法律规则的逻辑结构

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1、法 律 规 则 的 逻 辑 结 构 雷 磊 内容 提要 ：中国学界在 法律规 则的逻辑 结构 主题 上 经历 了数 次范 式转换 ， 目前 的 代表 性 学说 为 “ 新三要 素说 ”。这 一 学说 的 形成 有 其层 层 相 因的发展 脉 络 和合 理 性 ，但在 理论上存 在 着重大缺 陷 ，根本 原 因在 于误 识 了逻辑 结 构理论 所要 解 决 的 问题 以及 逻辑 结构的性质 。 法律 规则 的逻辑 结构 学说 属 于法认 识论 ，它要 解 决 的 是 法律规 则的形 式、静 态构成及 其 句法功能 问题 。新二 要 素说 主张 法律规 则 由构 成要 件和 法律 后 果构成 ，满

2、 足 了逻 辑 学说 的基 本 标 准 ，解 决 了过 往 理 论 的缺 陷 ， 实现 了与法律 推理 的模 式相衔接 这一根 本 目标 。 关键 词 ：法律规 则 逻辑 结构 法律推 理 法 律规则 的逻辑 结构论 题处 规 范理 论 与逻 辑 理论 的交 叉点 上 ，反 映 了人 类对 于规 则 这一 社会生 活之特 殊规 制 手段 的认 知 ，蕴 含 着人 们 对法 律 现 象 的形 式理 性 化处 理 与 把握 能力 。如果说 对这 一论题 的理解 在 西 方学 界 几无 疑 义 的话 ，那 么 在 中 国学 界最 近 三 十 年 里则 经历 了数 次 “ 范式 ” 的转 换 。这场

3、争 论如 今 似乎 已划 上 了句 号 ：国内大 多数 法 理 学 教科 书和 司法 考试 辅导教 材都 已将 新 三要素说 确立为 “ 标准 答 案 ” 。本文试 图在梳 理既 有 学说 发展脉 络 的基 础上分 析与批评 上述 权威见解 ，进 而提 出并 证立一 种不 同的观点 。 一 、论 题 之 限 定 本文 探讨 的对 象是 法律规 则 的逻 辑结 构 。一方 面 ，它 区别 于法 律规 范 的另 一种 类 型 ， 即法 律原则 。 1 法律规则 与法律 原则在 规范属 性上 的不 同决 定 了它 们 的逻 辑结 构亦 有 不 中 国政 法大 学法 学 院 副教 授 。 本文 为 2

4、 O l 1年度 教 育部 人文 社会 科 学研 究 青年 基 金项 目 “ 规 范 、逻辑 与法 律 论证 ” ( 1 1 Y J C 8 2 0 0 5 0) 阶 段性 成 果 。感 谢舒 国滢 、张骐 、侯猛 、张书 友 、马 驰 、 田夫 、刘 显 刚等 师 友 的指 正 ，当然 文 责 自负 。 1 法律 规则 与 法 律原 则 的 区别 在 近代 西方 法 律 思想 史 上首 见 于 奥利 地 学 者 威 尔伯 格 和 德 国 学 者埃 塞尔( V g 1 Wa l t e r Wi b u r g，Di e El e me n t e d e s Se h a d e n s r

5、 e e h t s ，Ma r b u r g：El we r t u n d Br a u nl 9 4 1 ；J o s e f Es s e r ，Gr u nd s a t z un d N o r m i n d e r r i e h t e r l i e h e n F o r t b i l d u n g d e s P r i v a t r e e h t s ，3 Au f1 ，T i i b i n g e n ：Mo h r ，1 9 7 4)，但 直 到 现 代 美 国 法 学 家德 沃 金 ，才 开始 引发 学 界 的广泛 关 注 ( S e e Ro n

6、a l d Dw o r k i n ，T h e Mo d e l o fR u l e s ，3 5 Un i v C h i L R e v P P 1 44 6 1 9 6 7) 。 当代德 国法学 家 阿列 克西 在 德沃 金 的基 础 上 作 了更 加 精 致 的论 述 ，成 为 今 日 占据 支 配 地 位 之学 说 ( V g 1 Ro b e r t A l e x y ，T h e o r i e d e r Gr u n d r e e h t e ，3 Au f1 ， F r a n k f u r t ：S u h r k a mp V e r l a g ，1 9

7、9 6，S 7 5 ff ) 。 6 6 法律 规则 的逻 辑结构 同。 ( 2 此外 ，中国学界长期对 “ 规则”与 “ 规范”未加以区分使用， 直到最近十年 才开 始引介 西方 规范 理论 ，将法 律规 则作 为法 律规 范 之 一种 来 对待 。 因此 ，涉及 本论 题之 故往 文献 虽大 多冠 以 “ 法 律规范 ” 之 名 ，实则在 探讨 “ 法律 规则 ” 之逻辑 结构 问题 。 本 文 的论 证及 其结论 并不 涵盖 法律 原则 ，也不 可用 以一般 性地 指涉法律 规 范 。 另一方 面 ，法 律规 则也 区别 于法律 条文 。法律 规则 是法律 条文 的意义 ，而 法律 条文

