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1、 齐鲁学刊1999 年第 2 期 论英国主权国家的形成夏 继 果内容提要 主权是国家对内的最高统治权, 对外的独立权。 英国主权国家的建立经历了漫长的历程。 中世纪早期和中期, 英国像西欧其它国家一样存在明显的封建割据倾向, 罗马教廷在很大程度上左右着英国政治。 14、15世纪, 英国政治趋向统一, 教皇势力日益被排挤, 伦敦成为全国的政治、经济中心, 以东中部方言为基础, 现代英语形成, 主权国家的条件日益具备。 16 世纪, 经过宗教改革和政府改革, 英国完全摆脱教皇控制, 议会成为主权国家的化身, 国家机构进一步完善,英国主权国家形成。关键词 主权国家 英国 亨利八世“主权”( Sove
2、reignty) 观念源于西方 。第一个明确使用这一概念并赋予它近代意义的 ,是法国政治思想家让博丹( 1530 1596) 。他在国家论六卷一书中把主权定义为“不受法律约束的 、 对公民和臣民进行统治的最高权力”。博丹以后 , 主权国家理论不断发展 。法国启蒙运动时期的伟大思想家卢梭( 1712 1778) 对此有全面的阐述 , 标志着近代主权理论的确立 。在社会契约论中, 卢梭断言处于自然状态的每个人为了保证财产和安全的需要而订立社会契约, 组成集体 ,从此摆脱自然状态而进入社会状态 。“正如自然赋予了每个人以支配自己各部分肢体的绝对权力一样 ,社会公约也赋予了政治体以支配它的各个成员的绝
3、对权力 。正是这种权力, 当其受公益所指导时 , 就获得了主权这个名称 。 ”即 ,主权是凌驾于社会每一成员之上的最高权力 ,不受限制 。同时 ,由于主权是公益的体现, 所以具有对外独立的性质 ,“一旦人群这样地结成了一个共同体后 ,侵犯其中的任何一个成员就不能不是在攻击整个的共同体; 而侵犯共同体就更不能不使它的成员同仇敌忾”。简言之 , 主权就是对内的最高统治权,对外的独立权。从这个意义上说 ,到 16 世纪, 英国主权国家最后形成。一公元 5 世纪起,盎格鲁撒克逊人入侵英国。他们既与当地居民作战, 又互相吞并, 到 7 世纪初, 不列颠出现七国并立的局面。8 世纪末开始,分裂的英国又遭到
4、丹麦人的入侵。丹麦人 在英国建立起丹麦统治区 ,向英国人征收“丹麦金” ,英国的王权衰弱不堪。1066 年诺曼征服后,英国开始建立起较为强大的王权。国王威廉一世在分封的过程中为自己保留了大片王田 ,估计占全国耕地的 1/7 或 1/5,此外还占有大片没被开垦或人口稀少的荒山和森林 。不仅如此,1086 年的土地赋役调查书确立了全国的封建土地均自国王的观念 ,所有土地追溯到最92后均受自国王, 国王处于封建等级金字塔的顶端 ,是全国土地的真正主人 。即使如此, 英国仍 存在明显的封建割据倾向 ,最终在约翰统治时期( 1199 1216) 爆发了与王权的直接冲突 。约翰违背惯例,以封建习惯法不允许
5、的方式,任意没收封臣的领地 ,干涉领主法庭的审判权力,招致大封建主的强烈不满。为了应付对法国的战争 ,他过分征收额外捐税, 激起各阶层的愤恨 。 1215 年约翰不得不签署认可了大封建主所起草的大宪章 。大宪章的主要精神是维护封君封臣制度的既定原则 ,维护教俗封建主的特权 。它保障封建主对封土的继承权 ,国王不得收取继承税或财产转移税 ; 规定大封建主手下封臣之间的财产纠纷应由封建主自己来审理,国王法庭不得干涉 ; 不经教会和封建主的同意, 国王不得征收额外的协助金和盾牌钱。其结果是 ,大 封建主的封建特权以法律的形式肯定下来,王权受到很大限制。这种局面下 ,罗马教皇势力扩张到了英国 。威廉一
