审已覆盖该过程。1持续改进总经理、矿 长持续改进项目实施率 100%持续改进控制程序8 月 8 日补充记录：管评输出的改进决定和措施有：1.还需加强安全意识的宣传教育，提高员工素质。2.在资源提供方面，人力资源(技术工程人员、高级技工
12、)还需要充实；新建厂房适应扩大生产需要。3.体系的数据分析和使用方面表现出不足,需要加强过程信息数据的收集、分析和利用。在实施过程中。1纠正和预防措 施综合办、生 产科评审纠正和预防措施状况纠正和预防措施的实施率 100%纠正和预防措施控制程序8 月 8 日补充记录：对纠正和预防措施的状况进行了评审。1文件控制综合办、安环科该过程相关文件的 受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率 100%。1输入：管评计划， 审核结果，反 馈，过程的业 绩和生产的符 合性，预防和 纠正措施状况， 以往管理评审 的跟踪措施， 可能影响安全 管理体系的变 更，改进的建 议，对实际的 和潜在
13、的售后 失效及其影响 的分析，设计 和开发的测量 分析结果汇总输出：管理评审报告，改进（安全管 理体系及其过 程有效性改进、 与相关方要求 有关的生产的 改进、资源需 求等）措施/计 划及其跟踪检 查记录记录控制综合办、安 环科该过程相关记录 的控制符合规定，控制有效率 100%记录控制程序管理评审计划的控制符合规定，控制有效率 100%。8 月 8 日补充记录：管理评审报告和管理评审会议记录等该过 程相关记录的控制也符合规定。14 内部审核管理者代表审核计划实施率 100%，不合格报告的纠正和预防 措施实施率 100%内部审核控制程序制造过程审核控制程序生产审核控制程序有内审方案（年度计划）
14、/实施计划。正在按计划实施。8 月 8 日补充记录：补充内审已覆盖该过程，审核计划实施率100%，对 6 月份内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率 100%。1输入： 审核方案、 计划， 标准、本公司 体系文件、相 关法律法规和管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改 进措施按时完成率 100%管理评审控制程序8 月 8 日补充记录：体系（6 月）/生产/制造过程内审结果已提交管理评审，进行了评审。15持续改进总经理、矿 长持续改进项目实施率 100%持续改进控制程序8 月 8 日补充记录：对审核发现的不符合项责任部门分析原因 采措施纠正、改进，实施率 100%。1纠正和预防措 施综
15、合办、生 产科纠正和预防措施的实施率 100%纠正和预防措施控制程序8 月 8 日补充记录：对 3 月内审发现的不符合项，责任部门已 分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率 100%。1文件控制综合办、安环科该过程相关文件的 受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率 100%。1标准， 相关方要求、 相关方反馈 （包括抱怨） ， 外部审核结果输出：审核报告 （体系内审报 告、制造过程 审核报告、生 产审核报告） ， 不合格报告， 纠正和纠正措 施及其跟踪验 证记录 记录控制综合办、安 环科该过程相关记录 的控制有效率 100%记录控制程序8 月 8 日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、纠正和预 防措施的跟踪验证记录等该过程相关记录 的控制符合规定，控 制有效率 100%。15持续改进总经理、矿 长持续改进项目实施率 100%持续改进控制程序考核统计显示持续改进项目实施率 100%。1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率 100%管理评审控制程序8 月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审，输出 3 项改进 决定，已制定了改进计划及其措施，在实施过程。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格 报告的纠正和预防措施实 施率 1