8、 是 表 达法 律规则 的语 句 ，两 者 是 内容 与形 式 的关 系 。【 5 这里 须 注 意两 点 ：其 一 ，并 非所 有 法 律条 文都 用 以直接表 述法 律规 范 ( 规 则和 原则 ) 。除 了直接 表 述法 律规 范 的规 范性条 文 外 ，尚有不 直接 表 述 法 律规 范 的非 规 范性 条 文 。后 者 主要 包 括 三类 ： ( 1 )定 义性 条 文 ， 如刑 法第 9 1条关 于公共 财 产 范 围 的规 定 ； ( 2)辅 助性 条 文 ，如 关 于法 律 生 效 时 间 的规 定 ；( 3)宣 言性 条文 ，如宪 法 序言 部 分 的条 文 。后 两类 条

9、文 不 表述 法 律 规则 ，定 义性 条 文则 用 以界定 规范性 条 文 中某 个 概 念 和术 语 的 内涵 或外 延 。这 些 条文 都 与 法律 规 则 的逻 辑结构问题无关。其二 ，即使是表述法律规则的规范性法律条文 ，亦可以被 区分为带有 道 义助 动词( 必须 、不得 、可 以等 ) 的规 范 语 句 ， 以及 不带 此 类 助 动 词 的 陈述 语 句 。前 者 如 “ 禁 止 用任何 方法对 公 民进行 侮辱 、诽谤 和诬告 陷害”，后 者如 “ 公 民以他 的户籍所 在 地 的居住 地为住 所 ” 。无论 是规范 语句 还是 陈述语 句 ，表达 的意 义 都是 法律 规则

10、 。两 类 语 句所 表达 之法 律规则 的逻辑 结 构并无 差别 。 所谓 “ 结构”，是指作为一个系统或整体而存在的事物诸组成要素及其相互关系。 6 法律规则的结构 ，是指法律规则 的组成要素及其关系。任何结构理论都要解决两方面 的 问题 ：一 是 “ 要 素 的划分 ” 问题 ，二 是 “ 要 素 间 的关 系或 联结 方 式 ” 问题 。这 两个 问题 是彼 此关 联 的 ，要素 的划 分 构 成谈 论 其 关 系 的前 提 ，而要 素 间 的联 结 方式 往 往 又决 定 了 2 法 律 原 则 的 逻 辑 结 构 及 其 内 部 争 议 参 见 J a n Re i n a r d

11、 S i e k ma n n ，Z u r An a l y s e v o n N o r mk o n fl i k t e n u n d No r ma b w a g u n g e n，1 8 P e r s p e c t i v e s i n A n a l y t i c a l P h i l o s o p h y( 1 9 9 7)； d e r s ，Z u r Ab w a g u n g s f a h i g k e i t v o n P fi n z i p i e n ， 5 3 Ar c h i v f a r R e c h t s u n d S

12、 o z i a l p h i l 0 s 0 p h i e B e i h e f t( 1 9 9 4)；Ro b e r t Al e x y ，I d e a l e s S o l l e n ，i n L a u r a C 1 6 r i c o J a n - Re i n a r d S i e c k ma n n ( Hg )，G r u n d r e c h t e ，P r i n z i p i e n u n d A r g u ma n t a t i o n，B a d e n B a d e n：n o mo s ，2 0 0 9，S 2 4 ff ；

13、 P e n g Hs i a n g Wa n g， P r i n c ip l e s U S I d e a l Ou g h t S e ma n t i c C o n s i d e r a t i o n s o n t h e L o g i c a l S t r u c t u r e o fP r i n c i p l e s ，i n J a n - R S i e c k ma n n( e d ) ，L e g a l R e a s o n i n g：T h e Me t h o d s of B a l a n c i n g，AR S P B e i h

14、 e f t 1 2 4，S t u t t g a r t ：S t e i n e r Ve r l a g ， 2 01 0，P P 2 95 0 以逻辑 结 构 的视 角 来 解 析 规 则 与 原 则 差 异 的论 文 ，参 见 Ma x i mi l i a n Re f i n g ，P r i n z i p i e n a l s No r me n mi t z w e i G e l t u n g s e b e n e n，9 5 Ar c h i v far Re c h t s u n d s o z i a l p h i 1 o 。 叩h i e( 2 0 0

15、 9 )。 3 多种教材只是简单地提及凯尔森的观点 ，即法律创制权威所制定 的规定是法律规范 ( 参见 奥 汉斯 凯 尔 森 ： 法 与 国家 的一 般 理论 ，沈 宗 灵译 ，中 国大 百 科 出 版 社 1 9 9 6年 版 ，第 4 9页 )，而 法 学 中对 这 些 规 定 的陈述称法律规则 ，并称这种 区分未被普遍接受，故而遵从 习惯使用之( 参 见沈宗灵 主编 ： 法理学 ， 北 京 大学 出版 社 2 0 0 1年版 ，第 3 2页 ) 。此 处要 说 明 两点 ： ( 1 ) 凯 尔 森 的 这 一 区分 方式 确 实 独 特 ，但 并 不 足 以说 明不 存 在其 他 可接 受 的 区分 方式 ； ( 2) 也 正 因 为 这 种 混 同 ，中 国 学 者 往 往 以 “ 法 律 规 范 之 逻 辑 结 构 ” 的称 呼 来 指涉 本文 所 谓 的 “ 法律 规 则 的逻 辑结 构 ” 问题 。 4 较早的文献参见葛洪义 ： 法律原则在法律推理中的地位和作用一个 比较 的研究 ， 法学研究2 0 0 2 年第 6 期 ；庞凌 ： 法律原则的识别和适用 ， 法学2 0 0 4年第 1 0期 ；庞凌 ： 法律原则适用 的方法及其 限制 ， 苏州大学学报2 0 0 4年第 6期 ；舒 国滢 ： 法律原则适用的难题何在， 苏州大学学报2 0 0 4