6、世在入侵英国前首先谋求教皇的支持 ,“并高兴地从他手里接过一面赠旗, 以作为圣彼得( 指罗马教廷) 支持此事的证据”。亨利二世( 1154 1189) 在加强王权的过程中,试图限制教会法庭的权力 。当时的宗教律法奉行的原 则是有关教职人士的案件只能由教会法庭审理, 世俗法庭无权干涉, 此即为“教职人士在俗界的司法豁免权” 。亨利二世对此提出异议 ,于 1164 年在克拉伦登召开会议 ,通过了克拉伦登法案 ,划分国王和教会的权限 ,规定僧侣犯重罪者应先在世俗法庭检举, 再在宗教法庭审理 , 如判为有罪而被上级修道院或教堂开除僧籍 ,再由国王的官吏提到世俗法庭作最后的审判。教皇以开除亨利二世教籍进
7、行威胁 。1176 年,亨利二世被迫与教会和解 ,宣布废除克拉伦登法案 ,不仅放弃了对犯罪教士实行审判的努力, 而且承认英国教会享有向罗马教廷申诉的权利。约翰统治期间, 教皇英诺森三世干涉坎特伯雷大主教的任命 ,约翰拒绝接受 。英诺森三世 先后宣布开除约翰教籍, 废黜约翰王位, 煽动英国贵族造反, 并挑唆法国进攻英国。约翰最初采取报复手段, 没收教会财产 ,驱逐不服从他的主教。但后来迫于形势,向教皇屈服 ,接受教皇任命的坎特伯雷大主教, 恢复教会财产 。他甚至跪在教皇使节面前 ,将王国献给教皇, 自任是 教皇的臣属,宣誓效忠,承担岁贡, 才使事态平息下来。总之 ,在中世纪早期和中期,英国象欧洲
8、其它国家一样 ,封建割据势力严重 ,罗马教廷在很大程度左右着英国政治, 还不具备完整的主权国家的条件。二随着城市的兴起和发展,市民阶级日益成为一支重要的社会力量。市民阶级为发展工商业,要求良好的社会秩序 ,实行统一的度量衡 、 统一的规章制度、统一的国内市场 。相对于封建 割据 ,王权成为进步的因素,因为王权意味着秩序 、 意味着统一。市民阶级与王权结成联盟,与割据势力进行斗争。另一方面 ,由于市民的上层分子手中掌握大量财富,国王在财政上需要他们的支持 ,同时 ,他们操纵城市的政局, 左右城市的政治倾向, 并且以出席等级会议、担任国王官吏等形式加入国王的政府, 国王在政治上也必须重视他们 。与
9、市民阶级形成明显对照 ,封建 贵族在社会上的重要性日益丧失。首先 ,封建贵族所赖以生存的封土制到 14世纪只剩下空洞的形式 ,实际内容多半丧失。封建主对自己直接封土的权利原本受到封君封臣之间权利义务关系的种种限制 ,然而商品经济的发展 ,地产的继承、 转让、买卖是不以人的意志为转移的经济现象, 这些限制的被冲破是必然的。封建贵族在军事上的垄断地位也日益动摇 。亨利二世统 治期间进行军事改革 ,强迫封建骑士以“盾牌钱”代替军役, 并用这笔钱招募一支武装精良的常93备军。随着农奴制的瓦解 ,农奴的不断解放, 英国自耕农日益增多, 成为军队的主要来源 。在 1346 年的克勒西战役中 ,英国的新型军
10、队打败了法国的传统骑士武装。14 世纪 ,阿拉伯人把火药和大炮的使用方法传到欧洲。大炮的生产和使用首先为站在国王一方的城市所掌握 。封建贵族的城堡被摧毁 ,封建割据时期结束了。 14、 15 世纪,英国王权日益超越于地方割据势力之上, 政治上趋向统一, 并且日益摆脱罗马教皇的控制。统一 、 独立的英国正在形成。爱德华一世( 1272 1307) 在位时 ,完成了对威尔士的征服 。诺曼征服以来 ,蚕食威尔士的力量是在边界有封地的边疆贵族和他们的私家军队 。在他们的保护下 ,英国移民移居于威尔士。1200 年前后 ,威尔士北部在卢埃林家族领导下开 展复兴运动 。爱德华一世两次出兵镇压 , 威尔士被
11、征服, 1284 年 3 月 19 日 , 颁布“威尔士条例” ,北威尔士被分为几个郡,由王室派官吏直接管辖 , 边疆贵族在其统治区的权力保持不变 。爱德华还加强威尔士的城堡和重镇的建设, 出现了一些新的城堡, 如弗令特 、 兰巴丹等 。王子爱德华二世 1284 年在威尔士出生, 从此英王太子都有威尔士亲王的称号。红白玫瑰战争 ( 1455 1485) 期间, 割据的旧贵族自相残杀殆尽 。亨利七世最终建立起中央集权统治的都铎王朝。在玫瑰争战之前, 贵族应召出席议会者最多达 54 人, 亨利七世( 1485 1509) 即位后召集的首次议会, 仅有 29家受到征召 ,只有 18 家应召前来。足以
