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1、2013年证劵从业资格考试证劵市场基础知识精选模拟试题及答案解析 来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题 第1题：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。A上市证券和非上市证券 B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公开证券 D场内证券和场外证券第2题：下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所 D证券市场是风险直接交换的场所第3题：证券价格的高低是由该证券所能提供的( )的高低来决定的。A红利收入 B溢价收入C利息收入 D预期报酬率第4题：我国2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行
2、办法规定，保险公司从事保险 资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是( )。A投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产第5题：采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A客户评级和证券评级 B客户分级和证券分级C客户评级和资产评级 D客户分级和资产分级第6题：证券业协会的权力机构是( )。A董事会 B股东大会C会员大会 D主
3、席会议第7题：1602年，世界上第一个股票交易所诞生在( )。A伦敦 B阿姆斯特丹C费城 D纽约第8题：电子金融创新的主要功能是( )。A把电脑技术应用于金融资产的交易过程B把电脑技术应用于金融资产的交割过程C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过 程D把电脑技术应用于金融风险的分散过程第9题：下面关于股票性质的描述中错误的是( )。A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券 D股票是物权证券、债权证券第10题：中华人民共和国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会 议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。A
4、股东身份证明 B股票C资产证明 D股东名册第11题：发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。A公司资本公积金 B股本账户C盈余公积 D留存收益第12题：中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按( )级进行分类。A一 B二C三 D五第13题：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司( )的基础。A注册资本 B负债C虚拟资本 D货币资金第14题：股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是( )。A优先股票股东、普通股票股东、债权人 B普通股票股东、优先股票股东、债权 人C债权人、普通股票股东、优先股票股东 D债权人、优先股票
5、股东、普通股票股 东第15题：国家股、法人股等是按( )来划分股票的。A股票上市地点 B股票投资主体不同C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行第16题：甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为24亿元， 公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )。A1 800万股 B3 000万股C6 000万股 D3 200万股第17题：债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。A产权 B委托代理C债权债务 D所有权第18题：关于债券的特征，下列描述中错误的是( )。A安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资B收
6、益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还 本金D流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前 收回本金和实现投资收益第19题：在资本市场上占有重要地位的国债是( )。A无期限国债 B长期国债C国库券 D短期国债第20题：依照不同的发行本位，国债可以分为( )。A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；http:/ 证券从业资格考试经验交流群； 验证； WD第21题：以下关于我国证券公司短期融
7、资券的说法，错误的是( )。A约定在一定期限内还本付息 B在证券交易所发行C在银行间债券市场发行 D以短期融资为目的第22题：以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是( )。A外币债券 B地方企业债券C地方投资公司债券 D中央企业债券第23题：欧洲债券在发行法律方面( )。A受发行地所在国有关法规的管制和约束B必须经发行地官方主管机构批准C受货币发行国有关法规管制和约束D不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准第24题：以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是( )。A我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B我国利用国际债券融资进入
8、了一个新的阶段，两年共发行美元债券34 31亿C我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期第25题：2004年6月1日，我国( )的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程 碑。A证券投资基金会计核算办法 B货币市场基金管理暂行办法C证券投资基金管理暂行办法 D中华人民共和国证券投资基金法第26题：封闭式基金的固定存续期通常( )。A无固定期限 B在5年以上C在15年以上 D在半年以上第27题：指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的( )等的资金投资。A社会闲资 B对冲基金C激进的投资者 D社保基金第28题：代表基金份额10%以上的基金份额
9、持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会 ，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额( )以 上的基金份额持有人有权自行召集。A 20% B5%C10% D50%第29题：证券投资基金托管人是( )权益的代表。A基金监管人 B基金管理人C基金份额持有人 D基金发起人第30题：衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。A基金资产总值 B基金负债C基金份额净值 D基金资产净值第31题：在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )。A现金方式B分红再投资转换为基金份额C现金分红和分红再投资转换为基金份额D既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式
10、第32题：按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。A上市的股票 B期货C上市的国债 D上市的企业债券第33题：若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金 额的( )倍。A5 B10C20 D50第34题：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A公开竞价 B买方向卖方支付一定费用C集合竞价 D协商价格第35题：金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。A卖方 B期货经纪公司C买方 D交易所（或期货清算公司）第36题：金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规
11、避相应的风险。A资产 B负债C资产和负债 D资产或负债第37题：交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。A难以判断 B不变C下跌 D上涨第38题：根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为( )。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证第39题：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为( )。A一级存托凭证和二级存托凭证 B公募存托凭证和私募存托凭证C记名存托凭证和不记名存托凭证 D无担保存托凭证和有担保存托凭证第40题：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开
12、募集的结构化产品和私募结构化 产品，前者通常可以在( )交易。A交易所 B证券公司C基金公司 D商业银行第41题：按照中华人民共和国证券法、证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管 理办法的规定，下列论述不正确的是( )。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的， 发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销 团承销C承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行第42题：证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为()。A6个
13、月以上 B12个月以上C1个月以上 D3个月以上第43题：我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括( )。A国债 B公司债C地方政府债 D资产证券化证券第44题：中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。A证券交易所 B中国人民银行C国务院 D国务院证券监督管理机构第45题：中华人民共和国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( ) 。A对其股票交易做退市风险警示 B暂停其股票上市交易C对其股票交易做特别处理 D终止其股票上市交易第46题：从2002年4月起，我国债券市场准人实行( )。A备案制 B审批制C标准制 D注册制第47题：深证成分股指数由( )家
14、样本股组成。A30 B40C50 D60第48题：上证国债指数的样本是( )。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息 国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；http:/ 证券从业资格考试经验交流群； 验证； WD第49题：公司实际分配的股息总是( )税后净利润。A多于 B等于C不确定 D少于第50题：公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。A利率风险
