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1、投资银行理论与实践17 秋在线作业 1-0001 试卷总分:100 得分:0 一、 单选题 (共 10 道试题,共 30 分) 1.投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。 A.承销; B.经纪； C.自营； D.并购。 正确答案:A2.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ） 。 A.过桥贷款； B.股权资本； C.优先债务； D.从属债务。 正确答案:B3.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承 销方式被称为（ ） 。 A.代销； B.承销； C.余额包销； D.全额包销。 正确答案:C4.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发
2、行一大堆债券或优先股 的做法被称为（ ） 。 A.金降落伞； B.毒丸防御； C.绿邮勒索； D.小精灵术。 正确答案:B5.证券发行的登记制遵循（ ）原则。 A.公开管理； B.实质管理； C.市场自由； D.实质条件。 正确答案:A6.投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。 A.路演 B.墓碑广告 C.尽职调查 D.股票推销 正确答案:A7.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ） 。 A.管理层收购； B.善意收购； C.要约收购； D.LBO 收购。 正确答案:B8.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ） 。 A.过桥贷款
3、； B.股权资本； C.优先债务； D.从属债务。 正确答案:C9.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。 A.承销； B.经纪； C.自营； D.做市。 正确答案:B10.一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。 A.AA； B.A； C.BBB； D.BB。 正确答案:C二、 多选题 (共 10 道试题,共 30 分) 1.影响公司债券发行成本的因素包括（ ） 。A.金融市场状况; B.储蓄存款利率； C.发行公司的信用状况 D.发行证券的种类； E.投资银行信誉。 正确答案:ABCD2.证券承销的范围包括（ ） 。 A.政府债券； B.外国公司发行的证券；
4、 C.国际金融机构发行的证券； D.国内公司发行的债券； E.国内公司发行的股票。 正确答案:ABCDE3.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ） 。 A.承销方式; B.承销程序； C.发行定价； D.承销费用的收取； E.投资银行的选择。 正确答案:CD4.在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ） 。 A.小精灵防卫术; B.毒丸防御； C.金降落伞法； D.董事会轮选制； E.寻找“白衣骑士” 。 正确答案:BCD5.属于投资级的债券包括（ ） 。 A.AA； B.A； C.AAA； D.BB； E.CCC。 正确答案:ABC6.风险投资机构的职责包括（ ） 。 A.筹集资金;
5、B.参与被投资企业的经营管理； C.盈利退出； D.评估选择投资项目； E.开发风险企业适用的技术。 正确答案:ABCD7.在风险投资中提供资金的主要有（ ） 。 A.机构投资者; B.商业银行； C.富有的个人； D.私募证券基金； E.大公司资本。 正确答案:ACDE8.影响承销费用的因素包括（ ） 。 A.股票市场状况； B.证券发行规模； C.发行公司的信用状况 D.发行证券的种类； E.投资银行信誉。 正确答案:ABCDE9.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ） 。 A.技术风险； B.市场风险； C.资金风险； D.管理风险； E.信息风险。 正确答案:ABCDE10.投资银
6、行的传统业务包括（ ）业务。 A.承销； B.经纪； C.自营； D.并购； E.基金管理。 正确答案:ABCDE三、 判断题 (共 10 道试题,共 40 分) 1.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 A.错误 B.正确 正确答案:B2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。 A.错误 B.正确 正确答案:A3.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。 A.错误 B.正确 正确答案:B4.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展 提供条件。 A.错误 B.正确 正确答案:B5.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷
7、款。 A.错误 B.正确 正确答案:B6.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。 A.错误 B.正确 正确答案:B7.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。 A.错误 B.正确 正确答案:A8.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。 A.错误 B.正确 正确答案:A9.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。 A.错误 B.正确 正确答案:A10.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。 A.错误 B.正确 正确答案:A投资银行理论与实践17 秋在线作业 2-0001 试卷总分:100 得分:0 一、 单选题 (共
8、10 道试题,共 30 分) 1.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。 A.投资咨询业务； B.经纪业务； C.报价； D.做市业务。 正确答案:D2.一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。 A.AA； B.A； C.BBB； D.BB。 正确答案:C3.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股 的做法被称为（ ） 。 A.金降落伞； B.毒丸防御； C.绿邮勒索； D.小精灵术。正确答案:B4.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ） 。 A.过桥贷款； B.股权资本； C.优先债务； D.从属债
9、务。 正确答案:B5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务， 即（ ）业务。 A.金融工程； B.基金管理； C.私募； D.项目融资。 正确答案:A6.投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。 A.承销; B.经纪； C.自营； D.并购。 正确答案:A7.投资银行的活动领域主要集中在（ ） 。 A.货币市场； B.资本市场； C.股票市场； D.债券市场。 正确答案:B8.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ） 。 A.货币市场； B.资本市场； C.股票市场； D.债券市场。 正确答案:B9.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银
10、行在正式确定同发行公司的承销关系前 应谨慎地对发行公司进行（ ） 。 A.路演； B.墓碑广告； C.尽职调查； D.股票推销。 正确答案:C10.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。 A.美国； B.荷兰； C.英国； D.德国。 正确答案:B二、 多选题 (共 10 道试题,共 30 分) 1.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ） 。 A.技术风险； B.市场风险； C.资金风险； D.管理风险； E.信息风险。 正确答案:ABCDE2.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。 A.融资; B.投资咨询； C.融券； D.自营； E.基金管理。 正确答案:AC3.债券的信用等级主要反映
11、债券的（ ） 。 A.质量; B.发行计划； C.还本付息能力； D.还本付息资金来源； E.投资风险。 正确答案:ACE4.投资银行的传统业务包括（ ）业务。 A.承销； B.经纪； C.自营； D.并购； E.基金管理。 正确答案:ABCDE5.下面属于投资银行业务的有（ ） 。 A.资产证券化； B.存贷款； C.证券承销； D.风险投资； E.证券投资基金。 正确答案:ACDE6.投资银行做市业务的目的是（ ） 。 A.获取坐庄机会; B.获取价差收入； C.带动投资银行一级市场业务； D.进行大宗交易； E.建立头寸。 正确答案:BC7.与公募相比，私募发行的特点是（ ） 。 A.购
12、买者是特定投资者； B.监管宽松； C.融资速度快； D.不需要公开发行证券； E.发行价格协商而定。 正确答案:ABCDE8.影响公司债券发行成本的因素包括（ ） 。 A.金融市场状况; B.储蓄存款利率； C.发行公司的信用状况 D.发行证券的种类； E.投资银行信誉。 正确答案:ABCD9.在股票交易中运用的反并购手段包括（ ） 。 A.小精灵防卫术； B.毒丸防御； C.金降落伞法； D.股票回购； E.寻找“白衣骑士” 。 正确答案:ADE10.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ） 。 A.股票发行； B.公募； C.私募； D.债券发行； E.基金单位发行。 正确答案:ADE
13、三、 判断题 (共 10 道试题,共 40 分) 1.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。 A.错误 B.正确 正确答案:B2.目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。 A.错误 B.正确 正确答案:A3.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 A.错误 B.正确 正确答案:B4.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。 A.错误 B.正确 正确答案:B5.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。 A.错误 B.正确 正确答案:B6.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展 提供条件。 A.错误 B.正确 正确答案:B7.承销是指投资银行将股票销售出去。 A.错误 B.正确 正确答案:A8.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。 A.错误 B.正确 正确答案:A9.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。 A.错误 B.正确 正确答案:A10.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。 A.错误 B.正确 正确答案:A