12、说明地方势力的衰落。 在这一过程中, 英国的行政机构日益完善 ,形成对全国的控制。爱德华三世( 1327 1377)统治时期 ,管理地方事务的治安法官开始设立。爱德华三世掌握任命治安法官的权力 。治安法官可以逮捕罪犯, 在每年 4 次开庭期审判被控告者。他们的权力后来不断扩大,取代了郡法庭的司法权和行政权 。中世纪后期 ,议会在政府中的作用日益增大 。议会包括从卡莱尔到康 沃尔、从什鲁斯伯里到萨福克之间的各郡和市镇选出的下议院议员 ,加强了中央与地方之间 、地方与地方之间的联系。随着政府行政事务的日益复杂和政府部门的趋于固定 ,伦敦成为王国无可争议的首都, 成为全国的行政中心。 强大起来的英国
13、与罗马教皇进行了不懈的斗争。议会于 1351 年通过圣职授职法 ,1353年通过王权侵害罪法。这两项法令是针对教皇对英国教职人员的授职权而制定的, 即著名的反教皇立法。圣职授职法的主要目的是把爱德华三世排斥教皇授职权的措施法律化 ,其措施包括, 国王政府有权将教皇任命的教职监禁 ,直至对方付出赔偿金 ; 国王有权将教皇任命 的高级教职驱逐出境并由国王任命的人员取而代之。王权侵害罪法禁止将涉及圣职推荐权的纠纷提交教会法庭 ,任何人在英国如按教皇权威行事则构成侵害王权罪, 将丧失生命和财产,但得到国王同意者除外 。议会于 1365 年通过王权侵害罪法的第二法案, 1390 年通过 圣职授职法的第二
14、法案 ,1393 年通过王权侵害罪法的第三法案 。这几项法令强化了此前的规定,教皇对英国圣职授职的仲裁权从法律上说完全丧失了。所有这些为英国宗教改革奠定了基础 。国家的统一与独立促进了民族经济的发展,使各地之间联系增强 ,伦敦成为全国的经济中 心。16世纪 20 年代,伦敦人口已达 6 万, 许多人是从全国各地移居这里的, 有些来自威尔士和爱尔兰。而同时期的英国第二大城市诺里奇人口只在 8 千至 1 万 2 千人左右。冒险商人公司 、 东地公司 、 利凡特公司、俄罗斯公司等贸易组织的主要成员是伦敦商人,他们在公司的组建中起了重要作用。1500年 ,英国出口贸易的一半集中在伦敦 ,16 世纪中叶
15、甚至超过 90%, 16世纪后期伦敦仍然占有全国进出口贸易量的 2/3 至 3/4。缘于此 ,伦敦在政府关税收入中94占有很大比重。1559 1560 财政年度 ,全国关税收入 83,024 镑, 其中 50, 809 镑来自伦敦 ,占 61%。第二年, 关税总收入下降到 74, 545 镑 ,而伦敦 提供的关税却有增加, 达到 52 ,679 镑 , 超过 2/3。伦敦占有全国世俗财富的 8. 9%。 随着全国间联系的增强以及伦敦地位的提高 , 现代英语形成了 。古英语从来不是一种统一的语言 。丹麦人入侵后 ,英语形成了五种不同的方言: 北部方言、西中部方言、东中部方言 、 西南部方言和东南
16、部方言 、 或称为肯特方言。诺曼征服带来了法语, 在相当长的时间里 ,法语成为英国上层社会的语言, 与拉丁语同时成为国家机关 、 法庭 、 公私文件、文学及学校的语 言。14 世纪末,法语的作用明显下降 ,甚至在政府的和私人组织的官方和正式的事务中, 英语已经变得至少与法语同样常用 。14 世纪的诗人威廉纳辛顿写到, 有人懂法文 ,有人懂拉丁 文,“但是不管受过教育或没有受过教育 ,老或少, 全部懂得英文”。14 世纪中叶起,议会开始用英语讨论。用英语讨论的第一次书面纪录始于 1362 年 ,那一年, 议会通过一项法令 ,宣称 :由于人们对法语如此地陌生, 法庭应当用英语起诉和审判, 用拉丁语登记。现知用英语签订的 最早一份财产转让契约是 1376 年的,最早一份遗嘱是 1387 年的 。到 14世纪 70 年代,坎特伯 雷宗教会议也常常用英语主持 ,亨利四世于 1389 年用英语向会议的讲话被纪录了下来 11。造 成这种变化的原因是多方面的 ,其中主要是英法百
