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1、2010 年 10 月证券从业资格考试证券市场基础知识标准模拟试题(1)一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目 要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 （ ） ， 证券法正式实施。 【正确答案正确答案】： B 【参考解析参考解析】： 1999 年 7 日 1 日， 中华人民共和国证券法正式实施。 第 2 题 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（ ）分类。 【正确答案正确答案】： D 【参考解析参考解析】： 债券可以依据不同的标准进行分类，根据发行主体的不同，可以分为政府 债券、金融债券和公司债券。 二、多项选择题（共 40 题，每题
2、 0.5 分，共 20 分。以下备选项中有两项或两项以上符合 题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 下列属于金融互换交易类别的有（ ） 。 【正确答案正确答案】： A, B, C, D 【参考解析参考解析】： 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定 期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。 第 62 题 关于询价制度，下列叙述正确的有（ ） 。 【正确答案正确答案】： C, D 【参考解析参考解析】： 证券发行与承销管理办法对在深交所中小企业板上市的公司，规定可 以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步
3、询价和累计投标询价两个 阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段 三、判断题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。正确的作表示，错误的用表示，不选、 错选均不得分） 第 121 题 2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上 市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 （ ） 【正确答案】： 对 【参考解析】： 2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次 提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。 第 122 题 2007 年 3 月，中国银监会和国家外汇管理局发布合格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法 。 （ ） 【正确答案】： 对
